股票配资公司官网港股通科技ETF广发: 广发恒生港股通科技主题走动型绽开式指数证券投资基金更新的招募说明书

广发恒生港股通科技主题走动型绽开式指数证券投资基金更新的招募说明书基金护士东说念主：广发基金护士有限公司基金托管东说念主：华泰证券股份有限公司时期：二〇二六年七月【艰难领导】本基金于2025年5月22日经中国证监会证监许可【2025】1087号文注册。本基金护士东说念主保证招募说明书的内容简直、准确、好意思满。本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值和收益作出推行性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。投资有风险，投资东说念主认购（或申购）基金时应崇拜阅读本招募说明书。基金护士东说念主依照恪称包袱、磨真金不怕火信用、严慎勤勉的原则护士和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金的标的指数为恒生港股通科技主题指数，响应在香港上市、主要筹备与科技行业关系的证券之举座发达。（1）选股规模合经验在互联互通下走动的恒生概括指数成份股。（2）候选经验流动性要求：投资类指数的换手率测试行业要求：被分类为以下恒生行业系统的业务子类别代号业务子类别（3）选样方法根据最近六个月日均总市值由大至小排行（6 个月日均市值排行）；投资者可通过标的指数的编制机构恒生指数有限公司官网（https://www.hsi.com.hk/schi）查询标的指数的最新编制有筹画和留神信息。本基金投资于证券商场，基金净值会因为证券商场波动等因素产生波动，投资东说念主在投资本基金前，需充分了解本基金的家具特性，并承担基金投资中出现的各种风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对质券价钱产生影响而形成的系统性风险，个别证券独到的非系统性风险，基金护士东说念主在基金护士实施过程中产生的基金护士风险，本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险，本基金的特定风险等，详见招募说明书“风险揭示”章节等。同期由于本基金是走动型绽开式指数基金，特定风险包括：标的指数答复与标的指数代表的股票商场平均答复偏离的风险、标的指数波动的风险、成份股权重较大的风险、基金投资组合答复与标的指数答复偏离的风险、追踪过错控制未达约定主义的风险、标的指数值计算出错的风险、成份股停牌的风险、指数成份股发生负面事件濒临退市时的应答风险、指数编制机构罢手服务的风险、基金份额二级商场走动价钱折溢价的风险、参考IOPV决策和IOPV 臆想过错的风险、退市风险、投资者申购失败的风险、投资者赎回失败的风险、基金份额赎回对价的变现风险、套利风险、申购赎回清单差错风险、申购赎回清单标记成就风险、申购赎回的代理买卖风险、基金收益分拨后基金份额净值低于面值的风险、第三方机构服务的风险、参与转融通证券出借业务的风险、标的指数成份股行业蚁合风险等。除此之外，本基金还濒临投资特定品种（包括股指期货、股票期权、国债期货、资产支捏证券、存托凭证等）的独到风险。本基金为股票型基金，风险与收益高于混杂型基金、债券型基金与货币商场基金。本基金为指数型基金，主要遴聘完全复制法追踪标的指数（恒生港股通科技主题指数）的发达，具有与标的指数、以及标的指数所代表的股票商场相似的风险收益特征。本基金投资于港股通标的股票，会濒临港股通机制下因投资环境、投资标的、商场轨制以及走动执法等各异带来的独到风险，包括港股商场股价波动较大的风险（港股商场实行 T+0 反转走动，且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能发达出比 A 股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收益变成损失）、港股通机制下走动日不连贯可能带来的风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通不成正常走动，港股不成实时卖出，可能带来一定的流动性风险）等。投资者投资于本基金前请崇拜阅读证券走动所及登记结算机构的联系业务执法，确保具备联系专科常识后方可参与本基金的申购、赎回及走动。投资者一朝认购、申购或赎回本基金，即暗意对基金认购、申购和赎回所触及的基金份额的证券变更登记方式以及申购赎回所触及现款替代、现款差额等联系的交收方式依然认同。根据本基金现行适用的清理交收和申赎处理执法，投资者当日申购的基金份额，清理交收完成后方可卖出和赎回，即T日申购的ETF份额且白日完成RTGS（实时逐笔全额结算）交收，T日可卖出与赎回，而T日申购的ETF份额且日终完成逐笔全额非担保交收的，T+1日方可卖出和赎回；T日竞价买入的基金份额，T日不错卖出或赎回。由于登记结算机构对现款替代采选非净额结算交收模式，当投资者赎回肯求被登记结算机构说明后，被赎回的基金份额即被记减，但此时投资者尚未收到赎回现款替代款。投资者投成本基金时需具有证券账户，证券账户是指深圳证券走动所A股账户或深圳证券走动所证券投资基金账户。本基金以1元运行面值进行召募，在商场波动等因素的影响下，存在单元份额净值跌破1 元运行面值的风险。基金护士东说念主提醒投资东说念主基金投资的“买者景象”原则，在投资东说念主作出投资决策后，基金运营景况与基金净值变化引致的投资风险，由投资东说念主自行负责。投资东说念主在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》、基金家具贵寓概要及《基金合同》，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。基金的过往事迹并不预示其将来发达，基金护士东说念主护士的其他基金的事迹并不组成对本基金发达的保证。本次更新的招募说明书主要对基金护士东说念主、基金托管东说念主、财务数据、净值发达、其他应泄露事项等信息进行纠正，更新内容截止日为 2026 年 7 月 1 日，关系财务数据和净值发达截止日为 2026 年 3 月 31 日（本论述中财务数据未经审计）。目录第一部分序论《广发恒生港股通科技主题走动型绽开式指数证券投资基金招募说明书》（以下简称“招募说明书”或“本招募说明书”）依照《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开召募证券投资基金运作护士办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开召募证券投资基金销售机构监督护士办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金信息泄露护士办法》（以下简称“《信息泄露办法》”）、《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险护士规矩》（以下简称“《流动性风险管理规矩》”）、《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》（以下简称《指数基金指引》”）、《证券投资基金信息泄露内容与形式准则第 5 号的内容与形式>》以及《广发恒生港股通科技主题走动型绽开式指数证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。基金护士东说念主承诺本招募说明书不存在职何不实记录、误导性述说或紧要遗漏，并对其简直性、准确性、好意思满性承担法律使命。广发恒生港股通科技主题走动型绽开式指数证券投资基金（以下简称“基金” 或“本基金”）是根据本招募说明书所载明的贵寓肯求召募的。本基金护士东说念主莫得委托或授权任何其他东说念主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证券监督护士委员会（以下简称“中国证监会”）注册。基金合同是约定《基金合同》当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资东说念主自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额捏有东说念主和基金合同确当事东说念主，其捏有基金份额的步履自身即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同偏激他关系规矩享有权利、承担义务。基金投资东说念主欲了解基金份额捏有东说念主的权利和义务，应留神查阅基金合同。第二部分释义在本招募说明书中，除非文义另有所指，下列词语具有以下含义：资基金招募说明书》偏激更新及对该基金合同的任何灵验纠正和补充易型绽开式指数证券投资基金托管契约》及对该托管契约的任何灵验纠正和补充金份额发售公告》金家具贵寓概要》偏激更新基金基金份额上市走动公告书》行政规章以偏激他对基金合同当事东说念主有阻挡力的决定、决议、陈述等《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届世界东说念主民代表大会常务委员会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届世界东说念主民代表大会常务委员会第三十次会议纠正，自四次会议《世界东说念主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其经常作念出的纠正《销售办法》：指中国证监会 2020 年 8 月 28 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的《公开募集证券投资基金销售机构监督护士办法》及颁布机关对其经常作念出的纠正投资基金信息泄露护士办法》及颁布机关对其经常作念出的纠正《运作办法》：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同庚 8 月 8 日实施的《公开召募证券投资基金运作护士办法》及颁布机关对其经常作念出的纠正《流动性风险护士规矩》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险护士规矩》及颁布机关对其经常作念出的纠正绽开式证券投资基金登记结算业求实施笃定》偏激经常作念出的纠正开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关对其经常作念出的纠正界说的“走动型绽开式基金”，简称“ETF（Exchange Traded Fund）” 密追踪事迹相比基准，追求追踪偏离度和追踪过错最小化，遴聘绽开式运作方式的基金体，包括基金护士东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主存续或经关系政府部门批准树立并存续的企业法东说念主、处事法东说念主、社会团体或其他组织证券期货投资护士办法》（包括其经常纠正）及联系法律律例规矩，经中国证监会批准，使用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格境外机构投资者国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称份额的申购、赎回、调理、转托管及依期定额投资等业务他条件，取得基金销售业务经验并与基金护士东说念主订立了基金销售服务契约，办理基金销售业务的机构，包括发售代理机构和申购赎回代理券商（代办证券公司）指定的代理本基金发售业务的机构理东说念主指定的办理本基金申购、赎回业务的证券公司，又称为代办证券公司基金账户的建立和护士、基金份额登记、基金销售业务的说明、清理和结算、代理披发红利、建立并支捏基金份额捏有东说念主名册和办理非走动过户等记结算有限使命公司东说念主向中国证监会办理基金备案手续结束，并赢得中国证监会书面说明的日历清理结果报中国证监会备案并给予公告的日历月关业务执法偏激经常作念出的纠正份额的步履份额的步履求将基金份额兑换为基金合同所规矩对价的步履替代、现款差额偏激他对价书规矩应托福给赎回东说念主的现款替代、现款差额偏激他对价能发生的变更的基金份额数应为最小申购赎回单元的整数倍代组合证券中部分证券的一定数目的现款位中的组合证券市值（按估值汇率折算）和现款替代之差；投资东说念主申购或赎回时应支付或应赢得的现款差额根据最小申购赎回单元对应的现款差额、申购或赎回的基金份额数臆想预估值，预估现款差额由申购赎回代理券商预先冻结赎回清单、组合证券内各只证券的实时成交数据和汇率数据臆想并由深圳证券走动所在走动时期内发布的基金份额参考净值，简称“IOPV” 销售机构的操作，包括系统内转托管和跨系统转托管成份证券，况兼按照每种成份证券在标的指数中的权重确定购买的比例，以达到复制指数的目的已达成的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的量入为用之比减去 1 乘以 100%（期间如发生基金份额折算，则以基金份额折算日为运行日再行臆想）数收盘值之比减去 1 乘以 100%（期间如发生基金份额折算，则以基金份额折算日为运行日重新臆想）申购款偏激他资产的价值总和额净值的过程份额进行变更登记的步履给予变现的资产，包括但不限于出借期限在 10 个走动日以上的转融通出借证券、到期日在 10 个走动日以上的逆回购与银行依期进款（含契约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、劝诱受限的新股及非公开刊行股票、资产支捏证券、因刊行东说念主债务违约无法进行转让或走动的债券等（包括基金护士东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子泄露网站）等媒介金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期反璧所借证券及相应权益补偿并支付用度的业务第三部分基金护士东说念主一、概况海珠区琶洲通衢东 1 号保利国际广场南塔 31-33 楼；广东省珠海市横琴新区环岛东路 3018 号世界统一客服热线：95105828 鼓动称号出资比例广发证券股份有限公司 54.533% 火食通讯科技股份有限公司 14.187% 深圳市香江智绘将来投资有限公司 14.187% 广州科技金融鼎新投资控股有限公司 7.093% 嘉裕元（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙） 3.87% 嘉裕祥（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙） 2.23% 嘉裕禾（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙） 1.55% 嘉裕泓（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙） 1.19% 嘉裕富（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙） 1.16% 总计 100% 二、主要东说念主员情况葛长伟先生：董事长，学士，曾在安徽省东说念主大财经委、安徽省财政厅、安徽省政府办公厅、安徽省计委、中国神华集团运销公司、国度发展和改革委员会、国务院办公厅、重庆市委、广东省委、广东省清远市委市政府、广东省发展和改革委员会、中国南边电网有限使命公司、广发证券股份有限公司就业。孙晓燕女士：董事，硕士，现任广发证券股份有限公司扩充董事、常务副总司理、财务总监，兼任广发证券资产护士（广东）有限公司董事长，证通股份有限公司监事。曾任广东广发证券公司投资银行部司理、广发证券有限使命公司财务部司理、财务部副总司理、广发证券股份有限公司投资自营部副总司理,广发基金护士有限公司财务总监、副总司理,广发证券股份有限公司财务部总司理，证通股份有限公司监事会主席。王凡先生：董事，博士，现任广发基金护士有限公司总司理，兼任广发国际资产护士有限公司董事会主席、广州投资参谋人学院护士有限公司董事。曾在财政部、易方达基金护士有限公司就业，曾任广发基金护士有限公司副总司理。曾军先生：董事，硕士，正高档工程师，现任火食通讯科技股份有限公司董事长，兼任中国信息通讯科技集团有限公司副总司理、火食超微信息科技有限公司董事长。曾任武汉邮电科学研究院研究员，火食通讯科技股份有限公司司理、哈尔滨办事处主任、国内商场总部副总经理、客户服务中心总司理，武汉火食技能服务有限公司总司理，火食通讯科技股份有限公司副总裁、总裁。刘根森先生：董事，学士，现任深圳市香江智绘将来投资有限公司董事，兼任香江集团有限公司副总裁，深圳香江控股股份有限公司董事，深圳市大本创业投资有限公司董事。曾任德将强银行香港分行分析员，深圳市前海香江金融控股集团有限公司董事长，深圳市龙岗中银富登村镇银行董事，深圳市前海香江金融控股集团有限公司董事。张彦先生：董事，学士，现任广州科技金融鼎新投资控股有限公司董事长，兼任广州产业投资基金护士有限公司助理总司理、广州南沙资讯科技园有限公司副董事长。曾任珠海证券、珠证恒隆实业业务司理，金汇来发展有限公司副总司理，第一证券营业部副总司理，广发证券营业部总司理，皆鲁证券营业部总司理，中泰证券广东分公司总司理，广州市工业转型升级发展基金护士有限公司常务副总司理，广州市城发投资基金护士有限公司董事长，广州广泰城发筹备商酌有限公司董事长，广州科技金融鼎新投资控股有限公司副总司理，广州汇垠天粤股权投资基金护士有限公司董事长，广州基金国际股权投资基金护士有限公司董事长，黑龙江国中水务股份有限公司董事长。罗海平先生：零丁董事，博士，讲明、高档经济师，现任北京平智云数字科技合伙企业（有限合伙）扩充事务合伙东说念主。曾任中国东说念主民保障公司荆襄支公司司理，长江保障经纪公司总司理，中国东说念主民保障公司湖北省分公司国际保障部党组文牍、总司理，中国东说念主民保障公司汉口分公司党委文牍、总司理，太平保障有限公司商场部总司理，中国太平保障有限公司湖北分公司党委文牍、总司理，中国太平保障有限公司助理总司理、副总司理兼董事会秘书，阳光财产保障股份有限公司总裁、阳光保障集团扩充委员会委员，中华联合财产保障股份有限公司总司理、董事长、党委文牍，中华联合保障集团股份有限公司常务副总司理、首席风险官。董茂云先生：零丁董事，博士，讲明，现为宁波大学法学院退休讲明，兼任浙江合创讼师事务所兼职讼师、西安培华学院法学院讲明，江苏恒顺醋业股份有限公司董事（外部董事），上海政法学院涉外法治研究院首席众人。曾任复旦大学法学院副讲明、法律系副主任、法学院副院长、法学院讲明，浙大城市学院法学院讲明。姚海鑫先生：零丁董事，博士，讲明，现任辽宁大学新华国际商学院讲明，兼任辽宁金融控股集团有限公司外部兼职董事。曾任辽宁大学工商护士学院副院长、工商护士硕士（MBA）教育中心副主任，辽宁大学发展筹备处处长、财务处处长，辽宁大学学术委员会委员。孔伟英女士：监事会主席，学士，经济师，现任广发基金护士有限公司东说念主力资源部总司理。曾任职于广发证券股份有限公司。吴晓辉先生：职工监事，硕士，工程师，现任广发基金护士有限公司信息技能部总司理。曾任广发证券股份有限公司信息技能部司理，广发基金护士有限公司运营保障部副总司理。刘敏女士：职工监事，硕士，现任广发基金护士有限公司营销护士部副总司理。曾任广发基金护士有限公司商场拓展部总司理助理，营销服务部总司理助理，家具营销护士部总司理助理。喻晨女士：职工监事，硕士，现任广发基金护士有限公司合规稽核部总司理，兼任瑞晨股权投资基金护士（广东）有限公司监事。曾任职于广发基金护士有限公司商场拓展部、金融工程部、家具营销护士部。高詹清先生：职工监事，硕士，现任广发基金护士有限公司金融科技总监、金融工程与投资风控部总司理、金融科技部总司理。曾任广发基金护士有限公司金融工程部总司理助理、监察稽核部副总司理、金融工程与风险护士部总司理。王凡先生：总司理，博士，兼任广发国际资产护士有限公司董事会主席、广州投资参谋人学院护士有限公司董事。曾在财政部、易方达基金护士有限公司就业，曾任广发基金护士有限公司副总司理。朱平先生：副总司理，硕士，经济师，兼任瑞元成本护士有限公司董事长、瑞晨股权投资基金护士（广东）有限公司董事长。曾任上海荣臣集团商场部司理，广发证券有限使命公司投资银行部华南业务部副总司理，基金科汇基金司理，易方达基金护士有限公司投资部研究负责东说念主，广发基金护士有限公司总司理助理。魏恒江先生：副总司理，硕士，高档工程师。曾在水利部、广发证券股份有限公司就业，历任广发基金护士有限公司上海分公司总司理、概括护士部总司理、公司总司理助理。张敬晗女士：副总司理，硕士。曾任中国农业科学院助理研究员，中国证监会培训中心、监察局科员，基金监管部副处长及处长，私募基金监管部处长。张芊女士：副总司理，硕士，兼任广发基金护士有限公司固定收益投资总监、固定收益管理总部总司理、基金司理。曾在施耐德电气公司、中国星河证券、中国东说念主保资产护士公司、工银瑞信基金护士有限公司和长盛基金护士有限公司就业，历任广发基金护士有限公司固定收益部总司理。刘格菘先生：副总司理，博士，兼任广发基金护士有限公司投资总监、基金司理。曾在中国东说念主民银行、中邮创业基金护士有限公司、融通基金护士有限公司就业，历任广发基金护士有限公司权益投资一部副总司理、北京权益投资部总司理、成长策略部总司理。王海涛先生：副总司理，硕士，兼任广发基金护士有限公司多元资产投资总部总司理、基金司理，广发国际资产护士有限公司副董事长。曾在好意思国 Business Excellence Inc.、摩根士丹利亚洲有限公司、兴全基金护士有限公司就业，历任广发基金护士有限公司专户投资部总经理、公司总司理助理。窦刚先生：副总司理、首席信息官，硕士，工程师。曾在广发证券股份有限公司就业，历任广发基金护士有限公司中央走动部总司理、运营总监、公司总司理助理。项军先生：看守长，学士。曾在中国工商银行河北省信赖投资公司、中原证券有限公司、上海万融投资护士有限公司、合正投资护士有限公司就业。历任广发基金护士有限公司机构理财部副总司理，北京分公司总司理，北京办事处总司理，计策与鼎新业务部总司理。夏浩洋先生，理学硕士，捏有中国证券投资基金业从业文凭。现任广发中证光伏产业指数型发起式证券投资基金基金司理(自 2021 年 7 月 6 日起任职)、广发中证国际中国互联网 30 交易型绽开式指数证券投资基金（QDII）基金司理(自 2021 年 11 月 24 日起任职)、广发中证光伏龙头 30 走动型绽开式指数证券投资基金基金司理(自 2022 年 11 月 24 日起任职)、广发中证环保产业走动型绽开式指数证券投资基金发起式集中基金基金司理(自 2023 年 5 月 15 日起任职)、广发中证环保产业走动型绽开式指数证券投资基金基金司理(自 2023 年 5 月 15 日起任职)、广发中证 2000 走动型绽开式指数证券投资基金基金司理(自 2023 年 9 月 8 日起任职)、广发国证新动力电板走动型绽开式指数证券投资基金基金司理(自 2024 年 9 月 18 日起任职)、广发恒生 A 股电网开辟走动型绽开式指数证券投资基金基金司理(自 2024 年 12 月 12 日起任职)、广发恒生港股通科技主题走动型绽开式指数证券投资基金基金司理(自 2025 年 6 月 26 日起任职)、广发恒生港股通科技主题走动型绽开式指数证券投资基金发起式集中基金基金司理(自 2025 年 8 月 26 日起任职)、广发中证港股通互联网走动型绽开式指数证券投资基金基金司理(自 2025 年 (自 2025 年 12 月 11 日起任职)、广发中证港股通互联网走动型绽开式指数证券投资基金发起式集中基金基金司理(自 2025 年 12 月 22 日起任职)、广发国证工业软件主题走动型绽开式指数证券投资基金基金司理(自 2026 年 1 月 8 日起任职)、广发国证新动力电板走动型绽开式指数证券投资基金发起式集中基金基金司理(自 2026 年 2 月 10 日起任职)、广发恒生生物科技交易型绽开式指数证券投资基金基金司理(自 2026 年 2 月 12 日起任职)、广发中证港股通讯息技术概括走动型绽开式指数证券投资基金基金司理(自 2026 年 5 月 21 日起任职)。曾任广发基金护士有限公司指数投资部研究员、投资司理，广发中证全指可选破钞走动型绽开式指数证券投资基金基金司理(自 2021 年 5 月 20 日至 2023 年 2 月 22 日)、广发中证全指可选破钞走动型开放式指数证券投资基金发起式集中基金基金司理(自 2021 年 5 月 20 日至 2023 年 2 月 22 日)、广发中证全指原材料走动型绽开式指数证券投资基金基金司理(自 2021 年 5 月 20 日至 2023 年至 2023 年 2 月 22 日)、广发中证全指金融地产走动型绽开式指数证券投资基金基金司理(自基金发起式集中基金基金司理(自 2021 年 5 月 20 日至 2023 年 12 月 13 日)、广发中证科创创业 50 增强策略走动型绽开式指数证券投资基金基金司理(自 2022 年 12 月 28 日至 2024 年 2 月年 10 月 26 日至 2025 年 4 月 30 日)、广发中证半导体材料开辟主题走动型绽开式指数证券投资基金基金司理(自 2023 年 12 月 1 日至 2025 年 4 月 30 日)、广发中证半导体材料开辟主题交易型绽开式指数证券投资基金发起式集中基金基金司理(自 2024 年 3 月 5 日至 2025 年 4 月 30 日)、广发中证港股通互联网指数型发起式证券投资基金基金司理(自 2024 年 5 月 16 日至 2025 年 12 月 21 日)。基金护士东说念主权益公募投资决策委员会由副总司理刘格菘先生、总司理助理杨冬先生、总司理助理王明旭先生、总司理助理李巍先生、国际业务部总司理李耀柱先生、稳健策略部总司理林英睿先生、成长策略部总司理周智硕先生等成员组成，刘格菘先生担任权益公募投资决策委员会主席。基金护士东说念主固定收益投资决策委员会由副总司理张芊女士、固定收益投资总监温秀娟女士、混杂伙产投资副总监曾刚先生、混杂伙产投资部联席总司理姚秋先生、债券投资部总经理宋倩倩女士、特定策略投资部总司理吴迪女士、固定收益研究部副总司理葛飞先生、宏不雅策略部总司理武幼辉先生、金融工程与投资风控部总司理高詹清先生等成员组成，张芊女士担任固定收益投资决策委员会主席。基金护士东说念主境外证券投资决策委员会由副总司理刘格菘先生、副总司理朱平先生、总经理助理杨冬先生、总司理助理李巍先生、国际业务部总司理李耀柱先生等成员组成，刘格菘先生担任境外投资决策委员会主席。基金护士东说念主指数及策略投资决策委员会由副总司理张敬晗女士、指数投资部副总司理罗国庆先生、指数投资部总司理助理刘杰先生、基金司理霍华明先生等成员组成，张敬晗女士担任指数及策略投资决策委员会主席。三、基金护士东说念主的职责申购、赎回和登记事宜；四、基金护士东说念主和基金司理的承诺的关系规矩，建立健全里面控制轨制，采选灵验措施，防患违背现行灵验的关系法律、律例、规章、基金合同和中国证监会关系规矩的步履发生。制轨制，采选灵验措施，防患下列步履发生：（1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；（2）不公说念地对待其护士的不同基金财产；（3）利用基金财产为基金份额捏有东说念主之外的第三东说念主谋取利益；（4）向基金份额捏有东说念主违纪承诺收益或者承担损失；（5）法律律例或中国证监会拒接的其他步履。律例及行业表率，磨真金不怕火信用、勤勉尽责，不从事以下行为：（1）越权或违纪筹备；（2）违背基金合同或托管契约；（3）专诚毁伤基金份额捏有东说念主或其他基金联系机构的正当利益；（4）在向中国证监会报送的贵寓中平心而论；（5）断绝、干涉、败坏或严重影响中国证监会照章监管；（6）大意包袱、奢华权利；（7）违背现行灵验的关系法律、律例、规章、基金合同和中国证监会的关系规矩，泄漏在任职期间瞻念察的关系证券、基金的贸易玄妙，尚未照章公开的基金投资内容、基金投资筹画等信息；（8）违背证券走动时处事务执法，利用对敲、倒仓等技巧驾驭商场价钱，侵犯商场顺次；（9）贬损同行，以举高我方；（10）以不正大技巧谋求业务发展；（11）有悖社会公德，毁伤证券投资基金东说念主员形象；（12）在公开信息泄露和告白中专诚含有不实、误导、诈骗要素；（13）其他法律、行政律例以及中国证监会拒接的步履。（1）依照关系法律、律例和基金合同的规矩，本着严慎的原则为基金份额捏有东说念主谋取最大利益；（2）不利用职务之便为我方偏激代理东说念主、受雇东说念主或任何第三东说念主谋取利益；（3）不违背现行灵验的关系法律、律例、规章、基金合同和中国证监会的关系规矩，泄漏在职职期间瞻念察的关系证券、基金的贸易玄妙、尚未照章公开的基金投资内容、基金投资筹画等信息；（4）不从事毁伤基金财产和基金份额捏有东说念主利益的证券走动偏激他行为。五、基金护士东说念主的里面控制轨制基金护士东说念主的里面控制轨制包括里面控制大纲、基本护士轨制、部门业务规章等。里面控制大纲是对公司轨则规矩的内控原则的细化和伸开，对各项基本护士轨制的统辖和率领。里面控制大纲明确了里面控制主义和原则、里面控制组织体系、里面控制轨制体系、内部控制环境、里面控制措施等。基本护士轨制包括风险控制轨制、基金投资护士轨制、基金绩效评估窥探轨制、蚁合走动轨制、基金司帐轨制、信息泄露轨制、信息系统护士轨制、职工保密轨制、危险处理轨制、监察稽核轨制等。部门业务规章是在基本护士轨制的基础上，对各部门的主要职责、岗亭成就、就业要求、业务过程等的具体说明。根据基金护士业务的特性，公司树立顺次递进、权责统一、严实灵验的四说念内控防地：业务均制定留神的操作过程，各岗亭东说念主员上岗前必须声明已瞻念察并承诺盲从，在授权规模内承担各自职责。之间建立艰难业务处理凭据传递和信息相通轨制，后续部门及岗亭对前一部门及岗亭负有监督的使命。监控防地。合规风控部门属于内核部门，零丁于其他部门和业务行为，对里面控制轨制的扩充情况实行严格的检验和监督。控防地。第四部分基金托管东说念主一、基金托管东说念主基本情况称号：华泰证券股份有限公司住所：南京市江东中路 228 号办公地址：南京市江东中路 228 号法定代表东说念主：王会清树立时期：1991 年 4 月 9 日批准树立机关：中国东说念主民银行总行批准树立文号：银复[1990]497 号文基金托管经验批文及文号：《对于核准华泰证券股份有限公司证券投资基金托管经验的批复》（中国证监会证监许可[2014]1007 号）组织面目：股份有限公司（上市）注册成本：902686.3786 万元整有计划电话：025-83388233 有计划东说念主：王金成华泰证券股份有限公司（以下简称“华泰证券”）前身为江苏省证券公司，于 1990 年 12 月信中国东说念主民银行总行批准树立，1991 年 4 月 9 日领取企业法东说念主营业牌照，1991 年 5 月 26 日持重开业。1994 年，经江苏省体改委批准，公司改制为定向召募股份公司。1997 年 6 月，公司改名为“江苏证券有限使命公司”。1999 年 3 月，公司改名为“华泰证券有限使命公司”。司。2010 年 2 月，公司成功在上交所挂牌上市。2015 年 6 月，公司在香港联交所主板挂牌上市。2019 年 6 月，公司刊行的 GDR 在伦交所主板商场上市走动。华泰证券是一家国内最初的大型概括证券集团，具有强大的客户基础、最初的互联网平台和敏捷协同的全业务链体系。公司搭建了客户导向的组织机制，通过线上线下有机结合的方式，为个东说念主和机构客户提供全地点的证券及金融服务，并起劲于于成为兼具原土上风和全球视线的一流概括金融集团。监管部门对公司的分类结果：2016 年为 B 类 BBB 级，2017 年为 A 类 AA 级，2018 年为 A 类 AA 级，2019 年为 A 类 AA 级，2020 年为 A 类 AA 级，2021 年为 A 类 AA 级。华泰证券资产托管部充分走漏手脚新兴托管券商的证券商场专科化上风，搭建了由高教学东说念主才组成的专科化托管团队。现有职工中本科以上东说念主员占比 100%，硕士研究生东说念主员占比朝上 90%，专科散播合理，是一支磨真金不怕火勤勉，开拓鼎新的资产托管从业东说念主员团队。华泰证券于 2014 年 9 月 29 日经中国证监会核准取得证券投资基金托管经验，可为各种公开召募资金树立的证券投资基金提供托管服务。华泰证券恒久坚捏稳健的筹备理念，严格护士、审慎筹备、表率运作，留意风险护士，保捏精采的成本结构，严格盲从国度关系基金托管业务的法律律例、行业监管规章和公司关系护士规矩，表率运作、严格护士，确保基金托管业务的稳健运行。华泰证券资产托管部领有零丁的安全监控设施，深远、高效的托管业务系统，完善的业务护士轨制。保证基金财产的安全好意思满，确保关系信息的简直、准确、好意思满、实时泄露，为基金份额捏有东说念主利益履行基金托管职责，保证基金份额捏有东说念主的正当权益。二、托管业务的里面控制轨制盲从国度关系托管业务的法律律例、行业监管执法和公司关系护士规矩，秉捏稳健筹备、表率运作的理念，在组织体系、决策授权、轨制过程等方面进一步完善风险控制措施，驻扎和化解风险，保证托管资产的安全好意思满；惊叹基金份额捏有东说念主的权益；保障资产托管业务安全、灵验、稳健运行。华泰证券风险护士组织架构包括四个主要部分：董事会及合规与风险护士委员会、总裁室及风险控制委员会、首席风险官、各职能部门以及各业务部门。董事会是风险护士的最高决策机构，并对公司全面风险护士体系的灵验性承担最终使命。董事会设合规与风险护士委员会，对风险护士的总体主义、基本政策、风险评估论述进行审议并提议认识；对需董事会审议的紧要决策的风险和紧要风险的贬责有筹画进行评估并提议认识。总裁室是风险护士的最高扩充机构，根据董事会的授权和批准，结合公司筹备主义，具体负责实施风险护士就业，并下设风险控制委员会。公司设首席风险官，负责全面风险护士就业。在主要业务部门都树立了一线的风险控制组织，各级组织和东说念主员需在授权规模内履行风险护士的职责，单干清晰，强调相互配合。公司指定风险护士部履行风险护士职责，监测、评估、论述公司举座风险水平，并为业务决策提供风险护士建议。合规法律部是华泰证券合规护士的中枢职能部门，主要负责对公司筹备护士行为和职工执业步履进行合规护士，以及护士公司的法律事务就业。搜检部负责对公司各级部门的风险护士、里面控制及筹备护士绩效进行零丁、客不雅地检验、监督、评价，并督促其改进。各部门单干配合，各有侧重，共同走漏事前识别与驻扎、事中监测与控制、过后监督与评价三说念防地功能。资产托管部通过树立里面合规岗亭、内控检查机制、论述机制等方式，达成对各种风险的全面灵验护士，保证在正当合规、稳健表率的基础上开展基金托管业务。华泰证券资产托管业务具备了系统、完善的里面控制轨制体系，建立了业务护士轨制、内部控制轨制、业务操作过程，涵盖了业务护士操作、司帐核算、监督和内控、信息系统、里面护士等各方面，覆盖了资产托管业务开展的各个艰难方法，好像灵验率领业务正常运转、稳健发展。主要风险控制措施：（1）通过严格的业务掩饰轨制、专用走动单元及结算备付金账户、合理的账户结构、核算对账机制、什物质产清点轨制、里面多层级监督检验机制、系统保障客户资金安全、安防控制等措施灵验控制资产安全风险；（2）通过监督护士机制、建立并完善投资监督系统、投资监督护士实施有筹画、中枢业务数据向公司风控部门绽开、透明化运作等措施有效控制投资监督风险；（3）通过里面护士控制轨制、多维度对账机制、复核监督机制、系统故障济急处理机制和不幸备份机制等措施灵验驻扎资金清理风险；（4）通过明确指示处理联系要素机制、严格资金划付护士过程、划款指示审核机制、监控资金变动机制、东说念主工备份划款方式、实时相通反馈机制等措施灵验驻扎资金交收风险；（5）通过契约约定估值方法、信息传递规范及差错处理机制、零丁司帐核算机制、建立对账机制、司帐贵寓护士调阅机制、差错及济急处理机制等措施灵验驻扎资产净值估算过错风险；（6）通过信息泄露和守秘轨制、契约约定信息泄露的内容和规范、原始账簿数据分析和汇注机制、信息泄露授权机制等措施灵验驻扎信息披露风险。三、基金托管东说念主对基金护士东说念主运作基金进行监督的方法和规范基金托管东说念主根据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》、《公开召募证券投资基金运作护士办法》、《基金合同》、《托管契约》和联系法律律例的规矩对基金投资规模、投资对象、拒接投资步履，基金投资、融资比例，基金护士东说念主参与银行间债券商场，基金护士东说念主投资劝诱受限证券，弃取进款银行进行监督。对基金资产净值臆想、各种基金份额的基金份额（参考）净值臆想、应收资金到账、基金护士东说念主薪金的计提和支付、基金用度开支及收入确定、基金收益分拨、相关信息泄露、基金宣传推介材料中登载基金事迹发达数据等进行监督和核查。基金托管东说念主发现基金护士东说念主的上述事项及投资指示或推行投资运作违背法律律例、《基金合同》和《托管契约》的规矩，应实时以电话提醒或书面领导等方式陈述基金护士东说念主限期纠正。基金护士东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金护士东说念主收到书面陈述后应在下一就业日前实时查对并以书面面目给基金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，说明违纪原因及纠正期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内，基金托管东说念主有权随时对陈述县项进行复查，督促基金护士东说念主改正。基金护士东说念主对基金托管东说念主陈述的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应论述中国证监会。基金托管东说念主发现基金护士东说念主依据走动规范依然收效的指示违背法律、行政律例和其他关系规矩，或者违背《基金合同》约定的，应当立即陈述基金护士东说念主，并实时向中国证监会论述，由此变成的损失由基金护士东说念主承担。第五部分联系服务机构一、基金份额销售机构投资者在深圳证券走动所各会员单元证券营业部均可参与基金二级商场走动。本基金的一级走动商（即申购、赎回代办证券公司）请详见基金护士东说念主官网公示的销售机构信息表。基金护士东说念主可根据关系法律律例的要求，增减或变更基金销售机构，并在基金护士东说念主网站公示基金销售机构名录。投资者在各销售机构办理本基金业务请效用各销售机构业务执法与操作过程。二、登记结算机构称号：中国证券登记结算有限使命公司住所、办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号法定代表东说念主：于文强有计划东说念主：丁志勇电话：0755-21899327 传真：0755-25987133 三、出具法律认识书的讼师事务所称号：广东广信君达讼师事务所住所：广东省广州市河汉区珠江东路 6 号周大福金融中心 29 层、10 层、11 层（01-04 单元）负责东说念主：邓传远电话：020－37181333 传真：020－37181388 承办讼师：杨琳、刘智有计划东说念主：邓传远四、审计基金资产的司帐师事务所称号：容诚司帐师事务所（稀奇宽泛合伙）办公地址：北京市西城区阜成门外大街 22 号 1 幢外经贸大厦 901-22 至 901-26 扩充事务合伙东说念主：刘维、肖厚发有计划东说念主：吴琳杰电话：010-66001391 传真：010-66001392 承办注册司帐师：曹阳、吴琳杰第六部分基金的召募基金护士东说念主按照《基金法》《运作办法》《销售办法》《流动性风险护士规矩》、基金合同偏激他关系规矩召募本基金，并于 2025 年 5 月 22 日经中国证监会证监许可【2025】1087 号文注册召募。本基金为走动型绽开式基金，基金存续期为不依期。本基金自 2025 年 6 月 9 日至 2025 年 6 月 20 日止进行发售。本基金召募对象为适当法律律例规矩的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、及格境外投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主。在不违背法律律例及不毁伤基金份额捏有东说念主推行利益的前提下，基金护士东说念主可根据基金发展需要，召募并护士以本基金为主义 ETF 的集中基金，或为本基金增设新的份额类别，无需召开基金份额捏有东说念主大会审议。第七部分基金合同的收效一、基金合同的收效本基金基金合同已于 2025 年 6 月 26 日收效，自该日起，本基金护士东说念主持重出手护士本基金。二、基金存续期内的基金份额捏有东说念主数目和资产规模《基金合同》收效后，联结 20 个就业日出现基金份额捏有东说念主数目动怒 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金护士东说念主应当在依期论述中给予泄露；联结 60 个就业日出现上述情形的，基金护士东说念主应当在 10 个就业日内向中国证监会论述并提议贬责有筹画，贬责方案包括捏续运作、调理运作方式、与其他基金合并或者间隔基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额捏有东说念主大会。法律律例或中国证监会另有规矩时，从其规矩。第八部分基金份额折算与变更登记基金份额折算是指基金护士东说念主根据基金运作的需要，在基金资产净值不变的前提下，按照一定比例疗养基金份额总额及基金份额净值。一、基金份额折算的时期基金护士东说念主应预先确定基金份额折算日，并依照《信息泄露办法》的关系规矩公告。二、基金份额折算的原则基金份额折算由基金护士东说念主向登记结算机构肯求办理，并由登记结算机构进行基金份额的变更登记。基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额捏有东说念主捏有的基金份额数额将发生疗养，但疗养后的基金份额捏有东说念主捏有的基金份额占基金份额总额的比例不发生变化。基金份额折算对基金份额捏有东说念主的权益无推行性影响，无需召开基金份额捏有东说念主大会审议。基金份额折算后，基金份额捏有东说念主将按照折算后的基金份额享有权利并承担义务。如将来本基金增多基金份额的类别，基金护士东说念主在实施份额折算时，可对一起份额类别进行折算，也可根据需要只对其中部分类别的份额进行折算。要是基金份额折算过程中发生不可抗力或登记结算机构遇稀奇情况无法办理，基金护士东说念主可蔓延办理基金份额折算。三、基金份额折算的方法基金份额折算的具体方法在份额折算公告中列示。第九部分基金份额的上市走动一、基金份额上市《基金合同》收效后，具备下列条件，基金护士东说念主依据《深圳证券走动所证券投资基金上市执法》，经向深圳证券走动所肯求，本基金于 2025 年 7 月 7 日起上市走动（基金代码：二、基金份额的上市走动本基金在深圳证券走动所的上市走动需遵命《深圳证券走动所走动执法》《深圳证券走动所证券投资基金上市执法》《深圳证券走动所证券投资基金走动和申购赎回实施笃定》等关系规矩。三、上市走动的停复牌、暂停上市、归附上市和间隔上市本基金的停复牌、暂停上市、归附上市和间隔上市等按照《基金法》和联系法律律例以及《深圳证券走动所证券投资基金上市执法》等联系业务执法、陈述、指引、指南等关系规定扩充。若本基金不再具备上市条件而被深圳证券走动所间隔上市的，本基金可由走动型绽开式基金变更为追踪标的指数的非上市的绽开式指数基金，而无需召开基金份额捏有东说念主大会审议。若届时本基金护士东说念主已有以该指数手脚标的指数的指数基金，则基金护士东说念主将本着惊叹基金份额捏有东说念主正当权益的原则，履行适当的规范后与该指数基金合并。具体情况见基金管理东说念主届时公告。四、基金份额参考净值（IOPV）的臆想与公告基金护士东说念主在每一绽开日开市前公告当日的申购、赎回清单，并托付联系机构在开市后根据申购、赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据和汇率数据，臆想基金份额参考净值（IOPV），并由深圳证券走动所在走动时期内对外发布，仅供投资者走动、申购、赎回基金份额时参考。基金份额东说念主民币参考净值＝（申购赎回清单中必须现款替代的替代金额＋申购赎回清单中不错现款替代成份证券的数目、最新成交价与汇率公允价相乘之和＋申购赎回清单中的预估现款部分）/最小申购赎回单元对应的基金份额汇率公允价包括指数公司在发布和臆想境外指数家具中遴聘的实时汇率价钱、基金护士东说念主审慎决定的其他公允价钱等。在将来条件允许的条件下，本基金不错参考上述公式，托付其他机构在联系证券走动所开市后根据申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据臆想基金份额港币参考净值。整关系基金份额参考净值保留位数，本基金将相应疗养。五、其他肯求在包括境社走动所在内的其他走动时事上市走动，而无需召开基金份额捏有东说念主大会审议。能，基金护士东说念主不错在履行适当的规范后增多相应功能。下，经基金护士东说念主和基金托管东说念主协商一致后，本基金可开展相应业务。本基金基金合同相应给予修改，此项修改无需召开基金份额捏有东说念主大会，在本基金更新的招募说明书中列示。第十部分基金份额的申购与赎回当今本基金的申购赎回遴聘全现款替代模式，申购对价、赎回对价包括现款替代、现款差额偏激他对价。将来在证券走动所和登记结算机构系统允许的情况下，本基金可遴聘什物申购赎回模式，申购对价、赎回对价包括组合证券、现款替代、现款差额偏激他对价。一、申购与赎回的时事基金投资者应当在申购赎回代理券商办理基金申购、赎回业务的营业时事或按申购赎回代理券商提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。在联系条件许可的前提下，基金护士东说念主可增多或疗养申购赎回代理机构，并在基金护士东说念主网站公示。二、申购与赎回的绽开日实时期投资东说念主在绽开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时期为深圳证券走动所的正常交易日的正常走动时期（若该走动日为非港股通走动日，则本基金不错不绽开申购和赎回）；但基金护士东说念主根据法律律例、中国证监会的要求或基金合同的规矩公告暂停申购、赎回时除外。绽开日的具体业务办理时期详见联系公告。基金合同收效后，若出现新的证券/期货走动商场、证券/期货走动所走动时期变更或其他稀奇情况，基金护士东说念主将视情况对前述绽开日及绽开时期进行相应的疗养，但应在实施日前依照《信息泄露办法》的关系规矩在规矩媒介上公告。基金护士东说念主可根据推行情况照章决定本基金出手办理申购的具体日历，具体业务办理时间在申购出手公告中规矩。基金护士东说念主自基金合同收效之日起不朝上 3 个月出手办理赎回，具体业务办理时期在赎回出手公告中规矩。在确定申购出手与赎回出手时期后，基金护士东说念主应在申购、赎回绽开日前依照《信息披露办法》的关系规矩在规矩媒介上公告申购与赎回的出手时期。三、申购与赎回的原则业务执法和规矩。如深圳证券走动所、中国证券登记结算有限使命公司修改或更新联系执法并适用于本基金的，则按照新的执法扩充，并在招募说明书中进行更新。法权益不受毁伤并得到公说念对待。基金护士东说念主可在法律律例允许的情况下，对上述原则进行疗养。基金护士东说念主必须在新规则出手实施前依照《信息泄露办法》的关系规矩在规矩媒介上公告。四、申购与赎回的规范投资东说念主必须根据申购赎回代理券商或基金护士东说念主规矩的规范，在绽开日的具体业务办理时期内提议申购或赎回的肯求。投资东说念主在提交申购肯求时须按申购赎回清单的规矩备足申购对价，投资东说念主在提交赎回申请时须捏有鼓胀的基金份额余额和现款，不然所提交的申购、赎回肯求无效。正常情况下，投资者申购、赎回肯求在受理应日进行说明。如投资者未能提供适当要求的申购对价，则申购肯求失败。如投资者捏有的适当要求的基金份额不及或未能根据要求准备足额的现款，或基金投资组合内不具备足额的适当要求的赎回对价，则赎回肯求失败。基金销售机构受理申购、赎回肯求并不代表该申购、赎回肯求一定成功。申购、赎回的说明以登记结算机构的说明结果为准。对于肯求的说明情况，投资者应实时查询。在当今结算执法下，投资者当日申购的基金份额，清理交收完成后可卖出和赎回，即 T 日申购的 ETF 份额且白日完成 RTGS（实时逐笔全额结算）交收，T 日可卖出与赎回，而 T 日申购的 ETF 份额且日终完成逐笔全额非担保交收，T+1 日方可卖出和赎回；T 日竞价买入的基金份额，T 日不错卖出或赎回。本基金申购赎回过程中触及的基金份额、现款替代、现款差额偏激他对价的清理交收适用深圳证券走动所、中国证券登记结算有限使命公司联系业求实施笃定和参与各方联系契约的关系规矩。本基金申购业务遴聘实时逐笔全额结算（Real Time Gross Settlement，简称 RTGS）模式；赎回业务触及的现款替代遴聘代收代付处理；申购、赎回业务触及的现款差额和现款替代退补款遴聘代收代付处理。投资者 T 日申购后，如走动记录已勾单且申购资金足额的，登记机构在 T 日白日实时办理基金份额及现款替代的交收；T 日白日未进行勾单说明或白日资金不及的，登记机构在 T 日日终根据资金是否足额办理基金份额及现款替代的清理交收，并将结果发送给基金护士东说念主、申购赎回代理券商和基金托管东说念主。基金护士东说念主在 T+1 日内办理现款差额的清理，并将结果发送给申购赎回代理券商、基金护士东说念主和基金托管东说念主。基金护士东说念主与申购赎回代理券商在 T+2 日办理现款差额的交收。投资者 T 日赎回成功后，登记机构在 T 日收市后为投资者办理基金份额的交收，在 T+1 日内办理现款差额的清理，并将结果发送给申购赎回代理券商、基金护士东说念主和基金托管东说念主。基金护士东说念主与申购赎回代理券商在 T+2 日办理现款差额的交收。赎回现款替代款将自灵验赎回肯求之日起 7 个绽开日内划往基金份额捏有东说念主账户。如遇国度外汇局联系规矩有变更或本基金境外投资主要商场的走动清理执法有变更、基金境外投资主要商场及外汇商场休市或暂停走动、港股通非交收日导致蔓延交收、走动所或登记结算机构关系申购赎回走动结算执法发生改变、登记公司系统故障、走动所或走动商场数据传输蔓延、通讯系统故障、银行数据交换系统故障或其它非基金护士东说念主及基金托管东说念主所能控制的因素影响业务处理过程，则赎回现款替代款的支付时期可相应顺延。在发生基金合同载明的其他暂停赎回或减慢支付赎回对价的情形时，赎回现款替代款的支付办法参照基金合同关系条件处理。对于因申购赎回代理券商交收资金不及，导致投资者现款申购失败的情形，按照申购赎回代理券商的联系执法处理。要是登记结算机构和基金护士东说念主在清理交收时发现不成正常践约的情形，则依据深圳证券走动所、中国证券登记结算有限使命公司联系业求实施笃定和参与各方联系契约的关系规定进行处理。基金护士东说念主、登记结算机构可在法律律例允许的规模内，对上述申购赎回的规范以及清算交收和登记的办理时期、方式、处理执法等进行疗养，并在出手实施前依照《信息泄露办法》的关系规矩在规矩媒介上公告。投资者应按照基金合同的约定和申购赎回代理券商的规矩按时足额支付应付的现款差额和现款替代退补款。因投资东说念主原因导致现款差额或现款替代退补款未能按时足额交收的，基金护士东说念主有权为基金的利益向该投资东说念主追偿并要求其承担由此导致的其他基金份额捏有东说念主或基金资产的损失。若投资东说念主用以申购的部分或一起申购对价或者用以赎回的部分或一起基金份额因被国度有权机关冻结或强制扩充导致不及额的，基金护士东说念主有权指示申购赎回代理券商及登记结算机构照章进行相应处置；如该情况导致其他基金份额捏有东说念主或基金资产碰到损失的，基金管理东说念主有权代表其他基金份额捏有东说念主或基金资产要求该投资者进行补偿。五、申购与赎回的数额限制回单元为 500,000 份。应当采选设定单一投资者申购份额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额捏有东说念主的正当权益，具体规矩请参见联系公告。比例限制。基金护士东说念主必须在疗养前依照《信息泄露办法》的关系规矩在规矩媒介上公告。六、申购和赎回的对价、用度偏激用途回对价是指基金份额捏有东说念主赎回基金份额时，基金护士东说念主应托福的现款替代、现款差额偏激他对价。申购对价、赎回对价根据申购赎回清单和投资者申购、赎回的基金份额数额确定。金资产净值除以估值日发售在外的基金份额总和，保留到少许点后 4 位，少许点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。经履行适当规范，不错适当蔓延臆想或披露。前公告。取佣金。下，可接受其他币种的申购、赎回，并提前公告。在将来条件锻真金不怕火时，本基金可增减东说念主民币和外币基金份额类别，上述事项无需基金份额捏有东说念主大融会过；如本基金增减东说念主民币和外币基金份额类别，基金护士东说念主应确定申购赎回原则、规范、用度等业务执法并提前公告。将来，若商场情况发生变化，或联系业务执法发生变化，基金护士东说念主不错在不违背联系法律律例的情况下对基金份额净值、申购赎回清单臆想和公告时期进行疗养并提前公告。七、申购、赎回清单的内容与形式 T 日申购赎回清单内容包括最小申购赎回单元所对应的申赎现款、组合证券内各成份证券数据、现款替代、T 日预估现款差额、T-1 日现款差额、T-1 日基金份额净值、T-1 日最小申购、赎回单元资产净值、申购份额上限和赎回份额上限偏激他联系内容。 “申赎现款”不属于组合成份证券，是为了便于登记结算机构的清理交收安排，在申购赎回清单中增多的臆造证券。“申赎现款”的现款替代标记为“必须”，但含义与组合成份证券的必须现款替代不同，“申赎现款”的申购替代金额为最小申购单元所对应的成份证券的必须现款替代与不错现款替代金额之和，赎回替代金额固定为 0。组合证券是指本基金标的指数所包含的一起或部分证券。申购赎回清单将公告最小申购、赎回单元所对应的各成份证券称号、证券代码及数目。现款替代是指申购、赎回过程中，投资者按基金合同和招募说明书的规矩，用于替代组合证券中一起或部分证券的一定数目的现款。（1）现款替代分为 2 种类型：不错现款替代（标记为“允许”）和必须现款替代（标志为“必须”）。不错现款替代是指在申购、赎回基金份额时，允许使用现款手脚该成份证券的替代，替代金额按代理买卖原则确定。必须现款替代是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券必须使用现款手脚替代，采选固定替代金额。（2）不错现款替代 ①适用情形：不错现款替代的证券是指基金护士东说念主以为需要在投资东说念主申购或赎回期间投资东说念主买入或卖出的证券。 ②申购替代金额 ① 申购时，对于不错现款替代的证券，替代金额的臆想公式为：替代金额=替代证券数目×该证券开盘参考价钱×T-1 日估值汇率×（1＋现款替代溢价比例）其中，“该证券开盘参考价钱”为该证券经除权疗养的 T-1 日收盘价。要是深圳证券走动所参考价钱确定原则发生变化，以深圳证券走动所陈述规矩的参考价钱为准。收取现款替代溢价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金护士东说念主需在证券正常走动后买入，而推行买入价钱加上联系走动用度后与申购时的参考价钱可能有所各异。为便于操作，基金护士东说念主在申购赎回清单中预先确定现款替代溢价比例，并据此收取替代金额。要是预先收取的金额高于基金购入该部分证券的推行成本，则基金护士东说念主将退还多收取的差额；要是预先收取的金额低于基金购入该部分证券的推行成本，则基金护士东说念主将向投资者收取欠缺的差额。基金护士东说念主不错根据商场情况和推行需要疗养现款替代溢价比例，具体的现款替代溢价比例以申购赎回清单公告为准。 ③申购替代金额的处理规范 T 日，基金护士东说念主在申购赎回清单中公布现款替代溢价比例，并据此收取替代金额。对于说明成功的 T 日申购肯求，在 T 日内，基金护士东说念主以收到的替代金额代投资者买入被替代证券。在 T 日日终，基金护士东说念主已买入的证券，依据替代金额与被替代证券的推行买入成本（包括买入价钱与联系走动用度）的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项；未买入的证券，依据替代金额与被替代证券 T 日收盘价（需用最新汇率折算为东说念主民币，当日在证券走动所无走动的，取最近走动日的收盘价，当日无收盘价的，取临了成交价）的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项。正常情况下，T+3 日（指港股通走动日）内，基金护士东说念主将应退款和补款的明细及汇总数据发送给联系申购赎回代理机构和基金托管东说念主，联系款项的清理交收将于而后 3 个就业日内完成。如遇港股通临时停市、港股通走动逐日额度或总额度不及等稀奇情况，组合证券的代理买入及结算价钱可递次顺延至下一港股通走动日直至走动正常。如遇证券耐久停牌、流动性不及等稀奇情况，可参照证券的估值价钱对结算价钱进行疗养，要是基金护士东说念主以为该证券复牌后的价钱可能存在较大波动，且可能对基金资产净值产生较大影响，为了更好的惊叹捏有东说念主利益，该证券对应的现款替代退补款的清理交收可在其复牌后按照推行走动成本办理。在此期间若该证券发生除息、送股（转增）、配股等艰难权益变动，则进行相应疗养。上述汇率当今遴聘汇率公允价。汇率公允价包括中国东说念主民银行或其授权机构最新公布的东说念主民币汇率中间价、中国外汇走动中心最新收盘价、与基金托管东说念主约定的其他公允价钱（如：中国东说念主民银行或国度外汇护士局或中国外汇走动中心持重对外发文后公布的东说念主民币兑主要外汇当日收盘价）等。 ④赎回对应的替代金额的处理规范对于说明成功的 T 日赎回肯求，在 T 日内，基金护士东说念主根据赎回肯求代投资者卖出被替代证券。在 T 日日终，基金护士东说念主已卖出的证券，按照被替代证券的推行卖出金额（扣除相关用度）确定基金应支付的替代金额；未卖出的证券，按照被替代证券 T 日收盘价（需用最新汇率折算为东说念主民币，当日在证券走动所无走动的，取最近走动日的收盘价，当日无收盘价的，取临了成交价）确定基金应支付给投资者的替代金额。正常情况下，T+7 日（指港股通走动日）内，基金护士东说念主将应支付的替代金额的明细及汇总和据发送给登记结算机构，登记结算机构办理现款替代资金的清理，并将结果发送给相关申购赎回代理机构和基金托管东说念主，联系款项的清理交收将于而后 3 个就业日内完成。如遇港股通临时停市等稀奇情况，组合证券的代理卖出及结算价钱可递次顺延至下一港股通走动日直至走动正常。如遇证券耐久停牌、流动性不及等稀奇情况，可参照证券的估值价钱，对结算价钱进行疗养，要是基金护士东说念主以为该证券复牌后的价钱可能存在较大波动，且可能对基金资产净值产生较大影响，为了更好的惊叹捏有东说念主利益，该证券对应的现款替代款的清理交收可在其复牌后按照推行走动成本办理。在此期间若该证券发生除息、送股（转增）、配股等艰难权益变动，则进行相应疗养。上述汇率当今遴聘汇率公允价。汇率公允价包括中国东说念主民银行或其授权机构最新公布的东说念主民币汇率中间价、中国外汇走动中心最新收盘价、与基金托管东说念主约定的其他公允价钱（如：中国东说念主民银行或国度外汇护士局或中国外汇走动中心持重对外发文后公布的东说念主民币兑主要外汇当日收盘价）等。 ⑤基金护士东说念主不错根据具体情况，疗养申购、赎回替代金额的处理规范、执法等，并在招募说明书更新偏激他公告中泄露。（2）必须现款替代 ①适用情形：必须现款替代的证券一般是由于标的指数疗养，行将被剔除的成份证券；或处于停牌的成份证券；或因法律律例限制投资的成份证券；或基金护士东说念主出于保护捏有东说念主利益等原因以为有必要实行必须现款替代的成份证券。 ②替代金额：对于必须现款替代的证券，基金护士东说念主将在申购赎回清单中公告替代的一定数目的现款。必须替代金额的臆想方法为申购赎回清单中该证券的数目乘以该证券开盘参考价钱并按照 T-1 日估值汇率换算或基金护士东说念主以为合理的其他方法。预估现款差额是指为便于臆想基金份额参考净值及申购赎回代理机构预先冻结肯求申购赎回的投资者的相应资金，由基金护士东说念主臆想的现款数额。 T 日申购赎回清单中公告 T 日预估现款差额。其臆想公式为： T 日预估现款差额＝T-1 日最小申购赎回单元的基金资产净值－（申购赎回清单中必须现款替代成份证券的替代金额之和＋申购赎回清单中不错现款替代成份证券的数目、相应证券疗养后 T 日开盘参考价以及 T-1 日估值汇率的相乘之和）若 T 日为基金分成除息日，则臆想公式中的“T-1 日最小申购赎回单元的基金资产净值”需扣减相应的收益分拨数额。预估现款差额的数值可能为正、为负或为零。另外，若 T-1 日至 T 日历间存在香港联合走动所走动日为非申赎绽开日，则基金护士东说念主可对公式中“T-1 日最小申购、赎回单元的基金资产净值”进行疗养；若 T 日为基金分成除息日，则臆想公式中的“T-1 日最小申购、赎回单元的基金资产净值”需扣减相应的收益分拨数额。若 T 日为最小申购、赎回单元疗养收效日，则臆想公式中的“T-1 日最小申购、赎回单元的基金资产净值”需根据疗养前后最小申购、赎回单元按比例臆想。 T 日现款差额在 T+1 日的申购赎回清单中公告，其臆想公式为： T 日现款差额＝T 日最小申购赎回单元的基金资产净值－（申购赎回清单中必须现款替代成份证券的替代金额之和＋申购赎回清单中不错现款替代成份证券的数目、相应证券 T 日收盘价以及 T 日估值汇率的乘积之和） T 日投资者申购、赎回基金份额时，需按 T+1 日公告的 T 日现款差额进行资金的清理交收。现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资者申购时，如现款差额为正数，则投资者应根据其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差额为负数，则投资者将根据其申购的基金份额赢得相应的现款；在投资者赎回时，如现款差额为正数，则投资者将根据其赎回的基金份额赢得相应的现款，如现款差额为负数，则投资者应根据其赎回的基金份额支付相应的现款。申购份额上限是指当日可接受的申购总份额。要是投资者的申购肯求接受后将使当日申购总份额朝上申购份额上限，则投资者的申购肯求失败。赎回份额上限是指当日可接受的赎回总份额。要是投资者的赎回肯求接受后将使当日赎回总份额朝上赎回份额上限，则投资者的赎回肯求失败。基金护士东说念主有权根据业务需要对申购、赎回清单的形式进行修改。申购、赎回清单的形式例如如下：基本信息最新公告日历 XXXXXXXX 基金称号： XXXXXXXX 基金护士公司称号： XXXXXXXX 基金代码： XXXXXXXX 拟合指数代码： XXXXXXXX T-1 日信息内容现款差额（单元：元） XXX 最小申购赎回单元资产净 XXX 值（单元：元）基金份额净值（单元：元） XXX T 日信息内容最小申购赎回单元（单元:份）： XXX 预估现款差额（单元:元）： XXX 最大现款替代比例： XXX 深圳商场申购赎回组合证券只数： XXX 一起申购赎回组合证券只数： XXX 是否发布 IOPV： XXX 是否允许申购： XXX 是否允许赎回： XXX 红利金额（单元:元）： XXX 累计申购总额限制（单元:份）： XXX 累计赎回总额限制（单元:份）： XXX 单个账户累计申购总额限制（单元:份）： XXX 单个账户累计赎回总额限制（单元:份）： XXX 净申购总额限制（单元:份）： XXX 净赎回总额限制（单元:份）： XXX 单个账户净申购总额限制（单元:份）： XXX 单个账户净赎回总额限制（单元:份）： XXX 成份股信息内容证券证券股票现款替代溢价折价申购替代赎回替代挂牌商场代码简称数目标记比例比例金额金额申赎现深圳证券交金易所 XXXX XXXX XXXX XXXX XXX XXX XXX XXX XXX XXXX XXXX XXXX XXXX XXX XXX XXX XXX XXX 注：以上申购赎回清单仅为示例，具体以推行公布的为准。通过深圳证券走动所偏激他渠说念公布的本基金场内份额申购赎回清单内容取决于其接受的申购赎回清单形式，与基金护士东说念主网站公布的申购赎回清单在内首肯形式上可能略有各异。八、断绝或暂停申购的情形发生下列情况时，基金护士东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购肯求：肯求。技能仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商说明后，基金护士东说念主应当暂停接受基金申购肯求。停市或走动时期非正常停市），导致基金护士东说念主无法正常进行投资护士或无法臆想当日基金资产净值。编制过错或 IOPV 臆想过错。者指数编制单元、联系证券走动所等因异常情况使申购赎回清单无法编制或编制欠妥。上述异常情况指基金护士东说念主无法料思并不可控制的情形，包括但不限于系统故障、汇集故障、通讯故障、电力故障、数据过错等。说明成功，会使本基金当日申购朝上申购赎回清单中规矩的申购上限时，该笔申购肯求将被断绝。产生负面影响，从而毁伤现有基金份额捏有东说念主利益的情形。务公司等机构认定的走动异常情况并决定暂停提供部分或者一起港股通服务，或者发生其他影响通过内地与香港股票商场走动互联互通机制进行正常走动的情形。发生上述第 7、8 项之外的暂停申购情形之一且基金护士东说念主决定断绝或暂停接受投资东说念主的申购肯求时，基金护士东说念主应当根据关系规矩在规矩媒介上刊登暂停申购公告。要是投资东说念主的申购肯求被断绝，被断绝的申购对价将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况排斥时，基金护士东说念主应实时归附申购业务的办理。九、暂停赎回或减慢支付赎回对价的情形发生下列情形时，基金护士东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回肯求或减慢支付赎回对价：肯求或减慢支付赎回对价。技能仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商说明后，基金护士东说念主应当采取减慢支付赎回对价或暂停接受基金赎回肯求的措施。停市或走动时期非正常停市），导致基金护士东说念主无法正常进行投资护士或无法臆想当日基金资产净值。肯求被说明成功，会使本基金当日赎回份额朝上申购赎回清单中规矩的赎回份额上限时，该笔赎回肯求将被断绝。接受基金份额捏有东说念主的赎回肯求。发生上述除第 5 项之外的上述情形之一且基金护士东说念主决定暂停赎回或减慢支付赎回对价时，基金护士东说念主应按规矩报中国证监会备案，已说明的赎回肯求，基金护士东说念主应足额支付。在暂停赎回的情况排斥时，基金护士东说念主应实时归附赎回业务的办理并公告。十、其他申购赎回方式偏离度和追踪过错最小化，遴聘绽开式运作方式的基金。要是本基金推出集中基金，在本基金上市之前，集中基金不错用现款稀奇申购本基金基金份额，不收取申购用度。响的前提下，基金护士东说念主有权制定集中申购联系的具体业务执法。回方式出手扩充前给予公告。情况下，疗养基金申购赎回方式或申购赎回对价组成，并提前公告。契约。体办理方式等联系事项届时将另行公告。十一、基金的质押在条件许可的情况下，登记结算机构可依据联系法律律例偏激业务执法，办理基金份额质押业务，并可收取一定的手续费。十二、若深圳证券走动所和中国证券登记结算有限使命公司针对走动型绽开式证券投资基金推出新的清理交收与登记模式并引入新的申购、赎回方式，本基金护士东说念主有权疗养本基金的清理交收与登记模式及申购、赎回方式，或新增本基金的清理交收与登记模式并引入新的申购、赎回方式，届时将发布公告给予泄露并在本基金基金合同、招募说明书偏激更新中给予更新，无用召开基金份额捏有东说念主大会审议。十三、基金的转托管、非走动过户等其他业务登记结算机构可依据其业务执法，受理基金份额的转托管、非走动过户、冻结与解冻等业务，并收取一定的手续用度。十四、基金护士东说念主可在法律律例允许规模内，在不影响基金份额捏有东说念主推行利益的前提下，根据商场情况对上述申购和赎回安排进行补充和疗养并根据联系法律律例规矩进行信息泄露。第十一部分基金的投资一、投资主义精采追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪过错最小化。二、投资规模本基金主要投资于标的指数（即恒生港股通科技主题指数）的成份股、备选成份股（含存托凭证）。为更好地达成投资主义，本基金可少量投资于非成份股（包括港股通标的股票、其他照章刊行上市的股票、存托凭证）、债券、股指期货、股票期权、国债期货、资产支捏证券、银行进款、同行存单、债券回购、货币商场器具及中国证监会允许基金投资的其他金融器具，但须适当中国证监会的联系规矩。本基金可根据法律律例的规矩参与转融通证券出借及融资业务。在建仓完成后，本基金投资于标的指数成份股、备选成份股（含存托凭证）的比例不低于基金资产净值的 90%且不低于非现款基金资产的 80%；每个走动日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约、股票期权合约需缴纳的走动保证金后，应当保捏不低于走动保证金一倍的现款，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；股指期货、国债期货、股票期权偏激他金融器具的投资比例依照法律律例或监管机构的规矩扩充。如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金护士东说念主在履行适当规范后，可以将其纳入投资规模。其投资比例效用届时灵验的法律律例和联系规矩。三、投资策略本基金主要采选完全复制法，即按照标的指数的成份股的组成偏激权重构建指数化投资组合，并根据标的指数成份股偏激权重的变动进行相应的疗养。本基金投资于标的指数成份股、备选成份股（含存托凭证）的比例不低于基金资产净值的 90%且不低于非现款基金资产的一般情形下，本基金将根据标的指数成份股的组成偏激权重构建股票资产投资组合，但在标的指数成份股发生疗养、配股、增发、分成等公司步履导致成份股的组成及权重发生变化时，由于走动成本、走动轨制、个别成份股停牌或者流动性不及等原因导致基金无法实时完成投资组合的同步疗养时，基金护士东说念主将对投资组合进行优化，以更精采的追踪标的指数。本基金将根据商场情况，结合教学判断，概括推敲联系性、估值、流动性等因素挑选标的指数中其他成份股或备选成份股进行替代，以期在规矩的风险承受限定之内，尽量缩小追踪误差。在正常情况下，本基金力求控制投资组合的净值增长率与事迹相比基准之间的日均追踪偏离度的统统值小于 0.35%，年化追踪过错不朝上 4%。本基金投资债券，将通过从上至下的宏不雅分析，结合对货币政策和利率趋势的判断确定债券投资组合的债券类别配置，并根据对个券相对价值的相比，进行个券弃取和配置。债券投资的主要目的是保证基金资产的流动性，灵验利用基金资产。本基金可投资资产支捏证券。本基金将重心对商场利率、刊行条件、支捏资产的组成及质地、提前偿还率、风险补偿收益和商场流动性等影响资产支捏证券价值的因素进行分析，并援手遴聘数目化订价模子，评估资产支捏证券的相对投资价值并作念出相应的投资决策。为更好地达成投资主义，本基金可投资股指期货、股票期权、国债期货和其他经中国证监会允许的养殖金融家具，如与标的指数或标的指数成份股、备选成份股联系的养殖器具。本基金将根据风险护士的原则，主要弃取流动性好、走动活跃的养殖品合约进行走动。在加强风险驻扎并盲从审慎原则的前提下，本基金可根据投资护士需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析商场情况、投资者类型与结构、基金历史申赎情况、出借证券流动脾气况等因素的基础上，合理确定出借证券的规模、期限和比例。将来，跟着商场的发展和基金护士运作的需要，基金护士东说念主不错在不改变投资主义的前提下，效用法律律例的规矩，相应疗养或更新投资策略，并在履行适当规范后在招募说明书更新中公告。四、投资限制基金的投资组合应效用以下限制：（1）本基金投资于标的指数成份股、备选成份股（含存托凭证）的比例不低于基金资产净值的 90%且不低于非现款基金资产的 80%；（2）本基金参与股指期货走动，还须盲从以下限制：在职何走动日日终，捏有的买入股指期货合约价值，不得朝上基金资产净值的 10%；在职何走动日日终，捏有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得朝上基金资产净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支捏证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；基金在职何走动日日终，捏有的卖出股指期货合约价值不得朝上基金捏有的股票总市值的 20%；在职何走动日内走动（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得朝上上一走动日基金资产净值的 20%；每个走动日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约、股票期权合约需缴纳的走动保证金后，应当保捏不低于走动保证金一倍的现款；本基金所捏有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，合计（轧差臆想）应当适当基金合同对于股票投资比例的关系约定；（3）本基金投资于并吞原始权益东说念主的各种资产支捏证券的比例，不得朝上基金资产净值的 10%；（4）本基金捏有的一起资产支捏证券，其市值不得朝上基金资产净值的 20%；（5）本基金主动投资于流动性受限资产的市值臆想不得朝上基金资产净值的 15%，因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金护士东说念主之外的因素致使基金不适当该比例限制的，基金护士东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；（6）本基金捏有的并吞（指并吞信用级别）资产支捏证券的比例，不得朝上该资产支捏证券规模的 10%；（7）本基金护士东说念主护士的一起基金投资于并吞原始权益东说念主的各种资产支捏证券，不得超过其各种资产支捏证券臆想规模的 10%；（8）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支捏证券。基金捏有资产支捏证券期间，要是其信用品级下降、不再适当投资规范，应在评级论述发布之日起 3 个月内给予一起卖出；（9）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不朝上本基金的总资产，本基金所申报的股票数目不朝上拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；（10）基金总资产不得朝上基金净资产的 140%；（11）本基金参与转融通证券出借业务的，还须适当以下限制：出借证券资产不得朝上基金资产净值的 30%，其中出借期限在 10 个走动日以上的出借证券归为流动性受限资产；参与出借业务的单只证券不得朝上基金捏有该证券总量的 30%；最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；证券出借的平均剩余期限不得朝上 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均臆想；（12）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为走动敌手开展逆回购走动的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资规模保捏一致；（13）本基金投资境内刊行的存托凭证的比例限制依照境内上市走动的股票扩充，与境内上市走动的股票合并臆想；（14）本基金参与股票期权走动的，应当适当下列风险控制主义要求：因未平仓的期权合约支付和收取的权利金总额不得朝上基金资产净值的 10%；开仓卖出认购期权的，应捏有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应捏有合约行权所需的全额现款或走动所执法认同的可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得朝上基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数臆想；（15）本基金参与国债期货走动的，还须盲从以下限制：在职何走动日日终，本基金捏有的买入国债期货合约价值，不得朝上基金资产净值的 15%；本基金在职何走动日日终，捏有的卖放洋债期货合约价值不得朝上基金捏有的债券总市值的易日基金资产净值的 30%；本基金所捏有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价值，臆想（轧差臆想）占基金资产的比例应当适当基金合同对于债券投资比例的关系约定；（16）法律律例及中国证监会规矩的其他投资限制。除第（5）、（8）、（11）、（12）项规矩的情形外，因证券或期货商场波动、上市公司合并、基金规模变动、标的指数成份股疗养、标的指数成份股流动性限制等基金护士东说念主之外的因素致使基金投资比例不适当上述规矩投资比例的，基金护士东说念主应当在 10 个走动日内进行疗养，但中国证监会规矩的稀奇情形除外。因证券商场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金护士东说念主之外的因素致使基金投资不适当第（11）项规矩的，基金护士东说念主不得新增证券出借业务。基金护士东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适当基金合同的关系约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与检验自基金合同收效之日起出手。为惊叹基金份额捏有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：（1）承销证券；（2）违背规矩向他东说念主贷款或者提供担保；（3）从事承担无穷使命的投资；（4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有规矩的除外；（5）向其基金护士东说念主、基金托管东说念主出资；（6）从事内幕走动、驾驭证券走动价钱偏激他不正大的证券走动行为；（7）法律、行政律例和中国证监会规矩拒接的其他行为。基金护士东说念主运用基金财产买卖基金护士东说念主、基金托管东说念主偏激控股鼓动、推行控制东说念主或者与其有其他紧要狠恶关系的公司刊行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联走动的，应当适当基金的投资主义和投资策略，效用基金份额捏有东说念主利益优先的原则，驻扎利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场公说念合理价钱扩充。联系走动必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律律例给予泄露。紧要关联走动应提交基金护士东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的零丁董事通过。基金护士东说念主董事会应至少每半年对关联走动事项进行审查。本基金可不受联系限制。法律律例或监管部门对上述组合限制、拒接步履规矩或从事关联交易的条件和要求进行变更的，本基金不错变更后的规矩为准。经与基金托管东说念主协商一致，在履行适当规范后，基金护士东说念主可依据法律律例或监管部门规矩顺利对基金合同进行变更，无须基金份额捏有东说念主大会审议。五、标的指数和事迹相比基准本基金标的指数为恒生港股通科技主题指数。本基金的事迹相比基准为同期标的指数收益率（使用估值汇率折算）。将来若出现标的指数不适当要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的因素致使标的指数不适当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金护士东说念主应当自该情形发生之日起十个就业日内向中国证监会论述并提议贬责有筹画，如调理运作方式，与其他基金合并、或者间隔基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额捏有东说念主大会进行表决，基金份额捏有东说念主大会未成功召开或就上述事项表决未通过的，基金合同间隔。自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至贬责有筹画确依期间，基金护士东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个走动日的指数信息效用基金份额捏有东说念主利益优先原则支捏基金投资运作。六、风险收益特征本基金为股票型基金，风险与收益高于混杂型基金、债券型基金与货币商场基金。本基金为指数型基金，主要遴聘完全复制法追踪标的指数的发达，具有与标的指数、以及标的指数所代表的股票商场相似的风险收益特征。本基金投资于港股通标的股票，会濒临港股通机制下因投资环境、投资标的、商场轨制以及走动执法等各异带来的独到风险，包括港股商场股价波动较大的风险（港股商场实行 T+0 反转走动，且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能发达出比 A 股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收益变成损失）、港股通机制下走动日不连贯可能带来的风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通不成正常走动，港股不成实时卖出，可能带来一定的流动性风险）等。七、基金护士东说念主代表基金操纵鼓动或债权东说念主权利的处理原则及方法有东说念主的利益；当利益。八、基金投资组合论述广发基金护士有限公司董事会及董事保证本论述所载贵寓不存在不实记录、误导性述说或紧要遗漏，并对本论述内容的简直性、准确性和好意思满性承担个别及连带使命。基金托管东说念主华泰证券股份有限公司根据基金合同规矩，于 2026 年 7 月 3 日复核了本论述中的财务主义、净值发达和投资组合论述等内容，保证复核内容不存在不实记录、误导性陈述或者紧要遗漏。本投资组合论述所载数据限定 2026 年 3 月 31 日，本论述中所列财务数据未经审计。占基金总资产的比例序号技俩金额（元）（％）其中：股票 9,194,463,706.80 98.61 其中：债券 - - 资产支捏证券 - - 其中：买断式回购的买入返售金融资 - - 产银行进款和结算备付金臆想注：（1）上表中的权益投资项含可退替代款估值升值，而下表的臆想项不含可退替代款估值升值。（2）权益投资中通过港股通机制投资的港股公允价值为 9,194,463,706.80 元，占基金资产净值比例 99.79%。 (1)论述期末按行业分类的境内股票投资组合本基金本论述期末未捏有境内股票。 (2)论述期末按行业分类的港股通投资股票投资组合行业类别公允价值（东说念主民币）占基金资产净值比例（%）动力 - - 原材料 - - 工业 182,376,660.05 1.98 非日常生存破钞品 2,371,433,913.13 25.74 日常破钞品 58,189,707.23 0.63 医疗保健 - - 金融 24,651,225.85 0.27 信息技能 4,197,014,146.82 45.55 通讯业务 2,360,798,053.72 25.62 公用处事 - - 房地产 - - 臆想 9,194,463,706.80 99.79 注：以上分类遴聘彭博提供的国际通用行业分类规范。占基金资产序号股票代码股票称号数目(股) 公允价值（元）净值比例 (％) 地平线机器东说念主 -W 本基金本论述期末未捏有债券。本基金本论述期末未捏有债券。本基金本论述期末未捏有资产支捏证券。本基金本论述期末未捏有贵金属。本基金本论述期末未捏有权证。（1）本基金本论述期末未捏有股指期货。（2）本基金本论述期内未进行股指期货走动。（1）本基金本论述期末未捏有国债期货。（2）本基金本论述期内未进行国债期货走动。 (1)本基金投资的前十名证券的刊行主体中，快手科技在论述编制日前一年内曾受到国家互联网信息办公室的处罚。本基金对上述主体刊行的联系证券的投资决策规范适当联系法律律例及基金合同的要求。除上述主体外，本基金投资的其他前十名证券的刊行主体本期莫得出现被监管部门立案访问，或在论述编制日前一年内受到公开驳诘、处罚的情形。 (2) 本论述期内，本基金不存在投资的前十名股票超出基金合同规矩的备选股票库的情况。 (3) 其他资产组成序号称号金额（元） (4) 论述期末捏有的处于转股期的可调理债券明细本基金本论述期末未捏有处于转股期的可调理债券。 (5) 论述期末前十名股票中存在劝诱受限情况的说明本基金本论述期末前十名股票中不存在劝诱受限情况。第十二部分基金的事迹本基金护士东说念主依照恪称包袱、磨真金不怕火信用、勤勉尽责的原则护士和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其将来发达。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。基金事迹数据限定 2026 年 3 月 31 日。事迹相比净值增长事迹相比净值增长基准收益阶段率规范差基准收益 ①－③ ②－④ 率① 率规范差 ② 率③ ④ -19.96% 1.90% -19.80% 1.91% -0.16% -0.01% 自基金合同收效起 -14.95% 1.74% -13.84% 1.75% -1.11% -0.01% 于今变动的相比广发恒生港股通科技主题走动型绽开式指数证券投资基金累计净值增长率与事迹相比基准收益率历史走势对比图 (2025 年 6 月 26 日至 2026 年 3 月 31 日) 注：（1）本基金合同收效日历为 2025 年 6 月 26 日，至泄露时点未满一年。（2）本基金建仓期为基金合同收效后 6 个月，建仓期扫尾时各项资产配置比例适当本基金合同关系规矩。第十三部分基金的财产一、基金资产总值基金资产总值是指购买的各种证券及单子价值、银行进款本息和基金应收的申购基金款以偏激他投资所形成的价值总和。二、基金资产净值基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。三、基金财产的账户基金托管东说念主根据联系法律律例、表自便文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金护士东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基金登记结算机构自有的财产账户以偏激他基金财产账户相零丁。四、基金财产的支捏和贬责本基金财产零丁于基金护士东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主保管。基金护士东说念主、基金托管东说念主、基金登记结算机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的法律使命，其债权东说念主不得对本基金财产操纵请求冻结、扣押或其他权利。除照章律律例和《基金合同》的规矩贬责外，基金财产不得被贬责。基金护士东说念主、基金托管东说念主因照章终结、被照章罢休或者被照章宣告停业等原因进行清理的，基金财产不属于其清招待产。基金护士东说念主护士运作基金财产所产生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金护士东说念主护士运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产自身承担的债务，不得对基金财产强制扩充。第十四部分基金资产估值一、估值日本基金的估值日为本基金联系的证券走动时事的走动日以及国度法律律例规矩需要对外泄露基金净值的非走动日。二、估值对象基金所领有的股票、养殖器具、债券和银行进款本息、应收款项、其它投资等资产及负债。三、估值原则基金护士东说念主在确定联系金融资产和金融欠债的公允价值时，应适当《企业司帐准则》、监管部门关系规矩。（一）对存在活跃商场且好像获取相通资产或欠债报价的投资品种，在估值日有报价的，除司帐准则规矩的例外情况外，应将该报价不加疗养地应用于该资产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近走动日后未发生影响公允价值计量的紧要事件的，应遴聘最近走动日的报价确定公允价值。有充足字据标明估值日或最近走动日的报价不成简直响应公允价值的，应答报价进行疗养，确定公允价值。与上述投资品种相通，但具有不同特征的，应以相通资产或欠债的公允价值为基础，并在估值技能中推敲不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，要是该限制是针对资产捏有者的，那么在估值技能中不应将该限制手脚特征推敲。此外，基金护士东说念主不应试虑因其大批捏有联系资产或欠债所产生的溢价或折价。（二）对不存在活跃商场的投资品种，应遴聘在当前情况下适用况兼有鼓胀可利用数据和其他信息支捏的估值技能确定公允价值。遴聘估值技能确定公允价值时，应优先使用可不雅察输入值，唯有在无法取得联系资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才可以使用不可不雅察输入值。（三）如经济环境发生紧要变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的紧要事件，使潜在估值疗养对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应答估值进行疗养并确定公允价值。四、估值方法本基金所捏有的投资品种，按如下原则进行估值：（1）走动所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券走动所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无走动的，且最近走动日后经济环境未发生紧要变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近走动日的市价（收盘价）估值；如最近走动日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及紧要变化因素，疗养最近走动市价，确定公允价钱；（2）走动所上市走动或挂牌转让的不含权固定收益品种，录取估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价；走动所上市走动或挂牌转让的含权固定收益品种，录取估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值全价或推选估值全价；（3）走动所上市走动的公开刊行的可调理债券等有活跃商场的含转股权的债券，实行全价走动的债券录取估值日收盘价手脚估值全价；实行净价走动的债券录取估值日收盘价并加计每百元税前应计利息手脚估值全价；（4）走动所上市不存在活跃商场的有价证券，遴聘估值技能确定公允价值。（1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券走动所挂牌的并吞股票的估值方法估值；该日无走动的，以最近一日的市价（收盘价）估值；（2）初度公开刊行未上市的股票，遴聘估值技能确定公允价值；（3）在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、初度公开发行股票时公司鼓动公开发售股份、通过大量走动取得的带限售期的股票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购走动中的质押券等劝诱受限股票，按监管机构或行业协会关系规矩确定公允价值；（4）走动所未上市或未挂牌转让且不存在活跃商场的固定收益品种，应遴聘在当前情况下适用况兼有鼓胀可利用数据和其他信息支捏的估值技能确定其公允价值。供的相应品种当日的估值全价；对世界银行间商场上含权的固定收益品种，录取估值日第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的独一估值全价或推选估值全价。对世界银行间商场未上市或未挂牌转让且不存在活跃商场的固定收益品种，应遴聘在当前情况下适用况兼有鼓胀可利用数据和其他信息支捏的估值技能确定其公允价值。间录取第三方估值基准服务机构提供的相应品种的独一估值全价或推选估值全价。回售登记期截止日（含当日）后未操纵回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。本金或利息无法按时足额偿付的债券投资品种，第三方估值基准服务机构可在提供推选价钱的同期提供价钱区间手脚公允价值的参考规模以及公允价值存在紧要不确定性的联系领导。基金护士东说念主在与托管东说念主协商一致后，可遴聘价钱区间中的数据手脚该债券投资品种的公允价值。境未发生紧要变化的，遴聘最近走动日结算价估值。民币汇率，以估值日中国东说念主民银行或其授权机构公布的东说念主民币汇率中间价为准。值。根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。规矩估值。如基金护士东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、规范及联系法律律例的规矩或者未能充分惊叹基金份额捏有东说念主利益时，应立即陈述对方，共同查明原因，两边协商贬责。根据关系法律律例，基金资产净值臆想和基金司帐核算的义务由基金护士东说念主承担。本基金的基金司帐使命方由基金护士东说念主担任，因此，就与本基金关系的司帐问题，如经联系各方在对等基础上充分谋划后，仍无法达成一致的认识，按照基金护士东说念主对基金净值信息的臆想结果对外给予公布。五、估值规范臆想，精准到 0.0001 元，少许点后第五位四舍五入。国度另有规矩的，从其规矩。每个估值日臆想基金资产净值及基金份额净值，并按规矩泄露。规矩暂停估值时除外。基金护士东说念主每个估值日对基金资产估值后，将基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金护士东说念主按规矩对外公布。六、估值过错的处理基金护士东说念主和基金托管东说念主将采选必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、实时性。当基金份额净值少许点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值过错时，视为基金份额净值过错。基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：本基金运作过程中，要是由于基金护士东说念主或基金托管东说念主、或登记结算机构、或销售机构、或投资东说念主自身的障碍变成估值过错，导致其他当事东说念主碰到损失的，障碍的使命东说念主应当对由于该估值过错碰到损欠妥事东说念主(“受损方”)的顺利损失按下述“估值过错处理原则”给予补偿，承担补偿使命。上述估值过错的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数据臆想差错、系统故障差错、下达指示差错等。（1）估值过错已发生，但尚未给当事东说念主变成损失机，估值过错事命方应实时协调各方，实时进行更正，因更正估值过错发生的用度由估值过错事命方承担；由于估值过错事命方未实时更正已产生的估值过错，给当事东说念主变成损失的，由估值过错事命方对顺利损失承担补偿使命；若估值过错事命方依然积极协调，况兼有协助义务确当事东说念主有鼓胀的时期进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿使命。估值过错事命方应答更正的情况向关系当事东说念主进行确认，确保估值过错已得到更正。（2）估值过错的使命方对关系当事东说念主的顺利损失负责，分歧曲折损失负责，况兼仅对估值过错的关系顺利当事东说念主负责，分歧第三方负责。（3）因估值过错而赢得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值过错责任方仍应答估值过错负责。要是由于赢得欠妥得利确当事东说念主不返还或不一起返还欠妥得利造成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值过错事命方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的规模内对赢得欠妥得利确当事东说念主享有要求托福欠妥得利的权利；要是赢得欠妥得利确当事东说念主依然将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其依然赢得的补偿额加上依然赢得的欠妥得利返还的总和朝上其推行损失的差额部分支付给估值过错事命方。（4）估值过错疗养遴聘尽量归附至假定未发生估值过错的正确情形的方式。估值过错被发现后，关系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的规范如下：（1）查明估值过错发生的原因，列明整个确当事东说念主，并根据估值过错发生的原因确定估值过错的使命方；（2）根据估值过错处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值过错变成的损失进行评估；（3）根据估值过错处理原则或当事东说念主协商的方法由估值过错的使命方进行更正和补偿损失；（4）根据估值过错处理的方法，需要修改基金登记结算机构走动数据的，由基金登记结算机构进行更正，并就估值过错的更正向关系当事东说念主进行说明。（1）基金份额净值臆想出现过错时，基金护士东说念主应当立即给予纠正，通报基金托管东说念主，并采选合理的措施防患损失进一步扩大。（2）过错偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金护士东说念主应当通报基金托管东说念主并报中国证监会备案；过错偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金护士东说念主应当公告，并报中国证监会备案。（3）前述内容如法律律例或监管机关另有规矩的，从其规矩处理。七、暂停估值的情形技能仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商说明，基金护士东说念主应当暂停基金估值；八、基金净值的说明用于基金信息泄露的基金资产净值和基金份额净值由基金护士东说念主负责臆想，基金托管东说念主负责进行复核。基金护士东说念主应于每个绽开日走动扫尾后臆想当日的基金资产净值和基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值臆想结果复核说明后发送给基金护士东说念主，由基金护士东说念主对基金净值信息给予公布。九、稀奇情况的处理金资产估值过错处理。结算公司偏激他数据服务机构发送的数据过错等，基金护士东说念主和基金托管东说念主天然依然采选必要、适当、合理的措施进行检验，但未能发现过错的，由此变成的基金资产估值过错，基金护士东说念主和基金托管东说念主撤职补偿使命。但基金护士东说念主、基金托管东说念主应当积极采选必要的措施减轻或排斥由此变成的影响。第十五部分基金的收益与分拨一、收益分拨原则基金护士东说念主可进行收益分拨；行收益分拨。基于本基金的性质和特性，本基金收益分拨不须以弥补浮动亏欠为前提，收益分拨后有可能使除息后的基金份额净值低于面值；在适当基金收益分拨条件的前提下，本基金收益每年最多分拨 12 次；在对基金份额捏有东说念主利益无推行性不利影响的前提下，基金护士东说念主、基金托管东说念主和登记结算机构协商一致后，可对基金收益分拨原则进行疗养，并依照《信息泄露办法》的关系规定在规矩媒介公告，而不需召开基金份额捏有东说念主大会。二、基金收益分拨数额确凿定原则基金净值增长率为收益评价日基金份额净值与基金上市前一走动日基金份额净值之比减去 1 乘以 100%（期间如发生基金份额折算，则以基金份额折算日为运行日再行臆想）；标的指数同期增长率为收益评价日标的指数收盘值与基金上市前一走动日标的指数收盘值之比减去 1 乘以 100%（期间如发生基金份额折算，则以基金份额折算日为运行日再行臆想）。限定收益评价日基金净值增长率减去标的指数同期增长率的差额朝上 1%时，基金护士东说念主不错进行收益分拨。以使收益分拨后基金净值增长率尽可能逼近标的指数同期增长率为原则确定收益分拨数额。三、收益分拨有筹画基金收益分拨有筹画中应载明限定收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对象、分拨时期、分拨数额、分拨方式等内容。四、收益分拨有筹画确凿定、公告与实施本基金收益分拨有筹画由基金护士东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息泄露办法》的关系规矩在规矩媒介公告。五、基金收益分拨中发生的用度基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。第十六部分基金用度与税收一、基金用度的种类本基金间隔清理时所发生用度，按推行开销额从基金财产总值中扣除。二、基金用度计提方法、计提规范和支付方式本基金的护士费按前一日基金资产净值的 0.50%年费率计提。护士费的臆想方法如下： H＝E×0.50%÷当年天数 H 为逐日应计提的基金护士费 E 为前一日的基金资产净值基金护士费逐日计提，按月支付，由基金护士东说念主与基金托管东说念主查对一致后，基金托管东说念主按照与基金护士东说念主协商一致的方式于次月首日起 5 个就业日内从基金财产中一次性支付给基金护士东说念主，护士东说念主无需出具划款指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的臆想方法如下： H＝E×0.10%÷当年天数 H 为逐日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值基金托管费逐日计提，按月支付，由基金护士东说念主与基金托管东说念主查对一致后，基金托管东说念主按照与基金护士东说念主协商一致的方式于次月首日起 5 个就业日内从基金财产中一次性支取，管理东说念主无需出具划款指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。上述“一、基金用度的种类”中第 3－12 项用度，根据关系律例及相应契约规矩，按费用推行开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。三、不列入基金用度的技俩下列用度不列入基金用度：失；四、基金税收本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例扩充。基金财产投资的联系税收，由基金份额捏有东说念主承担，基金护士东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度关系税收征收的规矩代扣代缴。第十七部分基金的司帐与审计一、基金司帐政策下原则：要是《基金合同》收效少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度；照关系规矩编制基金司帐报表；说明。二、基金的年度审计事务所偏激注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。所需按照《信息泄露办法》的关系规矩在规矩媒介公告。第十八部分基金的信息泄露一、本基金的信息泄露应适当《基金法》、《运作办法》、《信息泄露办法》、《基金合同》偏激他关系规矩。联系法律律例对信息泄露的方式、登载媒介、报备方式等规矩发生变化时，本基金从其最新规矩。二、信息泄露义务东说念主本基金信息泄露义务东说念主包括基金护士东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额捏有东说念主大会的基金份额捏有东说念主等法律律例和中国证监会规矩的天然东说念主、法东说念主和罪犯东说念主组织。本基金信息泄露义务东说念主以保护基金份额捏有东说念主利益为压根起点，按照法律律例和中国证监会的规矩泄露基金信息，并保证所泄露信息的简直性、准确性、好意思满性、实时性、简明性和易得性。本基金信息泄露义务东说念主应当在中国证监会规矩时期内，将应予泄露的基金信息通过适当中国证监会规矩条件的世界性报刊（以下简称规矩报刊）及《信息泄露办法》规矩的互联网网站（以下简称规矩网站）等媒介泄露，并保证投资者好像按照基金合同约定的时期和方式查阅或者复制公开泄露的信息贵寓。规矩网站包括基金护士东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子泄露网站。规矩网站应当无偿向投资者提供基金信息泄露服务。三、本基金信息泄露义务东说念主承诺公开泄露的基金信息，不得有下列步履：四、本基金公开泄露的信息应遴聘华文文本。如同期遴聘外文文本的，基金信息泄露义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文文本为准。本基金公开泄露的信息遴聘阿拉伯数字；除很是说明外，货币单元为东说念主民币元。五、公开泄露的基金信息公开泄露的基金信息包括：（一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管契约、基金家具贵寓概要《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权利、义务关系，明确基金份额捏有东说念主大会召开的执法及具体规范，说明基金家具的特性等触及基金投资者紧要利益的事项的法律文献。申购和赎回安排、基金投资、基金家具特性、风险揭示、信息泄露及基金份额捏有东说念主服务等内容。基金合同收效后，基金招募说明书的信息发生紧要变更的，基金护士东说念主应当在三个工作日内，更新基金招募说明书并登载在规矩网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金护士东说念主至少每年更新一次。基金间隔运作的，基金护士东说念主不再更新基金招募说明书。中的权利、义务关系的法律文献。信息。《基金合同》收效后，基金家具贵寓概要的信息发生紧要变更的，基金护士东说念主应当在三个就业日内，更新基金家具贵寓概要，并登载在规矩网站及基金销售机构网站或营业网点；基金家具贵寓概要其他信息发生变更的，基金护士东说念主至少每年更新一次。基金间隔运作的，基金护士东说念主不再更新基金家具贵寓概要。基金召募肯求经中国证监会注册后，基金护士东说念主应当在基金份额发售的三日前，将基金份额发售公告、基金招募说明书领导性公告和基金合同领导性公告登载在规矩报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金家具贵寓概要、《基金合同》和基金托管契约登载在规定网站上，并将基金家具贵寓概要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同时将基金合同、基金托管契约登载在网站上。（二）基金份额发售公告基金护士东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在泄露招募说明书确当日登载于规矩媒介上。（三）《基金合同》收效公告基金护士东说念主应当在收到中国证监会说明文献的次日在规矩媒介上登载《基金合同》收效公告。（四）基金净值信息《基金合同》收效后，在出手办理基金份额申购或者赎回前，基金护士东说念主应当至少每周在规矩网站泄露一次基金份额净值和基金份额累计净值。在出手办理基金份额申购或者赎回后，基金护士东说念主应当在不晚于每个绽开日的次日，通过其规矩网站、基金销售机构网站或者营业网点泄露绽开日的基金份额净值和基金份额累计净值。基金护士东说念主应当不晚于半年度和年度临了一日的次日，在规矩网站泄露半年度和年度最后一日的基金份额净值和基金份额累计净值。（五）基金份额申购、赎回对价基金护士东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息泄露文献上载明基金份额申购、赎回对价的臆想方式及关系申购、赎回费率，并保证投资者好像在基金销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵寓。（六）基金出手申购、赎回公告基金护士东说念主应于申购出手日、赎回出手日前在规矩媒介和基金护士东说念主网站上公告。（七）申购、赎回清单在出手办理基金份额申购或者赎回之后，基金护士东说念主应当在每个绽开日，通过网站以偏激他媒介公告当日的申购、赎回清单。（八）基金份额折算日公告、基金份额折算结果公告基金护士东说念主确定基金份额折算日后应至少提前两个就业日将基金份额折算日公告登载于规矩报刊及网站上。基金份额进行折算并由登记结算机构完成基金份额的变更登记后，基金护士东说念主应将基金份额折算结果公告登载于规矩报刊及网站上。（九）基金份额上市走动公告书基金份额获准在证券走动所上市走动的，基金护士东说念主应当在基金份额上市走动的三个工作日前，将基金份额上市走动公告书登载在规矩网站上，并将上市走动公告书领导性公告登载在规矩报刊上。（十）基金依期论述，包括基金年度论述、基金中期论述和基金季度论述基金护士东说念主应当在每年扫尾之日起三个月内，编制完成基金年度论述，并将年度论述正文登载于规矩网站上，将年度论述领导性公告登载在规矩报刊上。基金年度论述的财务司帐报告应当经过适当《证券法》规矩的司帐师事务所审计。基金护士东说念主应当在上半年扫尾之日起两个月内，编制完成基金中期论述，并将中期论述正文登载在规矩网站上，将中期论述领导性公告登载在规矩报刊上。基金护士东说念主应当在每个季度扫尾之日起 15 个就业日内，编制完成基金季度论述，将季度论述登载在规矩网站上，并将季度论述领导性公告登载在规矩报刊上。《基金合同》收效不及 2 个月的，基金护士东说念主不错不编制当期季度论述、中期论述或者年度论述。如论述期内出现单一投资东说念主捏有基金份额达到或朝上基金总份额 20%的情形，为保障其他投资东说念主的权益，基金护士东说念主至少应当在依期论述“影响投资者决策的其他艰难信息”项下披露该投资东说念主的类别、论述期末捏有份额及占比、论述期内捏有份额变化情况及本基金的独到风险，中国证监会认定的稀奇情况除外。基金护士东说念主应当在基金年度论述和中期论述中泄露基金组合伙产情况偏激流动性风险分析等。（十一）临时论述本基金发生紧要事件，关系信息泄露义务东说念主应当在 2 日内编制临时论述书，并登载在规定报刊和规矩网站上。前款所称紧要事件，是指可能对基金份额捏有东说念主权益或者基金份额的价钱产生紧要影响的下列事件：管东说念主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；动；专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动朝上百分之三十；罚、刑事处罚；基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管业务联系步履受到紧要行政处罚、刑事处罚；者与其有紧要狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联走动事项，中国证监会另有规矩的情形除外；影响的其他事项或中国证监会规矩的其他事项。（十二）澄澈公告在《基金合同》存续期限内，任何各人媒体中出现的或者在商场崇高传的音信可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额捏有东说念主权益的，联系信息泄露义务东说念主瞻念察后应当立即对该音信进行公开澄澈，并将关系情况立即论述中国证监会、基金上市走动的证券走动所。（十三）清表面述基金合同间隔的，基金护士东说念主应当照章组织清理组对基金财产进行清理并作出清表面述。清表面述应当经过适当《证券法》规矩的司帐师事务所审计，并由讼师事务所出具法律认识书。清理组应当将清表面述登载在规矩网站上，并将清表面述领导性公告登载在规矩报刊上。（十四）基金份额捏有东说念主大会决议基金份额捏有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。（十五）中国证监会规矩的其他信息若本基金投资股指期货、股票期权、国债期货、资产支捏证券、参与转融通证券出借及融资业务，基金护士东说念主将按联系法律律例要求进行泄露。六、信息泄露事务护士基金护士东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息泄露护士轨制，指定专门部门及高档护士东说念主员负责护士信息泄露事务。基金护士东说念主、基金托管东说念主应加强对未公开泄露基金信息的管控，并建立基金明锐信息知情东说念主登记轨制。基金护士东说念主、基金托管东说念主及联系从业东说念主员不得泄露未公开泄露的基金信息。基金信息泄露义务东说念主公开泄露基金信息，应当适当中国证监会联系基金信息泄露内容与形式准则等律例的规矩。基金托管东说念主应当按照联系法律律例、中国证监会的规矩和《基金合同》的约定，对基金管理东说念主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金依期论述、更新的招募说明书、基金家具资料概要、基金清表面述等公开泄露的联系基金信息进行复核、审查，并向基金护士东说念主进行书面或电子说明。基金护士东说念主、基金托管东说念主应当在规矩报刊中弃取一家报刊泄露本基金信息。基金护士东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子泄露网站报送拟泄露的基金信息，并保证联系报送信息的简直、准确、好意思满、实时。基金护士东说念主、基金托管东说念主除照章在规矩媒介上泄露信息外，还不错根据需要在其他各人媒介泄露信息，然则其他各人媒介不得早于规矩媒介和基金上市走动的证券走动所网站泄露信息，况兼在不同媒介上泄露并吞信息的内容应当一致。基金护士东说念主、基金托管东说念主除按法律法规要求泄露信息外，也可着眼于为投资者决策提供有用信息的角度，在保证公说念对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作的前提下，自主进步信息泄露服务的质地。具体要求应当适当中国证监会及自律执法的联系规矩。前述自主泄露如产生信息泄露用度，该用度不得从基金财产中列支。为基金信息泄露义务东说念主公开泄露的基金信息出具审计论述、法律认识书的专科机构，应当制作就业底稿，并将联系档案至少保存到《基金合同》间隔后 10 年。七、信息泄露文献的存放与查阅照章必须泄露的信息发布后，基金护士东说念主、基金托管东说念主应当按照联系法律律例规矩将信息置备于公司住所和基金上市走动的证券走动所，供社会公众查阅、复制。第十九部分风险揭示一、投资于本基金的主要风险证券商场价钱受到经济因素、政事因素、投资神气和走动轨制等各式因素的影响，导致基金收益水平变化而产生风险，主要包括：（1）政策风险。因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策等）发生变化，导致商场价钱波动而产生风险。（2）经济周期风险。随经济运行的周期性变化，证券商场的收益水平也呈周期性变化。基金投资于上市公司的股票，收益水平也会随之变化，从而产生风险。（3）上市公司筹备风险。上市公司的筹备好坏受多种因素影响，如管贤慧商、财务景况、商场出路、行业竞争、东说念主员教学等，这些都会导致企业的盈利发生变化。要是基金所投资的上市公司筹备不善，其股票价钱可能下降，或者好像用于分拨的利润减少，使基金投资收益下降。天然基金不错通过投资各样化来分散这种非系统风险，但不成完全躲避。（4）购买力风险。基金的利润将主要通过现款面目来分拨，而现款可能因为通货扩展的影响而导致购买力下降，从而使基金的推行收益下降。基金运作过程中由于基金投资策略、东说念主为因素、护士系统成就欠妥变成操作特别或公司里面失控而可能产生的损失。护士风险包括：（1）决策风险：指基金投资的投资策略制定、投资决策扩充和投资绩效监督检验过程中，由于决策特别而给基金资产变成的可能的损失；（2）操作风险：指基金投资决策扩充中，由于投资指示不解晰、走动操作特别等东说念主为因素而可能导致的损失；（3）技能风险：是指公司护士信息系统成就欠妥等因素而可能变成的损失。公司职工不盲从职业操守，发生作歹、违纪步履而可能导致的损失。指基金护士或运作过程中，违背国度法律、律例的规矩，或者基金投资违背律例及基金合同关系规矩的风险。指本基金运作过程中，可能会发生基金护士东说念主未能以合理价钱实时变现基金资产以支付投资者赎回款项的风险。本基金的主要流动性风险偏激护士方法如下：（1）基金申购、赎回安排具体请参见基金合同“第八部分、基金份额的申购与赎回”，留神了解本基金的申购以及赎回安排。投资者应当了解自身的流动性偏好，并评估是否与本基金的流动性风险相匹配。（2）拟投资商场、行业及资产的流动性风险评估本基金投资标的为具有精采流动性的金融器具；主要投资于标的指数（即恒生港股通科技主题指数）的成份股、备选成份股，经检会该指数的成份股数目、日均成交量以及日均成交金额，该指数具有充足的流动性可得志本基金投资的要求；本基金在组合构建过程中，将根据商场情况结合教学判断，概括推敲联系性、估值、流动性等因素挑选标的指数中其他成份股或备选成份股进行替代，以期在规矩的风险承受限定之内，尽量缩小追踪过错。因此，本基金拟投资商场、行业及资产的流动性精采。（3）实施备用的流动性风险护士器具的情形、规范及对投资者的潜在影响基金护士东说念主经与基金托管东说念主协商，在确保投资者得到公说念对待的前提下，可依照法律法规及基金合同的约定，概括运用各种流动性风险护士器具，对赎回肯求等进行限定疗养，作为特定情形下基金护士东说念主流动性风险的援手措施，包括但不限于： ① 暂停接受赎回肯求具体请参见基金合同“第八部分、基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回或减慢支付赎回对价的情形”，留神了解本基金暂停接受赎回肯求的情形及规范。 ② 减慢支付赎回对价投资东说念主具体请参见基金合同“第八部分、基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回或减慢支付赎回对价的情形”，留神了解本基金减慢支付赎回对价的情形及规范。在此情形下，投资东说念主吸收赎回对价的时期将可能比一般正常情形下有所蔓延。 ③ 暂停基金估值投资东说念主具体请参见基金合同“第十六部分、基金资产估值”中的“七、暂停估值的情形”，留神了解本基金暂停估值的情形及规范。在此情形下，投资东说念主莫得可供参考的基金份额净值，同期赎回肯求可能被延期办理或被暂停接受，或被减慢支付赎回对价。 ④ 中国证监会认定的其他措施。本基金法律文献中关系风险收益特征的表述是基于投资规模、投资比例、证券商场深广端正等作念出的概述性形色，代表了一般商场情况下本基金的耐久风险收益特征。销售机构(包括基金护士东说念主直销机构和其他销售机构)根据联系法律律例对本基金进行风险评价，不同的销售机构遴聘的评价方法也不同，因此销售机构的风险品级评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能存在不同，投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受智商与家具风险之间的匹配历练。同期，不同销售机构因其采选的具体评价规范和方法的各异，对并吞家具风险级别的评定也可能各有不同；销售机构还可能根据监管要求、商场变化及基金推走运作情况等应时疗养对本基金的风险评级。敬请投资东说念主瞻念察，在购买本基金时按照销售机构的要求完成风险承受智商与家具风险之间的匹配历练，并须实时温雅销售机构对于本基金风险评级的疗养情况，严慎作出投资决策。（1）标的指数答复与标的指数代表的股票商场平均答复偏离的风险标的指数并不成完全代表整个恒生港股通科技主题指数成份股上市公司的举座商场发达。标的指数成份股的平均答复率与整个恒生港股通科技主题指数成份股上市公司的举座的平均答复率可能存在偏离。（2）标的指数波动的风险标的指数成份股的价钱可能受到政事因素、经济因素、上市公司筹备景况、投资者神气和走动轨制等各式因素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化，产生风险。（3）成份股权重较大的风险根据本基金标的指数编制有筹画，存在个别成份股权重较大、蚁合度较高的情况，可能使基金濒临较大波动风险或流动性风险。（4）基金投资组合答复与标的指数答复偏离的风险离度与追踪过错。使本基金在相应的组合疗养中产生追踪偏离度和追踪过错。偏离度。成本而产生追踪偏离度和追踪过错。组合与标的指数产生追踪偏离度与追踪过错。段、买入卖出的时机弃取等，都会对本基金的收益产生影响，从而影响本基金对标的指数的追踪进程。有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全相通；因枯竭卖空、对冲机制偏激他器具变成的指数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现款变动；因指数发布机构指数编制过错等，由此产生追踪偏离度与追踪过错。（5）追踪过错控制未达约定主义的风险本基金力求将年化追踪过错控制在 4%以内，但因标的指数编制执法疗养或其他因素可能导致追踪过错朝上上述规模，本基金净值发达与指数价钱走势可能发生较大偏离。（6）标的指数值臆想出错的风险尽管指数编制机构将采选一切必要措施以确保指数的准确性，但分歧此作任何保证，亦不因指数的任何过错对任何东说念主负责。因此，要是标的指数值出现过错，投资东说念主参考指数值进行投资决策，则可能导致损失。（7）基金份额二级商场走动价钱折溢价的风险尽管本基金将通过灵验的套利机制使基金份额二级商场走动价钱的折溢价控制在一定范围内，但基金份额在证券走动所的走动价钱受诸多因素影响，存在不同于基金份额净值的情形，即存在价钱折溢价的风险。（8）参考 IOPV 决策和 IOPV 臆想过错的风险中证指数有限公司在开市后根据申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据，臆想基金份额参考净值（IOPV），并将臆想结果向深圳证券走动所发送，由深圳证券走动所对外发布，仅供投资者走动、申购、赎回基金份额时参考。IOPV 与实时的基金份额净值可能存在各异，IOPV 臆想可能出现过错，投资者若参考 IOPV 进行投资决策可能导致损失，需投资者自行承担。（9）退市风险因本基金不再适当证券走动所上市条件被间隔上市，或被基金份额捏有东说念主大会决议提前间隔上市，导致基金份额不成链接进行二级商场走动的风险。（10）投资者申购失败的风险要是投资者申购时未能提供适当要求的申购对价，或者基金护士东说念主根据基金合同的规矩断绝投资者的申购肯求，则投资者的申购肯求失败。为投资者办理申购业务的代理券商如发生交收违约，将导致投资者不成实时、足额赢得申购基金份额，投资者的利益可能受到影响。（11）投资者赎回失败的风险要是投资东说念主提议赎回肯求时捏有的适当要求的基金份额不及或未能根据要求准备足额的现款，或者基金投资组合中不具备足额的适当要求的赎回对价，或者基金护士东说念主根据基金合同的规矩断绝投资者赎回肯求，则投资者的赎回肯求失败。另外，基金护士东说念主可能根据成份股市值规模变化等因素疗养最小申购赎回单元，由此可能导致投资者按原最小申购赎回单元申购并捏有的基金份额，可能无法按照新的最小申购赎回单元一起赎回，而只可在二级商场卖出一起或部分基金份额。（12）套利风险鉴于证券商场的走动机制和技能阻挡，套利完成需要一定的时期，因此套利存在一定风险。同期，买卖一篮子股票和 ETF 存在冲击成本和走动成本，是以折溢价在一定规模之内也不成形成套利。另外，当一篮子股票中存在涨停、跌停、临时停牌等情况时，溢价套利会因成份股无法买入而受影响，折价套利会因成份股无法卖出而受影响。（13）申购赎回清单差错风险要是基金护士东说念主提供确当日申购赎回清单内容出现差错，包括组合证券名单、数目、现金替代标记、现款替代比率、替代金额等出错，投资东说念主利益将受损，申购赎回的正常进行将受影响。（14）申购赎回清单标记成就风险基金护士东说念主在进行申购赎回清单的现款替代标记成就时，将充分推敲由此激发的商场套利等步履对基金捏有东说念主可能变成的利益毁伤。但基金护士东说念主不成保证顶点情况下申购赎回清单标记成就的完全合感性。（15）基金护士东说念主代理申赎投资者买券卖券的风险因触及香港商场股票的买卖，在投资者申购、赎回本基金时，本基金组合证券需以一定数目的现款进行现款替代，并由基金护士东说念主按照招募说明书约定代理申赎投资者进行联系证券买卖，投资者需承受买入证券的结算成本和卖出证券的结算金额的不确定性（含汇率波动）的风险。此外，基金护士东说念主可根据运作情况疗养代理申赎投资者买券卖券的联系执法，存在联系执法变动带来的风险。（16）基金收益分拨后基金份额净值低于面值的风险本基金以使收益分拨后基金份额净值增长率尽可能逼近标的指数同期增长率为原则进行收益分拨。基于本基金的性质和特性，本基金收益分拨不须以弥补浮动亏欠为前提，收益分配后可能存在除息后的基金份额净值低于面值的风险。（17）第三方机构服务的风险本基金的多项服务托付第三方机构办理，存在以下风险：此影响对投资者申购赎回服务的风险。变化，轨制疗养可能给投资者带来领略偏差的风险。同样的风险还可能来自于证券走动所及其他代理机构。（18）本基金投资特定品种的独到风险为基差。在股指期货走动中因基差波动的不确定性而导致的风险被称为基差风险；合约品种各异变成的风险。合约品种各异变成的风险，是指访佛的合约品种，在相通因素的影响下，价钱变动不同。发达为两种情况：价钱变动的标的相背或价钱变动的幅度不同。访佛合约品种的价钱，在相通因素作用下变动幅度上的各异，也组成了合约品种各异的风险。险、期权价钱与基金投资品种价钱的联系度镌汰带来的风险等，由此可能增多本基金净值的波动性。商场风险是因期货商场价钱波动使所捏有的期货合约价值发生变化的风险。基差风险是期货商场的独到风险之一，是指由于期货与现货间的价差的波动，影响套期保值或套利恶果，使之发生不测损益的风险。流动性风险可分为两类：一类为劝诱量风险，是指期货合约无法及时以所但愿的价钱建立或了结头寸的风险，此类风险往往是由商场枯竭广度或深度导致的；另一类为资金量风险，是指资金量无法得志保证金要求，使得所捏有的头寸濒临被强制平仓的风险。独到的信用风险、利率风险、流动性风险、提前偿付风险以及操作风险和法律风险。波动影响，存托凭证的境外基础证券的联系风险可能顺利或曲折成为本基金的风险。除价钱波动风险外，本基金还将濒临存托凭证刊行机制联系的风险，包括存托凭证捏有东说念主与境外基础证券刊行东说念主的鼓动在法律地位、享有权利等方面存在各异可能激发的风险；存托凭证捏有东说念主在分成派息、操纵表决权等方面的稀奇安排可能激发的风险；存托契约自动阻挡存托凭证捏有东说念主的风险；因多地上市变成存托凭证价钱各异以及波动的风险；存托凭证捏有东说念主权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东说念主，在捏续信息泄露监管方面与境内可能存在各异的风险；境表里法律轨制、监管环境各异可能导致的其他风险。（19）参与转融通证券出借业务风险本基金可参与转融通证券出借业务，濒临的风险包括但不限于：1）流动性风险，指濒临大额赎回时，可能因证券出借原因发生无法实时变现支付赎回款项的风险；2）信用风险，指证券出借敌手方可能无法实时反璧证券、无法支付相应权益补偿及借条用度的风险；3）商场风险，指证券出借后可能濒临出借期间无法实时处置证券的商场风险；4）其他风险，如宏不雅政策变化、证券商场剧烈波动、个别证券出现紧要事件、走动敌手方违约、业务执法疗养、信息技能不成正常运行等风险。（20）成份股停牌的风险标的指数成份股可能因各式原因临时或耐久停牌，发生成份股停牌时可能濒临如下风险：商场价钱的折溢价水平。照约定方式进行结算（具体见招募说明书“十、基金份额的申购与赎回”之“七、申购赎回清单的内容与形式”联系约定），由此可能影响投资者的投资损益并使基金产生追踪偏离度和追踪过错。取足额的适当要求的赎回对价，由此基金护士东说念主可能在申购赎回清单中成就较低的赎回份额上限或者采选暂停赎回的措施，投资者将濒临无法赎回一起或部分 ETF 份额的风险。（21）指数成份股发生负面事件濒临退市时的应答风险根据法律律例的要求，在指数基金运作过程中，当指数成份券发生显着负面事件濒临退市风险，且指数编制机构暂未作出疗养的，基金护士东说念主应当按照捏有东说念主利益优先的原则，履行里面决策规范后实时春联系成份股进行疗养。存在因基金护士东说念主对负面事件偏激影响，以及对指数编制机构的相应反应的判断不够准确而未能实时疗养联系成份股或者过早疗养联系成份股，进而增大本基金的追踪过错，致使不破除给基金资产带来损失的风险。（22）指数编制机构罢手服务的风险本基金的标的指数由指数编制机构发布并护士和惊叹，将来指数编制机构可能由于各式原因罢手对指数的护士和惊叹，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个就业日内向中国证监会论述并提议贬责有筹画，如调理运作方式，与其他基金合并、或者间隔基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额捏有东说念主大会进行表决，基金份额捏有东说念主大会未成功召开或就上述事项表决未通过的，基金合同间隔。投资东说念主将濒临更换基金标的指数、调理运作方式，与其他基金合并、或者间隔基金合同等风险。自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至贬责有筹画确定并实施前，基金护士东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个走动日的指数信息效用基金份额捏有东说念主利益优先原则支捏基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数发达与联系商场发达有在差异，影响投资收益。（23）投资港股通标的股票的风险本基金可通过“内地与香港股票商场走动互联互通机制”投资于香港商场，在商场插足、投资额度、可投资对象、分成派息、税务政策等方面都有一定的限制，而且此类限制可能会不断疗养，这些限制因素的变化可能对本基金插足或退出当地商场变成辛劳，从而对投资收益以及正常的申购赎回产生顺利或曲折的影响。比如：港股通业务试点期间存在逐日额度限制。在香港联合走动所开市前阶段，当日额度使用结束的，新增的买单申报将濒临失败的风险；在香港联合走动所捏续走动时段，当日额度使用结束的，当日本基金濒临不成通过港股通进行买入走动的风险。要是将来港股通联系业务执法发生变化，以新的业务执法为准。本基金以东说念主民币召募和计价，但本基金通过港股通投资香港证券商场。港币相对于东说念主民币的汇率变化将会影响本基金以东说念主民币计价的基金资产价值，从而导致基金资产濒临潜在风险。东说念主民币对港币的汇率的波动也可能加大基金净值的波动，从而对基金事迹产生影响。此外，由于基金运作中的汇率取自汇率发布机构，要是汇率发布机构出现汇率发布时期蔓延或是汇率数据过错等情况，可能会对基金运作或者投资者的决策产生不利影响。现行的港股通执法对港股通下可投资的港股规模进行了限制，并依期或不依期根据规模限制执法对具体的可投资标的进行疗养，对于调出投资规模的港股，只可卖出不成买入，因此本基金存在因港股通可投资标的规模疗养，不成实时买入投资标的的风险。 ①香港出现台风、玄色暴雨或者香港联合走动所规矩的其他情形时，联交所将可能停市，本基金将濒临在停市期间无法进行港股通走动的风险；出现境内证券走动所证券走动服务公司认定的走动异常情况时，境内证券走动所证券走动服务公司将可能暂停提供部分或者一起港股通服务，本基金将濒临在暂停服务期间无法进行港股通走动的风险。 ②香港商场证券走动价钱并无涨跌幅险阻限的规矩，因此逐日涨跌幅空间相对较大。 ③唯有内地与香港两地均为走动日且好像得志结算安排的走动日才为港股通走动日。 ④内地与香港股票商场走动互联互通机制对于股票分成、代理投票、交收安排等方面对本基金投资安排产生影响的联系规矩。（24）标的指数成份股行业蚁合风险本基金标的指数成份股主要蚁合于港股通科技产业，须承受因政府政策变化、行业景气度变化等影响因素所带来的行业风险。（1）跟着适当本基金投资理念的新投资器具的出现和发展，要是投资于这些器具，基金可能会濒临一些稀奇的风险；（2）因技能因素而产生的风险，如臆想机系统不可靠产生的风险；（3）因基金业务快速发展而在轨制建造、东说念主员配备、内控轨制建立等方面不完善而产生的风险；（4）因东说念主为因素而产生的风险、如内幕走动、诈骗步履等产生的风险；（5）对主要业务东说念主员如基金司理的依赖而可能产生的风险；（6）干戈、天然灾害等不可抗力可能导致基金资产的损失，影响基金收益水平，从而带来风险；（7）其他不测导致的风险。二、声明司的授权发布及编制。恒生港股通科技主题指数的商标及称号由恒生资讯服务有限公司全权领有。恒生指数有限公司及恒生资讯服务有限公司已同意广发基金护士有限公司可就[广发恒生港股通科技主题走动型绽开式指数证券投资基金](“该家具”)使用及参考该指数，然则，恒生指数有限公司及恒生资讯服务有限公司并不就(i)该指数偏激臆想或任何与之关系的数据的准确性或好意思满性；或(ii)该指数或其中任何成份或其所饶恕的数据的适用性或允洽性；或(iii)任何东说念主士因使用该指数或其中任何成份或其所饶恕的数据而产生的结果，而向该家具的任何经纪或该家具捏有东说念主或任何其它东说念主士作出保证或声明或担保，也不会就该指数提供或默示任何保证、声明或担保。恒生指数有限公司可随时改革或修改臆想及编制该指数偏激任何关系的公式、成份股份及整个的过程及基准，而无用作出陈述。在适用法律允许的规模内，恒生指数有限公司或恒生资讯服务有限公司不会因(i)广发基金护士有限公司就该家具使用及/或参考该指数；或(ii)恒生指数有限公司在臆想该指数时的任何失准、遗漏、特别或过错；或(iii)与臆想该指数关系并由任何其它东说念主士提供的贵寓的任何失准、遗漏、特别﹑过错或不好意思满；或(iv)任何经纪、该家具捏有东说念主或任何其它走动该家具的东说念主士，因上述原因而顺利或曲折蒙受的任何经济或其它损失承担任何使命或债务, 任何经纪、该家具捏有东说念主或任何其它走动该家具的东说念主士不得因该家具，以任何面目向恒生指数有限公司及/或恒生资讯服务有限公司进行索偿、法律行动或法律诉讼。任何经纪、捏有东说念主或任何其它东说念主士，须在完全了解此免责声明，况兼不成依赖恒生指数有限公司及恒生资讯服务有限公司的情况下走动该家具。为幸免产生疑问，本免责声明不组成任何经纪、捏有东说念主或任何其它东说念主士与恒生指数有限公司及 /或恒生资讯服务有限公司之间的任何合约或准合约关系，也不应视作已组成这种关系。任何投资者如认购或购买该家具权益，该投资者将被视为已承认、领略并接受此免责声明并受其阻挡，以及承认、领略并接受该家具所使用之该指数数值为恒生指数有限公司酌情臆想的结果。第二十部分基金合同的变更、间隔和基金财产的清理一、《基金合同》的变更事项的，应召开基金份额捏有东说念主大会决议通过。对于法律律例规矩和基金合同约定可不经基金份额捏有东说念主大会决议通过的事项，由基金护士东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告。过之日起五日内报中国证监会备案，且自决议收效后两日内在规矩媒介公告。二、《基金合同》的间隔事由有下列情形之一的，《基金合同》应当间隔：接的；的指数不适当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金护士东说念主召集基金份额捏有东说念主大会对贬责有筹画进行表决，基金份额捏有东说念主大会未成功召开或就上述事项表决未通过的；三、基金财产的清理组，基金护士东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。券法》规矩的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的就业主说念主员。和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行为。（1）《基金合同》间隔情形出面前，由基金财产清理小组统一接收基金；（2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；（3）对基金财产进行估值和变现；（4）制作清表面述；（5）礼聘司帐师事务所对清表面述进行外部审计，礼聘讼师事务所对清表面述出具法律认识书；（6）将清表面述报中国证监会备案并公告；（7）对基金财产进行分拨。现的，清理期限相应顺延。四、清理用度清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的整个合理用度，清理用度由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。五、基金财产清理剩余资产的分拨依据基金财产清理的分拨有筹画，将基金财产清理后的一起剩余资产扣除基金财产清理费用、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额捏有东说念主捏有的基金份额比例进行分拨。六、基金财产清理的公告清理过程中的关系紧要事项须实时公告；基金财产清表面述经适当《证券法》规矩的会计师事务所审计并由讼师事务所出具法律认识书后报中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清表面述报中国证监会备案后 5 个就业日内由基金财产清理小组进行公告。七、基金财产清理账册及文献的保存基金财产清理账册及关系文献由基金托管东说念主保存，保存期限不少于法律律例规矩的最低期限。第二十一部分基金合同的内容概要一、基金合同当事东说念主的权利与义务（一）基金护士东说念主的权利与义务（1）照章召募资金；（2）自《基金合同》收效之日起，根据法律律例和《基金合同》零丁运用并护士基金财产；（3）依照《基金合同》收取基金护士费以及法律律例规矩或中国证监会批准的其他用度；（4）销售基金份额；（5）按照规矩召集基金份额捏有东说念主大会；（6）依据《基金合同》及关系法律规矩监督基金托管东说念主，如以为基金托管东说念主违背了《基金合同》及国度关系法律规矩，应呈文中国证监会和其他监管部门，并采选必要措施保护基金投资者的利益；（7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；（8）弃取、更换基金销售机构，对基金销售机构的联系步履进行监督和处理；（9）担任或托付其他适当条件的机构担任基金登记结算机构办理基金登记结算业务并获得《基金合同》规矩的用度；（10）依据《基金合同》及关系法律规矩决定基金收益的分拨有筹画；（11）在《基金合同》约定的规模内，断绝或暂停受理申购与赎回肯求；（12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司操纵鼓动权利，为基金的利益操纵因基金财产投资于证券所产生的权利；（13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资融券、转融通证券出借业务；（14）以基金护士东说念主的口头，代表基金份额捏有东说念主的利益操纵诉讼权利或者实施其他法律步履；（15）弃取、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外部机构；（16）在适当关系法律、律例的前提下，制订和疗养关系基金认购、申购、赎回、调理、非走动过户和收益分拨等业务执法；（17）在不违背法律律例和监管规矩且对基金份额捏有东说念主利益无推行不利影响的前提下，为支付本基金应付的赎回、走动清理等款项，基金护士东说念主有权代表基金份额捏有东说念主以基金资产手脚质押进行融资；（18）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。（1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记结算事宜；（2）办理基金备案手续；（3）自《基金合同》收效之日起，以磨真金不怕火信用、严慎勤勉的原则护士和运用基金财产；（4）配备鼓胀的具有专科经验的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的筹备方式管理和运作基金财产；（5）建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务护士及东说念主事护士等轨制，保证所护士的基金财产和基金护士东说念主的财产相互零丁，对所护士的不同基金分别护士，分别记账，进行证券投资；（6）除依据《基金法》《基金合同》偏激他关系规矩外，不得利用基金财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主运作基金财产；（7）照章接受基金托管东说念主的监督；（8）采选适当合理的措施使臆想基金份额认购价钱、申购对价、赎回对价和刊出价钱的方法适当《基金合同》等法律文献的规矩，按关系规矩臆想并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回的对价，编制申购赎回清单；（9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐论述；（10）编制季度论述、中期论述和年度论述；（11）严格按照《基金法》《基金合同》偏激他关系规矩，履行信息泄露及论述义务；（12）保守基金贸易玄妙，不泄露基金投资筹画、投资意向等。除《基金法》《基金合同》偏激他关系规矩另有规矩外，在基金信息公开泄露前应予守秘，不向他东说念主泄露，但应监管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专科参谋人提供服务需要提供的情况除外；（13）按《基金合同》的约定确定基金收益分拨有筹画，实时向基金份额捏有东说念主分拨基金收益；（14）按规矩受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回对价；（15）依据《基金法》《基金合同》偏激他关系规矩召集基金份额捏有东说念主大会或配合基金托管东说念主、基金份额捏有东说念主照章召集基金份额捏有东说念主大会；（16）按规矩保存基金财产护士业务行为的司帐账册、报表、记录和其他联系贵寓不少于法律律例规矩的最低期限；（17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在规矩时期发出，况兼保证投资者好像按照《基金合同》规矩的时期和方式，随时查阅到与基金关系的公开贵寓，并在支付合理成本的条件下得到关系贵寓的复印件；（18）组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的支捏、清理、估价、变现和分拨；（19）濒临终结、照章被罢休或者被照章宣告停业时，实时论述中国证监会并陈述基金托管东说念主；（20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额捏有东说念主正当权益时，应当承担补偿使命，其补偿使命不因其退任而撤职；（21）监督基金托管东说念主按法律律例和《基金合同》规矩履行我方的义务，基金托管东说念主违反《基金合同》变成基金财产损失机，基金护士东说念主应为基金份额捏有东说念主利益向基金托管东说念主追偿；（22）当基金护士东说念主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理关系基金事务的行为承担使命；（23）以基金护士东说念主口头，代表基金份额捏有东说念主利益操纵诉讼权利或实施其他法律步履；（24）基金护士东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成收效，基金管理东说念主承担其为基金召募承担之一切用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募期扫尾后 30 日内退还基金认购东说念主；（25）扩充收效的基金份额捏有东说念主大会的决议；（26）建立并保存基金份额捏有东说念主名册；（27）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。（二）基金托管东说念主的权利与义务（1）自《基金合同》收效之日起，照章律律例和《基金合同》的规矩安全支捏基金财产；（2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律律例规矩或监管部门批准的其他用度；（3）监督基金护士东说念主对本基金的投资运作，如发现基金护士东说念主有违背《基金合同》及国家法律律例步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益变成紧要损失的情形，应呈文中国证监会，并采选必要措施保护基金投资者的利益；（4）根据联系商场执法，为基金开设证券账户等投资所需账户、为基金办理证券走动资金清理；（5）提议召开或召集基金份额捏有东说念主大会；（6）在基金护士东说念主更换时，提名新的基金护士东说念主；（7）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。（1）以磨真金不怕火信用、勤勉尽责的原则捏有并安全支捏基金财产；（2）树立专门的基金托管部门，具有适当要求的营业时事，配备鼓胀的、及格的熟识基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托处事宜；（3）建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务护士及东说念主事护士等轨制，确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产相互零丁；对所托管的不同的基金分别成就账户，零丁核算，分账护士，保证不同基金之间在账户成就、资金划拨、账册记录等方面相互零丁；（4）除依据《基金法》《基金合同》偏激他关系规矩外，不得利用基金财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主托管基金财产；（5）支捏由基金护士东说念主代表基金订立的与基金关系的紧要合同及关系凭证；（6）按规矩开设基金财产的资金账户和证券账户，按照《基金合同》的约定，根据基金护士东说念主的投资指示，实时办理清理、交割事宜；（7）保守基金贸易玄妙，除《基金法》《基金合同》偏激他关系规矩另有规矩外，在基金信息公开泄露前给予守秘，不得向他东说念主泄露，但应监管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专科参谋人提供服务需要提供的情况除外；（8）复核、审查基金护士东说念主臆想的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎回对价；（9）办理与基金托管业务行为关系的信息泄露事项；（10）对基金财务司帐论述、季度论述、中期论述和年度论述出具认识，说明基金护士东说念主在各艰难方面的运作是否严格按照《基金合同》的规矩进行；要是基金护士东说念主有未扩充《基金合同》规矩的步履，还应当说明基金托管东说念主是否采选了适当的措施；（11）保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他联系贵寓不少于法律律例规矩的最低期限；（12）按规矩制作联系账册并与基金护士东说念主查对；（13）依据基金护士东说念主的指示或关系规矩向基金份额捏有东说念主支付基金收益和赎回对价；（14）依据《基金法》《基金合同》偏激他关系规矩，召集基金份额捏有东说念主大会或配合基金护士东说念主、基金份额捏有东说念主照章召集基金份额捏有东说念主大会；（15）按照法律律例和《基金合同》的规矩监督基金护士东说念主的投资运作；（16）参加基金财产清理小组，参与基金财产的支捏、清理、估价、变现和分拨；（17）濒临终结、照章被罢休或者被照章宣告停业时，实时论述中国证监会和银行监管机构，并陈述基金护士东说念主；（18）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，应承担补偿使命，其补偿使命不因其退任而撤职；（19）按规矩监督基金护士东说念主按法律律例和《基金合同》规矩履行我方的义务，基金管理东说念主因违背《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额捏有东说念主利益向基金护士东说念主追偿；（20）扩充收效的基金份额捏有东说念主大会的决议；（21）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。（三）基金份额捏有东说念主基金投资者捏有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额捏有东说念主和《基金合同》确当事东说念主，直至其不再捏有本基金的基金份额。基金份额捏有东说念主手脚《基金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。每份基金份额具有同等的正当权益。《运作办法》偏激他关系规矩，基金份额捏有东说念主的权利包括但不限于：（1）共享基金财产收益；（2）参与分拨清理后的剩余基金财产；（3）照章肯求赎回或转让其捏有的基金份额；（4）按照规矩要求召开基金份额捏有东说念主大会或者召集基金份额捏有东说念主大会；（5）出席或者托福代表出席基金份额捏有东说念主大会，对基金份额捏有东说念主大会审议事项操纵表决权；（6）查阅或者复制公开泄露的基金信息贵寓；（7）监督基金护士东说念主的投资运作；（8）对基金护士东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的步履照章拿告状讼或仲裁；（9）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。《运作办法》偏激他关系规矩，基金份额捏有东说念主的义务包括但不限于：（1）崇拜阅读并盲从《基金合同》、招募说明书等信息泄露文献；（2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受智商，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；（3）温雅基金信息泄露，实时操纵权利和履行义务；（4）缴纳基金认购款项、应付申购对价、现款差额及法律律例和《基金合同》所规矩的用度；（5）在其捏有的基金份额规模内，承担基金亏欠或者《基金合同》间隔的有限使命；（6）不从事任何有损基金偏激他《基金合同》当事东说念主正当权益的行为；（7）扩充收效的基金份额捏有东说念主大会的决议；（8）返还在基金走动过程中因任何原因赢得的欠妥得利；（9）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。二、基金份额捏有东说念主大会召集、议事及表决的规范和执法基金份额捏有东说念主大会由基金份额捏有东说念主组成，基金份额捏有东说念主的正当授权代表有权代表基金份额捏有东说念主出席会议并表决。基金份额捏有东说念主捏有的每一基金份额领有对等的投票权。本基金的基金份额捏有东说念主大会不树立日常机构。将来，若本基金推出本基金的集中基金，则：鉴于本基金和本基金的集中基金（以下简称“集中基金”）的联系性，集中基金的基金份额捏有东说念主不错凭所捏有的集中基金的份额顺利参加或者托福代表参加本基金的基金份额捏有东说念主大会表决。在臆想参会份额和计票时，集中基金基金份额捏有东说念主捏有的享有表决权的基金份额数和表决票数为：在本基金基金份额捏有东说念主大会的权益登记日，集中基金捏有本基金份额的总和乘以该基金份额捏有东说念主所捏有的集中基金份额占集中基金总份额的比例，臆想结果按照四舍五入的方法，保留到整数位。集中基金的基金护士东说念主不应以集中基金的口头代表集中基金的全体基金份额捏有东说念主以本基金的基金份额捏有东说念主的身份操纵表决权，但可接受集中基金的特定基金份额捏有东说念主的托付以特定的集中基金基金份额捏有东说念主代理东说念主的身份出席本基金的基金份额捏有东说念主大会并参与表决。集中基金的基金护士东说念主代表特定的集中基金基金份额捏有东说念主提议召开或召集本基金份额捏有东说念主大会的，须先遵命集中基金基金合同的约定召开集中基金的基金份额捏有东说念主大会，联接基金的基金份额捏有东说念主大会决定提议召开或召集本基金份额捏有东说念主大会的，由集中基金的基金护士东说念主代表集中基金的基金份额捏有东说念主提议召开或召集本基金份额捏有东说念主大会。（一）召开事由应当召开基金份额捏有东说念主大会：（1）间隔《基金合同》；（2）更换基金护士东说念主；（3）更换基金托管东说念主；（4）调理基金运作方式；（5）疗养基金护士东说念主、基金托管东说念主的薪金规范，但根据法律律例的要求疗养该等薪金标准的除外；（6）变更基金类别；（7）本基金与其他基金的合并；（8）变更基金投资主义、规模或策略；（9）变更基金份额捏有东说念主大会规范；（10）基金护士东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额捏有东说念主大会；（11）单独或臆想捏有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额捏有东说念主（以基金护士东说念主收到提议当日的基金份额臆想，下同）就并吞事项书面要求召开基金份额捏有东说念主大会；（12）对基金合同当事东说念主权利和义务产生紧要影响的其他事项；（13）间隔基金上市，但因基金不再具备上市条件而被深圳证券走动所间隔上市的情形除外；（14）法律律例、《基金合同》或中国证监会规矩的其他应当召开基金份额捏有东说念主大会的事项。影响的前提下，履行适当规范后，以下情况可由基金护士东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额捏有东说念主大会：（1）法律律例要求增多的基金用度的收取；（2）在法律律例和《基金合同》规矩的规模内疗养本基金的申购费率或变更收费方式；（3）因相应的法律律例、深圳证券走动所或者登记结算机构的联系业务执法发生变动而应当对《基金合同》进行修改；（4）对《基金合同》的修改对基金份额捏有东说念主利益无推行性不利影响或修改不触及《基金合同》当事东说念主权利义务关系发生变化；（5）基金护士东说念主、联系证券走动所和登记结算机构在法律律例、基金合同规矩的规模内疗养关系基金认购、申购、赎回、走动、转托管、非走动过户等业务的执法；（6）基金推出新业务或服务；（7）在不违背法律律例的情况下，疗养基金的申购赎回方式及申购对价、赎回对价组成；（8）召募并护士以本基金为主义 ETF 的集中基金、增设新的基金份额类别、减少基金份额类别或者疗养基金份额类别成就、通畅跨系统转托管等业务；（9）按照法律律例和《基金合同》规矩不需召开基金份额捏有东说念主大会的其他情形。（二）会议召集东说念主及召集方式基金护士东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告基金托管东说念主。基金护士东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金护士东说念主决定不召集，基金托管东说念主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金护士东说念主，基金护士东说念主应当配合；额捏有东说念主大会，应当向基金护士东说念主提议书面提议。基金护士东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提议提议的基金份额捏有东说念主代表和基金托管东说念主。基金护士东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金护士东说念主决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主提议书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提议提议的基金份额捏有东说念主代表和基金护士东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金护士东说念主，基金护士东说念主应当配合；有东说念主大会，而基金护士东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或臆想代表基金份额 10%以上（含东说念主照章自行召集基金份额捏有东说念主大会的，基金护士东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得遏抑、干扰；（三）召开基金份额捏有东说念主大会的陈述时期、陈述内容、陈述方式额捏有东说念主大融会知应至少载明以下内容：（1）会议召开的时期、地点和会议面目；（2）会议拟审议的事项、议事规范和表决方式；（3）有权出席基金份额捏有东说念主大会的基金份额捏有东说念主的权益登记日；（4）授权托付证明的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理灵验期限等）、投递时期和地点；（5）会务常设有计划东说念主姓名及有计划电话；（6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；（7）召集东说念主需要陈述的其他事项。金份额捏有东说念主大会所采选的具体通讯方式、托付的公证机关偏激有计划方式和有计划东说念主、表决意见寄交的截止时期和收取方式。进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面陈述基金护士东说念主到指定地点对表决认识的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额捏有东说念主，则应另行书面陈述基金护士东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决认识的计票进行监督。基金护士东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决认识的计票进行监督的，不影响表决认识的计票效力。（四）基金份额捏有东说念主出席会议的方式基金份额捏有东说念主大会可通过现场开会方式、通讯开会或法律律例和监管机关允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。场开会时基金护士东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额捏有东说念主大会，基金护士东说念主或托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效力。现场开会同期适当以下条件时，不错进行基金份额捏有东说念主大会议程：（1）躬行出席会议者捏有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东说念主捏有基金份额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付证明适当法律律例、《基金合同》和会议陈述的规矩，并且捏有基金份额的凭证与基金护士东说念主捏有的登记贵寓相符；（2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日捏有基金份额的凭证高傲，灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）。告载明的其他方式在表决限定日过去投递至召集东说念主指定的地址。通讯开会应以书面方式或大会公告载明的其他方式进行表决。在同期适当以下条件时，通讯开会的方式视为灵验：（1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议陈述后，在 2 个就业日内联结公布联系提示性公告；（2）召集东说念主按基金合同约定陈述基金托管东说念主（要是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金护士东说念主）到指定地点对表决认识的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（要是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金护士东说念主）和公证机关的监督下按照会议陈述规矩的方式收取基金份额捏有东说念主的表决认识；基金托管东说念主或基金护士东说念主经陈述不参加收取表决认识的，不影响表决效力；（3）本东说念主顺利出具表决认识或授权他东说念主代表出具表决认识的，基金份额捏有东说念主所捏有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）；（4）上述第（3）项中顺利出具表决认识的基金份额捏有东说念主或受托代表他东说念主出具表决意见的代理东说念主，同期提交的捏有基金份额的凭证、受托出具表决认识的代理东说念主出具的托付东说念主捏有基金份额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付证明适当法律律例、《基金合同》和会议陈述的规矩，并与基金登记注册机构记录相符。参加基金份额捏有东说念主大会的捏有东说念主的基金份额低于第 1 款第（2）项、或者第 2 款第（3）项规矩比例的，召集东说念主不错在原公告的基金份额捏有东说念主大会召开时期的三个月以后、六个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额捏有东说念主大会。再行召集的基金份额捏有东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的捏有东说念主参加，方可召开。方式召开，基金份额捏有东说念主不错遴聘书面、汇集、电话、短信或其他方式进行表决，具体方式由会议召集东说念主确定并在会议陈述中列明。下，授权方式不错遴聘书面、汇集、电话、短信或其他方式，具体方式在会议陈述中列明。（五）议事内容与规范议事内容为关系基金份额捏有东说念主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修改、决定终止《基金合同》、更换基金护士东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律律例及《基金合同》规矩的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份额捏有东说念主大会谋划的其他事项。基金份额捏有东说念主大会的召集东说念主发出召集会议的陈述后，对原有提案的修改应当在基金份额捏有东说念主大会召开前实时公告。基金份额捏有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。（1）现场开会在现场开会的方式下，起始由大会主捏东说念主按照下列第七条文定规范确定和公布监票东说念主，然后由大会主捏东说念主宣读提案，经谋划后进行表决，并形成大会决议。大会主捏东说念主为基金护士东说念主授权出席会议的代表，在基金护士东说念主授权代表未能主捏大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主捏；要是基金护士东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主捏大会，则由出席大会的基金份额捏有东说念主和代理东说念主所捏表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基金份额捏有东说念主手脚该次基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主。基金护士东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主捏基金份额捏有东说念主大会，不影响基金份额捏有东说念主大会作出的决议的效力。会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元名称）、身份证明文献号码、捏有或代表有表决权的基金份额、托付东说念主姓名（或单元称号）和联系方式等事项。（2）通讯开会在通讯开会的情况下，起始由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所陈述的表决截止日历后 2 个就业日内在公证机关监督下由召集东说念主统计一起灵验表决，在公证机关监督下形成决议。（六）表决基金份额捏有东说念主所捏每份基金份额有一票表决权。基金份额捏有东说念主大会决议分为一般决议和很是决议：上（含 50%）通过方为灵验；除下列第 2 项所规矩的须以很是决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外，调理基金运作方式、更换基金护士东说念主或者基金托管东说念主、间隔《基金合同》、与其他基金合并以很是决议通过方为灵验。基金份额捏有东说念主大会采选记名方式进行投票表决。采选通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背字据证明，不然提交适当会议通知中规矩的说明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头适当会议陈述规矩的表决认识视为灵验表决，表决认识璷黫不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决认识的基金份额捏有东说念主所代表的基金份额总和。基金份额捏有东说念主大会的各项提案或并吞项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表决。（七）计票（1）如大会由基金护士东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主应当在会议出手后晓示在出席会议的基金份额捏有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额捏有东说念主代表与大会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额捏有东说念主自行召集或大会天然由基金护士东说念主或基金托管东说念主召集，然则基金护士东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主应当在会议出手后晓示在出席会议的基金份额捏有东说念主中选举三名基金份额捏有东说念主代表担任监票东说念主。基金护士东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效力。（2）监票东说念主应当在基金份额捏有东说念主表决后立即进行清点并由大会主捏东说念主就地公布计票结果。（3）要是会议主捏东说念主或基金份额捏有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀疑，不错在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行再行清点。监票东说念主应当进行再行清点，再行清点以一次为限。再行清点后，大会主捏东说念主应当就地公布再行清点结果。（4）计票过程应由公证机关给予公证，基金护士东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不影响计票的效力。在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金护士东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关对其计票过程给予公证。基金护士东说念主或基金托管东说念主拒派代表对表决认识的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。（八）收效与公告基金份额捏有东说念主大会的决议自表决通过之日起收效。基金份额捏有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。基金份额捏有东说念主大会决议自收效之日起 2 日内在规矩媒介上公告。要是遴聘通讯方式进行表决，在公告基金份额捏有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。基金护士东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主应当扩充收效的基金份额捏有东说念主大会的决议。收效的基金份额捏有东说念主大会决议对全体基金份额捏有东说念主、基金护士东说念主、基金托管东说念主均有阻挡力。（九）本部分对于基金份额捏有东说念主大会召开事由、召开条件、议事规范、表决条件等规定，但凡顺利援用法律律例或监管执法的部分，如将来法律律例或监管执法修改导致联系内容被取消或变更的，基金护士东说念主经与基金托管东说念主协商一致报监管机关并提前公告后，可顺利对本部老实容进行修改和疗养，无需召开基金份额捏有东说念主大会审议。三、基金合同湮灭和间隔的事由、规范以及基金财产的清理方式（一）《基金合同》的变更事项的，应召开基金份额捏有东说念主大会决议通过。对于法律律例规矩和基金合同约定可不经基金份额捏有东说念主大会决议通过的事项，由基金护士东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告。过之日起五日内报中国证监会备案，且自决议收效后两日内在规矩媒介公告。（二）《基金合同》的间隔事由有下列情形之一的，《基金合同》应当间隔：接的；的指数不适当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金护士东说念主召集基金份额捏有东说念主大会对贬责有筹画进行表决，基金份额捏有东说念主大会未成功召开或就上述事项表决未通过的；（三）基金财产的清理组，基金护士东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。券法》规矩的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的就业主说念主员。和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行为。（1）《基金合同》间隔情形出面前，由基金财产清理小组统一接收基金；（2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；（3）对基金财产进行估值和变现；（4）制作清表面述；（5）礼聘司帐师事务所对清表面述进行外部审计，礼聘讼师事务所对清表面述出具法律认识书；（6）将清表面述报中国证监会备案并公告；（7）对基金财产进行分拨。现的，清理期限相应顺延。（四）清理用度清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的整个合理用度，清理用度由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。（五）基金财产清理剩余资产的分拨依据基金财产清理的分拨有筹画，将基金财产清理后的一起剩余资产扣除基金财产清理费用、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额捏有东说念主捏有的基金份额比例进行分拨。（六）基金财产清理的公告清理过程中的关系紧要事项须实时公告；基金财产清表面述经适当《证券法》规矩的会计师事务所审计并由讼师事务所出具法律认识书后报中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清表面述报中国证监会备案后 5 个就业日内由基金财产清理小组进行公告。（七）基金财产清理账册及文献的保存基金财产清理账册及关系文献由基金托管东说念主保存，保存期限不少于法律律例规矩的最低期限。四、争议的处理和适用的法律各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关系的一切争议，如经友好协商未能贬责的，应提交广州仲裁委员会，按照届时灵验的仲裁执法进行仲裁。仲裁地点为广州。仲裁裁决是终端性的并对各方当事东说念主具有阻挡力，仲裁费由败诉方承担。争议处理期间，基金合同当事东说念主应坚守各自的职责，链接诚笃、勤勉、尽责地履行基金合同规矩的义务，惊叹基金份额捏有东说念主的正当权益。《基金合同》受中国法律（不含港澳台立法）统治。五、基金合同存放地和投资者取得合同的方式《基金合同》可印制成册，供投资者在基金护士东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公时事和营业时事查阅。第二十二部分基金托管契约的内容概要一、托管契约当事东说念主（一）基金护士东说念主称号：广发基金护士有限公司住所：广东省珠海市横琴新区环岛东路 3018 号 2608 室法定代表东说念主: 葛长伟成立时期：2003 年 8 月 5 日批准树立机关：中国证券监督护士委员会批准树立文号：证监基金字[2003]91 号组织面目：有限使命公司注册成本：东说念主民币 14,097.8 万元筹备规模：基金召募、基金销售、资产护士、中国证监会许可的其他业务存续期间：捏续筹备（二）基金托管东说念主称号：华泰证券股份有限公司(简称：华泰证券) 注册地址：南京市江东中路 228 号办公地址：南京市江东中路 228 号邮政编码：210019 法定代表东说念主：张伟成立日历：1991 年 4 月 9 日基金托管业务批准文号：中国证监会证监许可[2014]1007 号组织面目：股份有限公司（上市）注册成本：902730.2281 万元整存续期间：捏续筹备筹备规模：许可技俩：证券业务；证券投资商酌；公募证券投资基金销售；证券投资基金托管（照章须经批准的技俩，经联系部门批准后方可开展筹备行为，具体筹备技俩以审批结果为准）。一般技俩：证券公司为期货公司提供中间先容业务（除照章须经批准的技俩外，凭营业牌照照章自主开展筹备行为）二、基金托管东说念主对基金护士东说念主的业务监督和核查（一）基金托管东说念主根据关系法律律例的规矩及《基金合同》的约定，对基金投资规模、投资对象进行监督。《基金合同》明确约定基金投经验调或证券弃取规范的，基金护士东说念主应按照基金托管东说念主要求的形式提供投资品种池，以便基金托管东说念主运用联系技能系统，对基金推行投资是否适当《基金合同》对于证券弃取规范的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。本基金的投资规模为：本基金主要投资于标的指数（即恒生港股通科技主题指数）的成份股、备选成份股（含存托凭证）。为更好地达成投资主义，本基金可少量投资于非成份股（包括港股通标的股票、其他照章刊行上市的股票、存托凭证）、债券、股指期货、股票期权、国债期货、资产支捏证券、银行进款、同行存单、债券回购、货币商场器具及中国证监会允许基金投资的其他金融器具，但须适当中国证监会的联系规矩。本基金可根据法律律例的规矩参与转融通证券出借及融资业务。如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金护士东说念主在履行适当规范后，可以将其纳入投资规模。基金的投资组合比例为：在建仓完成后，本基金投资于标的指数成份股、备选成份股（含存托凭证）的比例不低于基金资产净值的 90%且不低于非现款基金资产的 80%；每个走动日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约、股票期权合约需缴纳的走动保证金后，应当保捏不低于走动保证金一倍的现款，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；股指期货、国债期货、股票期权偏激他金融器具的投资比例依照法律律例或监管机构的规矩扩充。要是法律律例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金护士东说念主在履行适当规范后，不错疗养上述投资品种的投资比例。（二）基金托管东说念主根据关系法律律例的规矩及《基金合同》的约定，对基金投资、融资比例进行监督。基金托管东说念主按下述比例和疗养期限进行监督：基金的投资组合应效用以下限制：（1）本基金投资于标的指数成份股、备选成份股（含存托凭证）的比例不低于基金资产净值的 90%且不低于非现款基金资产的 80%；（2）本基金参与股指期货走动，还须盲从以下限制：在职何走动日日终，捏有的买入股指期货合约价值，不得朝上基金资产净值的 10%；在职何走动日日终，捏有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得朝上基金资产净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支捏证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；基金在职何走动日日终，捏有的卖出股指期货合约价值不得朝上基金捏有的股票总市值的 20%；在职何走动日内走动（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得朝上上一走动日基金资产净值的 20%；每个走动日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约、股票期权合约需缴纳的走动保证金后，应当保捏不低于走动保证金一倍的现款；本基金所捏有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，合计（轧差臆想）应当适当基金合同对于股票投资比例的关系约定；（3）本基金投资于并吞原始权益东说念主的各种资产支捏证券的比例，不得朝上基金资产净值的 10%；（4）本基金捏有的一起资产支捏证券，其市值不得朝上基金资产净值的 20%；（5）本基金主动投资于流动性受限资产的市值臆想不得朝上基金资产净值的 15%，因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金护士东说念主之外的因素致使基金不适当该比例限制的，基金护士东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；（6）本基金捏有的并吞（指并吞信用级别）资产支捏证券的比例，不得朝上该资产支捏证券规模的 10%；（7）本基金护士东说念主护士且由本基金托管东说念主托管的一起基金投资于并吞原始权益东说念主的各种资产支捏证券，不得朝上其各种资产支捏证券臆想规模的 10%；（8）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支捏证券。基金捏有资产支捏证券期间，要是其信用品级下降、不再适当投资规范，应在评级论述发布之日起 3 个月内给予一起卖出；（9）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不朝上本基金的总资产，本基金所申报的股票数目不朝上拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；（10）基金总资产不得朝上基金净资产的 140%；（11）本基金参与转融通证券出借业务的，还须适当以下限制：出借证券资产不得朝上基金资产净值的 30%，其中出借期限在 10 个走动日以上的出借证券归为流动性受限资产；参与出借业务的单只证券不得朝上基金捏有该证券总量的 30%；最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；证券出借的平均剩余期限不得朝上 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均臆想；（12）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为走动敌手开展逆回购走动的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资规模保捏一致；（13）本基金投资境内刊行的存托凭证的比例限制依照境内上市走动的股票扩充，与境内上市走动的股票合并臆想；（14）本基金参与股票期权走动的，应当适当下列风险控制主义要求：因未平仓的期权合约支付和收取的权利金总额不得朝上基金资产净值的 10%；开仓卖出认购期权的，应捏有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应捏有合约行权所需的全额现款或走动所执法认同的可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得朝上基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数臆想；（15）本基金参与国债期货走动的，还须盲从以下限制：在职何走动日日终，本基金捏有的买入国债期货合约价值，不得朝上基金资产净值的 15%；本基金在职何走动日日终，捏有的卖放洋债期货合约价值不得朝上基金捏有的债券总市值的易日基金资产净值的 30%；本基金所捏有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价值，臆想（轧差臆想）占基金资产的比例应当适当基金合同对于债券投资比例的关系约定；（16）法律律例及中国证监会规矩的其他投资限制。除第（5）、（8）、（11）、（12）项规矩的情形外，因证券或期货商场波动、上市公司合并、基金规模变动、标的指数成份股疗养、标的指数成份股流动性限制等基金护士东说念主之外的因素致使基金投资比例不适当上述规矩投资比例的，基金护士东说念主应当在 10 个走动日内进行疗养，但中国证监会规矩的稀奇情形除外。因证券商场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金护士东说念主之外的因素致使基金投资不适当第（11）项规矩的，基金护士东说念主不得新增证券出借业务。基金护士东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适当基金合同的关系约定。在上述期间内，本基金的投资规模、投资策略应当适当基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与检验自基金合同收效之日起出手。法律律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金护士东说念主在履行适当程序后，则本基金投资不再受联系限制或以变更以后的规矩为准。本基金在出手证券投资之前，应与基金托管东说念主、证券公司三方一同就证券走动、清理、估值、联系走动的资金交收等事宜另行签署《经纪操作契约》，保障本基金财产的安全。为惊叹基金份额捏有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：（1）承销证券；（2）违背规矩向他东说念主贷款或者提供担保；（3）从事承担无穷使命的投资；（4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有规矩的除外；（5）向基金护士东说念主、基金托管东说念主出资；（6）从事内幕走动、驾驭证券走动价钱偏激他不正大的证券走动行为；（7）法律、行政律例和中国证监会规矩拒接的其他行为。如法律、行政律例或监管部门取消上述拒接性规矩，如适用于本基金，基金护士东说念主在履行适当规范后，本基金可不受上述规矩的限制。者与其有其他紧要狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联走动的，应当适当基金的投资主义和投资策略，效用基金份额捏有东说念主利益优先的原则，驻扎利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场公说念合理价钱扩充。联系走动必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律律例给予泄露。紧要关联走动应提交基金护士东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的零丁董事通过。基金护士东说念主董事会应至少每半年对关联走动事项进行审查。法律、行政律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受联系限制。（三）基金托管东说念主根据关系法律律例的规矩及《基金合同》的约定，对托管契约中规矩的基金投资拒接步履进行监督。基金托管东说念主通过过后监督方式对基金护士东说念主基金投资拒接行为进行监督。法律律例或监管部门对基金合同所述投资比例、组合限制、投资限制、拒接步履等作出强制性疗养的，本基金应当按照法律律例或监管部门的规矩扩充；如法律律例或监管部门修改或疗养触及本基金的投资比例、组合限制、投资限制、拒接步履等，且该等疗养或修改属于非强制性的，则基金护士东说念主与基金托管东说念主协商一致后，可按照法律律例或监管部门疗养或修改后的规矩扩充，而无需基金份额捏有东说念主大会审议决定，但基金护士东说念主在扩充法律律例或监管部门疗养或修改后的规矩前，应向投资者履行信息泄露义务并向监管机关论述或备案或变更注册。（四）基金托管东说念主根据关系法律律例的规矩及《基金合同》的约定，对基金护士东说念主参与银行间债券商场进行监督。基金护士东说念主应向基金托管东说念主提供适当法律律例及行业规范的银行间商场走动敌手的名单，并依期和不依期地更新名单，基金托管东说念主在收到名单后 2 个就业日内电话或书面回函说明，新名单自基金托管东说念主说明当日收效。基金托管东说念主据此对基金护士东说念主参与银行间商场走动时面临的走动敌手资信风险进行监督。新名单收效前已与本次剔除的走动敌手所进行但尚未结算的走动，仍应按照契约进行结算。基金护士东说念主有使命控制走动敌手的资信风险，由于走动敌手资信风险引起的损失，基金护士东说念主应当负责向联系使命东说念主追偿。（五）基金托管东说念主根据关系法律律例的规矩及《基金合同》的约定，对基金护士东说念主投资银行进款进行监督。基金护士东说念主应确定适当条件的整个进款银行的名单，并实时提供给基金托管东说念主，基金托管东说念主应据此对基金投资银行进款的走动敌手是否适当关系规矩进行监督。对于任何的依期进款投资，基金护士东说念主应和进款机构订立依期进款契约，约定两边的权利和义务，依期进款契约手脚划款指示附件。契约中必须有如下明确或访佛条件： “进款证实书不得被质押或以任何方式被典质，并不得用于转让和背书；本息到期反璧或提前支取的所有款项必须划至托管专户（明确户名、开户行、账号等），不得划入其他任何账户”。如依期进款契约中未体现前述条件，基金托管东说念主有权断绝依期进款投资的划款指示。在取得进款证实书后，基金托管东说念主支捏证实书原本。基金护士东说念主应该在合理的时期内进行依期进款的投资和支取事宜，若基金护士东说念主提前支取或部分提前支取依期进款，若产滋生差（即本基金财产已计提的资金利息和提前支取时收到的资金利息差额），该息差的处理方法由基金护士东说念主和基金托管东说念主两边协商贬责。（六）基金托管东说念主根据关系法律律例的规矩及《基金合同》的约定，对基金护士东说念主投资劝诱受限证券进行监督。基金护士东说念主投资劝诱受限证券，应预先根据中国证监会联系规矩，明确基金投资劝诱受限证券的比例，制订严格的投资决策过程和风险控制轨制，驻扎流动性风险、法律风险和操作风险等各式风险。基金托管东说念主对基金护士东说念主是否盲从联系轨制、流动性风险处置预案以及联系投资额度和比例等的情况进行监督。下配售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可走动证券（与上文流动性受限资产的界说并不一致），不包括由于发布紧要音信或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购走动中的质押券等劝诱受限证券。本基金不投资有锁依期但锁依期不解确的证券。本基金投资的劝诱受限证券限于可由中国证券登记结算有限使命公司或中央国债登记结算有限使命公司负责登记和存管，并可在证券走动所或世界银行间债券商场走动的证券。本基金投资的劝诱受限证券应保证登记存管在本基金名下，基金护士东说念主负责联系就业的落实和协调，并确保基金托管东说念主好像正常查询。因基金护士东说念主原因产生的劝诱受限证券登记存管问题，变成基金财产的损失或基金托管东说念主无法安全支捏本基金资产的使命与损失，由基金护士东说念主承担。本基金投资劝诱受限证券，不得预支任何面目的保证金。险处置预案应包括但不限于因投资劝诱受限证券需要贬责的基金投资比例限制失调、基金流动性困难以及联系损失的应答贬责措施，以及关系异常情况的处置。基金护士东说念主应在初度投资劝诱受限证券前向基金托管东说念主提供基金投资非公开刊行股票联系流动性风险处置预案。基金护士东说念主对本基金投资劝诱受限证券的流动性风险负责，确保春联系风险采选积极有效的措施，在合理的时期内灵验贬责基金运作的流动性问题。如因基金深广赎回或商场发生剧烈变动等原因而导致基金现款盘活困难时，基金护士东说念主应保证提供足额现款确保基金的支付结算。对本基金因投资劝诱受限证券导致的流动性风险，基金托管东说念主不承担任何使命。如因基金护士东说念主原因导致本基金出现损失致使基金托管东说念主承担连带补偿使命的，基金护士东说念主应补偿基金托管东说念主由此碰到的损失。交关系书面贵寓，并保证向基金托管东说念主提供的关系贵寓简直、准确、好意思满。关系贵寓如有调整，基金护士东说念主应实时提供疗养后的贵寓。上述书面贵寓包括但不限于（如有）：（1）中国证监会批准刊行非公开刊行股票的批准文献。（2）非公开刊行股票关系刊行数目、刊行价钱、锁依期等刊行贵寓。（3）非公开刊行股票刊行东说念主与中国证券登记结算有限使命公司或中央国债登记结算有限使命公司订立的证券登记及服务契约。（4）基金拟认购的数目、价钱、总成本、账面价值。（1）本基金投资劝诱受限证券时的法律律例盲从情况。（2）在基金投资劝诱受限证券护士就业方面关系轨制、流动性风险处置预案的建立与完善情况。（3）关系比例限制的扩充情况。（4）信息泄露情况。（七）基金托管东说念主根据关系法律律例的规矩及《基金合同》的约定，对基金资产净值计算、基金份额（参考）净值臆想、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分拨、联系信息泄露等进行监督和核查。（八）基金托管东说念主发现基金护士东说念主的上述事项及投资指示或推行投资运作违背法律律例、《基金合同》和托管契约的规矩，应实时以电话、邮件提醒或书面领导等方式陈述基金护士东说念主限期纠正。基金护士东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金护士东说念主收到书面陈述后应实时查对并以书面面目给基金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，说明违纪原因及纠正期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内，基金托管东说念主有权随时对陈述县项进行复查，督促基金护士东说念主改正。基金护士东说念主对基金托管东说念主陈述的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应论述中国证监会。（九）基金护士东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律律例、《基金合同》和托管契约对基金业务扩充核查。对基金托管东说念主发出的书面领导，基金护士东说念主应在规矩时期内回复并改正，或就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证；对基金托管东说念主按照法律律例、《基金合同》和托管契约的要求需向中国证监会报送基金监督论述的事项，基金护士东说念主应积极配合提供联整个据贵寓和轨制等。（十）若基金托管东说念主发现基金护士东说念主依据走动规范依然收效的指示违背法律、行政律例和其他关系规矩，或者违背《基金合同》约定的，应当立即陈述基金护士东说念主。（十一）基金托管东说念主发现基金护士东说念主有紧要违纪步履，应实时论述中国证监会，同期通知基金护士东说念主限期纠正，并将纠正结果论述中国证监会。基金护士东说念主无正大根由，断绝、阻挠对方根据托管契约规矩操纵监督权，或采选拖延、诈骗等技巧妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金托管东说念主提议告诫仍不改正的，基金托管东说念主应论述中国证监会。三、基金护士东说念主对基金托管东说念主的业务核查（一）基金护士东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管东说念主安全支捏基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户、复核基金护士东说念主臆想的基金资产净值和基金份额（参考）净值、根据基金护士东说念主指示办理清理交收、联系信息泄露和监督基金投资运作等步履。（二）基金护士东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账护士、未扩充或无故蔓延扩充基金护士东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违背《基金法》《基金合同》、本契约偏激他关系规矩时，应实时以书面面目陈述基金托管东说念主限期纠正。基金托管东说念主收到陈述后应实时查对并以书面面目给基金护士东说念主发出回函，说明违纪原因及纠正期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内，基金护士东说念主有权随时对陈述县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。（三）基金托管东说念主有义务配合和协助基金护士东说念主依照法律律例、《基金合同》和本契约对基金业务扩充核查，包括但不限于：对基金护士东说念主发出的书面领导，基金托管东说念主应在规矩时间内回复并改正，或就基金护士东说念主的疑义进行解释或举证；基金托管东说念主应积极配合提供联系贵寓以供基金护士东说念主核查托管财产的好意思满性和简直性。（四）基金护士东说念主发现基金托管东说念主有紧要违纪步履，应实时论述中国证监会，同期陈述基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果论述中国证监会。基金托管东说念主无正大根由，断绝、败坏对方根据本契约规矩操纵监督权，或采选拖延、诈骗等技巧妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金护士东说念主提议告诫仍不改正的，基金护士东说念主应论述中国证监会。四、基金财产的支捏（一）基金财产支捏的原则行协商贬责。基金托管东说念主未经基金护士东说念主的指示，不得自走运用、贬责、分拨本基金的任何资产（不包含托管资产开户银行扣收结算费和账户惊叹费等用度）。取措施进行催收。由此给基金财产变成损失的，基金护士东说念主应负责向关系当事东说念主追偿基金财产的损失，基金托管东说念主应给予必要的协助与配合，但对此不承担任何使命。（二）基金召募期间及召募资金的验资有东说念主东说念主数适当《基金法》《运作办法》等关系规矩后，基金护士东说念主应将属于基金财产的一起资金划入基金托管东说念主在具有基金托管经验的存管银行开立的托管账户，同期在规矩时期内，聘请适当《证券法》规矩的司帐师事务所进行验资，出具验资论述，验资论述需对发起资金的捏有东说念主偏激捏有份额进行专门说明。出具的验资论述由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册司帐师签章方为灵验。验资完成，基金护士东说念主应将召募的属于本基金财产的一起资金划入基金托管东说念主为基金在具有基金托管经验的存管银行开立的托管账户中，基金托管东说念主在收到资金当日与护士东说念主以两边认同的方式进行说明。退款等事宜。（三）基金资金账户的开立和护士理东说念主正当合规的指示办理资金收付。本基金的资金账户银行预留印鉴由基金托管东说念主支捏和使用。理东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务之外的行为。（四）基金的银行进款账户的开立和护士基金投资银行进款的，本着便于基金财产的安全支捏和日常监督核查的原则，进款银行应尽量弃取基金资金账户所在银行，基金托管东说念主应配合基金护士东说念垄断理联系账户开立业务，相应银行账户预留印鉴由基金托管东说念主支捏。（五）基金证券账户和证券走动资金账户的开立和护士券账户，证券账户的捏有东说念主称号应当适当证券登记结算机构的关系规矩。护士东说念主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务之外的行为。由基金护士东说念主负责。应实时将证券走动资金账户的联系信息以两边认同的方式实时陈述基金托管东说念主。基金护士东说念主、证券经纪商应协助基金托管东说念主将该账户与基金资金账户建立第三方存管关系，如因基金护士东说念主、证券经纪商原因致使对应关系无法建立，基金托管东说念主不承担任何使命。护士东说念主为基金开立的证券走动资金账户中，场内的证券走动资金清根由基金护士东说念主所弃取的证券公司负责。基金托管东说念主不负责办理场内的证券走动资金清理，也不负责支捏证券资金账户内存放的资金。资业务，触及联系账户的开立、使用的，若无联系规矩，则基金托管东说念主、基金护士东说念主比照上述对于账户开立、使用的规矩扩充。（六）债券托管专户的开设和护士《基金合同》收效后，基金护士东说念主根据投资需要在中国东说念主民银行完成世界银行间债券市场准入备案，基金托管东说念主应配合提供联系材料。根据银行间商场登记结算机构的关系规矩，基金托管东说念主协助基金护士东说念主以本基金的口头在银行间商场登记结算机构开立债券托管账户和资金结算账户，并代表本基金进行银行间商场债券的结算。（七）其他账户的开立和护士金护士东说念主与基金托管东说念主协商后办理，负责办理开户的一方，应在相应账户开立完成后，实时以书面或其他两边认同的方式将账户信息陈述另一方。基金护士东说念主和基金托管东说念主不得浮松假借本基金的口头开立任何其他账户。（八）非现款类财产的支捏本基金投资形成的证券类资产，由联系法定登记或托管机构根据法律律例的规矩实行第三方支捏；证券走动结算资金由联系证券经纪商和存管银行支捏。对于在未经基金托管东说念主同意的情况下基金护士东说念主自行变更证券经纪商或存管银行变成的损失，及因证券经纪商原因导致证券走动结算资金无法正常转账支取变成的损失，基金托管东说念主不承担使命。基金财产投资的关系什物证券、银行进款开户证实书等有价凭证由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的支捏库，也可存入中央国债登记结算有限使命公司、银行间商场清理所股份有限公司、中国证券登记结算有限使命公司上海分公司/深圳分公司或单子营业中心的代支捏库，支捏凭证由基金托管东说念主捏有。有价凭证的购买和转让，由基金护士东说念主和基金托管东说念主共同办理。基金托管东说念主对由基金托管东说念主之外机构推行灵验控制的资产不承担支捏使命。基金护士东说念主对基金财产权利操纵依据的任何面目的变更，都必须提前或在变更当日陈述基金托管东说念主，并在变更后 5 个就业日内提交给基金托管东说念主。（九）与基金财产关系的紧要合同的支捏与基金财产关系的紧要合同的签署，由基金护士东说念主负责。由基金护士东说念主代表基金签署的、与基金财产关系的紧要合同的原件由基金护士东说念主支捏、基金托管东说念主支捏扫描件。除本契约另有规矩外，基金护士东说念主代表基金签署的与基金财产关系的紧要合同包括但不限于基金年度审计合同、基金信息泄露契约及基金投资业务中产生的紧要合同，基金护士东说念主应保证基金护士东说念主和基金托管东说念主至少各捏有一份原本的原件。基金护士东说念主应在紧要合同签署后实时以加密方式将紧要合同传真或邮件发送给基金托管东说念主，并在三十个就业日内将原本投递基金托管东说念主处。紧要合同的支捏期限为《基金合同》间隔后 20 年。对于无法取得二份以上的原本的，基金护士东说念主应向基金托管东说念主提供加盖公章的合同传真件，未经两边协商一致，合同原件不得转念。五、基金资产净值臆想和司帐核算（一）基金资产净值的臆想、复核与完成的时期及规范基金份额净值是指臆想日基金资产净值除以该臆想日基金份额总份额后的数值。基金份额净值的臆想保留到少许点后 4 位，少许点后第 5 位四舍五入，由此产生的过错计入基金财产。金护士东说念主根据法律律例或《基金合同》的规矩暂停估值时除外。估值原则应适当《基金合同》偏激他法律、律例的规矩。用于基金信息泄露的基金资产净值和基金份额净值由基金护士东说念主负责臆想，基金托管东说念主复核。基金护士东说念主应于每个就业日走动扫尾后臆想当日的基金资产净值，以约定方式发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值臆想结果复核后，将复核结果反馈给基金护士东说念主，由基金护士东说念主对基金份额净值按规矩对外公布。（二）基金资产估值方法和稀奇情形的处理基金所领有的股票、养殖器具、债券和银行进款本息、应收款项、其它投资等资产及负债。（1）证券走动所上市的有价证券的估值价）估值；估值日无走动的，且最近走动日后经济环境未发生紧要变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近走动日的市价（收盘价）估值；如最近走动日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及紧要变化因素，疗养最近走动市价，确定公允价钱；的相应品种当日的估值全价；走动所上市走动或挂牌转让的含权固定收益品种，录取估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值全价或推选估值全价；走动的债券录取估值日收盘价手脚估值全价；实行净价走动的债券录取估值日收盘价并加计每百元税前应计利息手脚估值全价；（2）处于未上市期间或劝诱受限的有价证券应分袂如下情况处理：值方法估值；该日无走动的，以最近一日的市价（收盘价）估值；股票时公司鼓动公开发售股份、通过大量走动取得的带限售期的股票等，不包括停牌、新发行未上市、回购走动中的质押券等劝诱受限股票，按监管机构或行业协会关系规矩确定公允价值；适用况兼有鼓胀可利用数据和其他信息支捏的估值技能确定其公允价值。（3）对世界银行间商场上不含权的固定收益品种，录取估值日第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的估值全价；对世界银行间商场上含权的固定收益品种，录取估值日第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的独一估值全价或推选估值全价。对世界银行间商场未上市或未挂牌转让且不存在活跃商场的固定收益品种，应遴聘在当前情况下适用况兼有鼓胀可利用数据和其他信息支捏的估值技能确定其公允价值。（4）对于含投资者回售权的固定收益品种，操纵回售权的，在回售登记日至推行收款日期间录取第三方估值基准服务机构提供的相应品种的独一估值全价或推选估值全价。回售登记期截止日（含当日）后未操纵回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。（5）对于刊行东说念主已停业、刊行东说念主未能按时足额偿付本金或利息，或者有其它可靠信息表明本金或利息无法按时足额偿付的债券投资品种，第三方估值基准服务机构可在提供推选价格的同期提供价钱区间手脚公允价值的参考规模以及公允价值存在紧要不确定性的联系领导。基金护士东说念主在与托管东说念主协商一致后，可遴聘价钱区间中的数据手脚该债券投资品种的公允价值。（6）并吞证券同期在两个或两个以上商场走动的，按证券所处的商场分别估值。（7）期货合约以估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价的，且最近走动日后经济环境未发生紧要变化的，遴聘最近走动日结算价估值。（8）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市走动的股票扩充。（9）本基金投资股票期权，根据联系法律律例以及监管部门的规矩估值。（10）估值中的汇率录取原则：港股通投资捏有外币证券资产估值触及到的主要货币对东说念主民币汇率，以估值日中国东说念主民银行或其授权机构公布的东说念主民币汇率中间价为准。（11）本基金参与转融通证券出借业务，按照联系法律律例和行业协会的联系规矩进行估值。（12）如有可信字据标明按上述方法进行估值不成客不雅响应其公允价值的，基金护士东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。（13）联系法律律例以及监管部门有强制规矩的，从其规矩。如有新增事项，按国度最新规矩估值。如基金护士东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、规范及联系法律律例的规矩或者未能充分惊叹基金份额捏有东说念主利益时，应立即陈述对方，共同查明原因，两边协商贬责。根据关系法律律例，基金资产净值臆想和基金司帐核算的义务由基金护士东说念主承担。本基金的基金司帐使命方由基金护士东说念主担任，因此，就与本基金关系的司帐问题，如经联系各方在对等基础上充分谋划后，仍无法达成一致的认识，按照基金护士东说念主对基金净值信息的臆想结果对外给予公布。（1）基金护士东说念主、基金托管东说念主按估值方法的第（12）项进行估值时，所变成的过错不作为基金份额净值过错处理。（2）由于证券走动所、证券经纪商或登记结算公司等机构发送的数据过错，或由于其他不可抗力等原因，基金护士东说念主和基金托管东说念主天然依然采选必要、适当、合理的措施进行检验，但未能发现过错的，由此变成的基金资产估值过错，基金护士东说念主和基金托管东说念主撤职补偿使命。但基金护士东说念主和基金托管东说念主应当积极采选必要的措施减弱或排斥由此变成的影响。（三）估值过错的处理基金护士东说念主和基金托管东说念主将采选必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、实时性。当基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值过错时，视为基金份额净值过错。基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：本基金运作过程中，要是由于基金护士东说念主或基金托管东说念主、或登记结算机构、或销售机构、或投资东说念主自身的障碍变成估值过错，导致其他当事东说念主碰到损失的，障碍的使命东说念主应当对由于该估值过错碰到损欠妥事东说念主(“受损方”)的顺利损失按下述“估值过错处理原则”给予补偿，承担补偿使命。上述估值过错的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数据臆想差错、系统故障差错、下达指示差错等。（1）估值过错已发生，但尚未给当事东说念主变成损失机，估值过错事命方应实时协调各方，实时进行更正，因更正估值过错发生的用度由估值过错事命方承担；由于估值过错事命方未实时更正已产生的估值过错，给当事东说念主变成损失的，由估值过错事命方对顺利损失承担补偿使命；若估值过错事命方依然积极协调，况兼有协助义务确当事东说念主有鼓胀的时期进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿使命。估值过错事命方应答更正的情况向关系当事东说念主进行确认，确保估值过错已得到更正。（2）估值过错的使命方对关系当事东说念主的顺利损失负责，分歧曲折损失负责，况兼仅对估值过错的关系顺利当事东说念主负责，分歧第三方负责。（3）因估值过错而赢得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值过错责任方仍应答估值过错负责。要是由于赢得欠妥得利确当事东说念主不返还或不一起返还欠妥得利造成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值过错事命方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的规模内对赢得欠妥得利确当事东说念主享有要求托福欠妥得利的权利；要是赢得不当得利确当事东说念主依然将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其依然赢得的补偿额加上依然赢得的欠妥得利返还的总和朝上其推行损失的差额部分支付给估值过错事命方。（4）估值过错疗养遴聘尽量归附至假定未发生估值过错的正确情形的方式。（5）按法律律例规矩的其他原则处理估值过错。估值过错被发现后，关系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的规范如下：（1）查明估值过错发生的原因，列明整个确当事东说念主，并根据估值过错发生的原因确定估值过错的使命方；（2）根据估值过错处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值过错变成的损失进行评估；（3）根据估值过错处理原则或当事东说念主协商的方法由估值过错的使命方进行更正和补偿损失；（4）根据估值过错处理的方法，需要修改基金登记结算机构走动数据的，由基金登记结算机构进行更正，并就估值过错的更正向关系当事东说念主进行说明。（1）基金份额净值臆想出现过错时，基金护士东说念主应当立即给予纠正，通报基金托管东说念主，并采选合理的措施防患损失进一步扩大。（2）过错偏差达到或朝上基金份额净值的 0.25%时，基金护士东说念主应当通报基金托管东说念主并报中国证监会备案；过错偏差达到或朝上基金份额净值的 0.5%时，基金护士东说念主应当公告，并同期报中国证监会备案。（3）前述内容如法律律例或监管机关另有规矩的，从其规矩处理。（四）暂停估值与公告基金份额净值的情形技能仍导致公允价值存在紧要不确定性，并经与基金托管东说念主协商说明后，基金护士东说念主应当暂停估值时；（五）基金司帐轨制按国度关系部门规矩的司帐轨制扩充。（六）基金账册的建立基金护士东说念主进行基金司帐核算并编制基金财务司帐论述。基金护士东说念主独巧合成就、记录和支捏本基金的全套账册。若基金护士东说念主和基金托管东说念主对司帐处理方法存在分歧，应以基金护士东说念主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金资产净值的臆想和公告的，以基金护士东说念主的账册为准。（七）基金财务报表与论述的编制和复核基金财务报表由基金护士东说念主编制，基金托管东说念主复核。基金托管东说念主在收到基金护士东说念主编制的基金财务报表后，进行零丁的复核。查对不符时，应实时陈述基金护士东说念主共同查出原因，进行疗养，直至两边数据完全一致。（1）报表的编制基金护士东说念主应当在每月扫尾后 5 个就业日内完成月度报表的编制；在季度扫尾之日起 15 个就业日内完成基金季度论述的编制；在上半年扫尾之日起 2 个月内完成基金中期论述的编制；在每年扫尾之日起 3 个月内完成基金年度论述的编制。基金年度论述中的财务司帐论述应当经过适当《证券法》规矩的司帐师事务所审计。《基金合同》收效不及 2 个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度论述、中期论述或者年度论述。（2）报表的复核基金护士东说念主应实时完成报表编制，将关系报表提供基金托管东说念主复核；基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金护士东说念主和基金托管东说念主应共同查明原因，进行疗养，疗养以国度关系规矩为准。基金护士东说念主应留足充分的时期，便于基金托管东说念主复核联系报表及论述。（八）基金护士东说念主应在编制季度论述、中期论述或者年度论述之前实时向基金托管东说念主提供基金事迹相比基准的基础数据和编制结果。六、基金份额捏有东说念主名册的支捏基金份额捏有东说念主名册至少应包括基金份额捏有东说念主的称号和捏有的基金份额。基金份额捏有东说念主名册由基金登记机构根据基金护士东说念主的指示编制和支捏，基金护士东说念主应支捏基金份额捏有东说念主名册，保存期不少于 20 年。如不成妥善支捏，则按联系律例承担使命。在基金托管东说念主要求或编制中期论述和年度论述前，基金护士东说念主应将关系贵寓送交基金托管东说念主，不得无故断绝或延误提供，并保证其的简直性、准确性和好意思满性。基金托管东说念主不得将所支捏的基金份额捏有东说念主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应盲从守秘义务，法律律例另有规矩或有权机关另有要求的除外。七、争议贬责方式因本契约产生或与之联系的争议，两边当事东说念主应通过协商、和谐贬责，协商、和谐不成贬责的，任何一方均有权将争议提交广州仲裁委员会根据该会那时灵验的仲裁执法进行仲裁，仲裁地点为广州市，仲裁裁决是终端的，对当事东说念主均有阻挡力，仲裁用度、讼师用度由败诉方承担。争议处理期间，两边当事东说念主应坚守基金护士东说念主和基金托管东说念主职责，各自链接诚笃、勤勉、尽责地履行《基金合同》和托管契约规矩的义务，惊叹基金份额捏有东说念主的正当权益。本契约受中国法律（不含港澳台立法）统治。八、托管契约的变更、间隔与基金财产的清理（一）托管契约的变更规范本契约两边当事东说念主经协商一致，在履行适当规范后，不错对契约进行修改。修改后的新契约，其内容不得与《基金合同》的规矩有任何打破。（二）基金托管契约间隔出现的情形（三）基金财产的清理产清理小组，基金护士东说念主或临时基金护士东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。在基金财产清理小组接收基金财产之前，基金护士东说念主和基金托管东说念主应按照基金合同和托管契约的规矩链接履行保护基金财产安全的职责。金托管东说念主、适当《证券法》规矩的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的就业主说念主员。和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行为。（1）基金财产清理小组成立后，由基金财产清理组统一接收基金财产；（2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；（3）对基金财产进行估值和变现；（4）制作清表面述；（5）礼聘司帐师事务所对清表面述进行外部审计，礼聘讼师事务所对清表面述出具法律认识书；（6）将清表面述报中国证监会备案并公告；（7）对基金剩余财产进行分拨。现的，清理期限相应顺延。清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的整个合理用度，清理用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。依据基金财产清理的分拨有筹画，将基金财产清理后的一起剩余资产扣除基金财产清理费用、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额捏有东说念主捏有的基金份额比例进行分拨。清理过程中的关系紧要事项须实时公告；基金财产清表面述经司帐师事务所审计并由律师事务所出具法律认识书后报中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理报告报中国证监会备案后 5 个就业日内由基金财产清理小组进行公告。基金财产清理小组应当将清表面述登载在规矩网站上，并将清表面述领导性公告登载在指定报刊上。基金财产清理账册及关系文献由基金托管东说念主保存 20 年以上。第二十三部分对基金份额捏有东说念主的服务对本基金份额捏有东说念主的服务主要由基金护士东说念主、发售代理机构、申购赎回代理券商提供。基金护士东说念主根据基金份额捏有东说念主的需要和商场的变化，有权增多或变更服务技俩。基金护士东说念主提供的主要服务内容如下：一、捏有东说念主走动记录查询服务投资东说念主可通过办理基金走动业务的会员单元或通过其提供的自助、电话、网上服务技巧查询走动记录。二、投诉受理基金份额捏有东说念主不错通过基金护士东说念主提供的网站在线客服、招呼中心东说念主工坐席、书信、电子邮件、传真等渠说念对基金护士东说念主和销售机构所提供的服务进行投诉。基金份额捏有东说念主还不错通过销售机构的服务电话进行投诉。三、服务有计划方式电话招呼中心（Call Center）：95105828 或 020-83936999，该电话可转东说念主工服务。传真：020-34281105 公司网址：www.gffunds.com.cn 电子信箱：services@gffunds.com.cn 第二十四部分招募说明书存放及查阅方式招募说明书公布后，基金护士东说念主、基金托管东说念主应当按照联系法律律例规矩将信息置备于公司住所、基金上市走动的证券走动所，供社会公众查阅、复制。第二十五部分其他应泄露事项公告事项泄露日历对于广发恒生港股通科技主题走动型绽开式指数证券投资基金暂停申购与赎回业务的公告广发基金护士有限公司对于增多财通证券为旗下部分 ETF 一级走动商的公告广发基金护士有限公司对于增多世纪证券为旗下部分 ETF 一级走动商的公告对于广发恒生港股通科技主题走动型绽开式指数证券投资基金暂停申购与赎回业务的公告广发基金护士有限公司对于旗下基金 2026 年第 1 季度报告领导性公告对于增多金融街证券为旗下部分 ETF 一级走动商的公告 2026-04-17 对于广发恒生港股通科技主题走动型绽开式指数证券投资基金暂停申购与赎回业务的公告广发基金护士有限公司对于旗下基金 2025 年年度论述提示性公告广发基金护士有限公司对于旗下部分深交所 ETF 变更场内简称的公告对于广发恒生港股通科技主题走动型绽开式指数证券投资基金流动性服务商的公告广发基金护士有限公司对于旗下部分基金新增招商证券股份有限公司为流动性服务商的公告广发基金护士有限公司对于旗下基金 2025 年第 4 季度报告领导性公告广发基金护士有限公司对于增多华金证券为旗下部分 ETF 一级走动商的公告广发基金护士有限公司对于增多瑞银证券为旗下部分 ETF 一级走动商的公告对于广发恒生港股通科技主题走动型绽开式指数证券投资基金暂停申购与赎回业务的公告对于广发恒生港股通科技主题走动型绽开式指数证券投资基金暂停申购与赎回业务的公告广发基金护士有限公司对于增多华福证券为旗下部分 ETF 一级走动商的公告广发基金护士有限公司对于旗下基金 2025 年第 3 季度报告领导性公告对于广发恒生港股通科技主题走动型绽开式指数证券投资基金暂停申购与赎回业务的公告广发基金护士有限公司对于增多东方资产证券为旗下部分 ETF 一级走动商的公告对于增多爱建证券为广发恒生港股通科技主题走动型绽开式指数证券投资基金一级走动商的公告广发恒生港股通科技主题走动型绽开式指数证券投资基金上市走动领导性公告对于广发恒生港股通科技主题走动型绽开式指数证券投资基金流动性服务商的公告对于广发恒生港股通科技主题走动型绽开式指数证券投资基金绽开日常申购、赎回业务的公告广发恒生港股通科技主题走动型绽开式指数证券投资基金上市走动公告书广发恒生港股通科技主题走动型绽开式指数证券投资基金上市走动公告书领导性公告广发恒生港股通科技主题走动型绽开式指数证券投资基金基金合同收效公告对于增多中信建投证券为广发恒生港股通科技主题走动型 2025-06-09 绽开式指数证券投资基金网下现款发售代理机构的公告广发恒生港股通科技主题走动型绽开式指数证券投资基金基金合同及招募说明书领导性公告第二十六部分备查文献（一）中国证监会准予广发恒生港股通科技主题走动型绽开式指数证券投资基金注册募集的文献（二）《广发恒生港股通科技主题走动型绽开式指数证券投资基金基金合同》（三）《广发恒生港股通科技主题走动型绽开式指数证券投资基金托管契约》（四）法律认识书

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