配资炒股新手入门恒生猝然ETF广发: 广发恒生猝然交易型绽放式指数证券投资基金（QDII）更新的招募说明书

广发恒生猝然交易型绽放式指数证券投资基金（QDII）更新的招募说明书基金管理东谈主：广发基金管理有限公司基金托管东谈主：中国银行股份有限公司时辰：二〇二六年七月【要紧教唆】本基金于 2023 年 4 月 3 日经中国证监会证监许可【2023】744 号文注册。本基金管理东谈主保证招募说明书的内容实在、准确、完好。本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值和收益作出推行性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。投资有风险，投资东谈主认购（或申购）基金时应谨慎阅读本招募说明书。基金管理东谈主依照恪尽责守、诚挚信用、严慎用功的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金投资于证券商场，基金净值会因为证券商场波动等因素产生波动，投资东谈主在投资本基金前，需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的各样风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对质券价钱产生影响而形成的系统性风险，个别证券私有的非系统性风险，基金管理东谈主在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险。同期由于本基金是交易型绽放式指数基金，特定风险还包括：标的指数的风险、基金投资组合陈诉与标的指数陈诉偏离的风险、基金份额二级商场交易价钱折溢价的风险、参考 IOPV 决策和 IOPV 计较症结的风险、参与转融通证券出借业务的风险、追踪症结箝制未达约定主见的风险、指数编制机构住手服务的风险、成份股停牌的风险等等。本基金还面对投资股指期货、股票期权、资产支握证券等特定品种的私有风险。本基金为股票型基金，风险与收益高于搀和型基金、债券型基金与货币商场基金。本基金为指数型基金，接纳完全复制法追踪标的指数恒生猝然指数的进展，具有与标的指数相似的风险收益特征。此外，本基金投资境外商场，除了需要承担与境内证券投资基金访佛的市场波动风险等一般投资风险之外，还面对汇率风险以及境外商场的风险。《基金合同》见效后，若一语气 50 个作事日出现基金份额握有东谈主数目活气 200 东谈主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，本基金将根据基金合同的约定进行基金财产计帐并休止，而无需召开基金份额握有东谈主大会，本基金面对休止清盘的风险。根据《基金合同》约定，在《基金合同》见效后，若一语气 30、40、45 个作事日出现基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理东谈主将发布教唆性公告。投资者投资于本基金前请谨慎阅读证券交易所及登记结算机构的关联业务规则，确保具备关联专科常识后方可参与本基金的申购、赎回及交易。投资者一朝认购、申购或赎回本基金，即表现对基金认购、申购和赎回所触及的基金份额的证券变更登记方式以及申购赎回所触及现款替代、现款差额等关联的交收方式还是招供。当基金资产限度接近或达到外汇额度使用上限时，基金管理东谈主有权暂停基金的申购，届时投资者可能面对申购失败的风险和基金份额二级商场交易价钱折溢价的风险。根据本基金现行适用的计帐交收和申赎处理规则，投资者当日申购的基金份额，计帐交收完成后方可卖出和赎回，即 T 日申购的 ETF 份额且白天完成 RTGS（实时逐笔全额结算）交收，T 日可卖出与赎回，而 T 日申购的 ETF 份额且日终完成逐笔全额非担保交收的，T+1 日方可卖出和赎回；T 日竞价买入的基金份额，T 日不错赎回或卖出。由于登记结算机构对现款替代采用非净额结算交收模式，当投资者赎回恳求被登记结算机构阐明后，被赎回的基金份额即被记减，但此时投资者尚未收到赎回现款替代款。投资者投成本基金时需具有证券账户，证券账户是指深圳证券交易所 A 股账户或深圳证券交易所证券投资基金账户。基金管理东谈主提醒投资东谈主基金投资的“买者自诩”原则，在投资东谈主作出投资决策后，基金运营情景与基金净值变化引致的投资风险，由投资东谈主自行负责。本基金由广发基金管理有限公司孤苦管理，未聘用境外投资参谋人。投资东谈主在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》、《基金产品尊府纲目》及《基金合同》，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。基金的过往功绩并不预示其异日进展，基金管理东谈主管理的其他基金的功绩并不组成对本基金进展的保证。本次更新的招募说明书主要对基金管理东谈主、基金托管东谈主、财务数据、净值进展、其他应败露事项等信息进行检阅，更新内容截止日为 2026 年 7 月 1 日，联系财务数据和净值进展截止日为 2026 年 3 月 31 日（本陈诉中财务数据未经审计）。目录第一部分序论《广发恒生猝然交易型绽放式指数证券投资基金（QDII）招募说明书》（以下简称“招募说明书”或“本招募说明书”）依照《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开召募证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金信息败露管理办法》（以下简称“《信息败露办法》”）、《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规矩》”）、《及格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》（以下简称“《试行办法》”）、《对于实施联系问题的文告》（以下简称“《文告》”）、《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》（以下简称“《指数基金指引》”）、《证券投资基金信息败露内容与时势准则第 5 号》以及《广发恒生猝然交易型绽放式指数证券投资基金（QDII）基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。基金管理东谈主承诺本招募说明书不存在职何乌有记录、误导性阐扬或要紧遗漏，并对其真实性、准确性、完好性承担法律作事。广发恒生猝然交易型绽放式指数证券投资基金（QDII）（以下简称“基金”或“本基金”）是根据本招募说明书所载明的尊府恳求召募的。本基金管理东谈主莫得托福或授权任何其他东谈主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）注册。基金合同是约定《基金合同》当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资东谈主自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额握有东谈主和本基金合同确当事东谈主，其握有基金份额的步履本人即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同过火他有关规矩享有权利、承担义务。基金投资东谈主欲了解基金份额握有东谈主的权利和义务，应详细查阅基金合同。第二部分释义在本招募说明书中，除非文义另有所指，下列词语具有以下含义：金提供境外资产托管服务的境外金融机构基金合同》及对本基金合同的任何有用检阅和补充指数证券投资基金（QDII）托管契约》及对该托管契约的任何有用检阅和补充过火更新份额发售公告》产品尊府纲目》过火更新基金份额上市交易公告书》行政规章以过火他对基金合同当事东谈主有不勤奋的决定、决议、文告等《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届宇宙东谈主民代表大会常务委员会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届宇宙东谈主民代表大会常务委员会第三十次会议检阅，自四次会议《宇宙东谈主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其往往作念出的检阅《销售办法》：指中国证监会 2020 年 8 月 28 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其往往作念出的检阅开召募证券投资基金信息败露管理办法》及颁布机关对其往往作念出的检阅《运作办法》：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同庚 8 月 8 日实施的《公开召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其往往作念出的检阅境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》及颁布机关对其往往作念出的检阅《文告》：指中国证监会 2007 年 6 月 18 日颁布、同庚 7 月 5 日实施的《对于实施格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法>联系问题的文告》《流动性风险管理规矩》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险管理规矩》及颁布机关对其往往作念出的检阅绽放式证券投资基金登记结算业求实施详情》过火往往作念出的检阅的《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关对其往往作念出的检阅界说的“交易型绽放式基金”，简称“ETF（Exchange Traded Fund）” 密追踪功绩相比基准，追求追踪偏离度和追踪症结最小化，接纳绽放式运作方式的基金体，包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主存续或经联系政府部门批准缔造并存续的企业法东谈主、事迹法东谈主、社会团体或其他组织证券期货投资管理办法》及关联法律律例规矩，不错使用来自境外的资金投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主民币及格境外机构投资者国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称份额的申购、赎回、退换、转托管及如期定额投资等业务他条件，取得基金销售业务资历并与基金管理东谈主坚定了基金销售服务契约，办理基金销售业务的机构，包括发售代理机构和申购赎回代理券商（代办证券公司）指定的代理本基金发售业务的机构理东谈主指定的办理本基金申购、赎回业务的证券公司，又称为代办证券公司基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的阐明、计帐和结算、代理披发红利、建立并撑握基金份额握有东谈主名册和办理非交易过户等记结算有限作事公司东谈主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并得回中国证监会书面阐明的日历计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历月关业务规则过火往往作念出的检阅份额的步履份额的步履求将基金份额兑换为基金合同所规矩对价的步履替代、现款差额过火他对价书规矩应托付给赎回东谈主的现款替代、现款差额过火他对价更的基金份额数应为最小申购赎回单元的整数倍代组合证券中部分证券的一定数目的现款位中的组合证券市值和现款替代之差；投资东谈主申购或赎回时应支付或应得回的现款差额根据最小申购赎回单元对应的现款差额、申购或赎回的基金份额数计较预估值，预估现款差额由申购赎回代理券商预先冻结赎回清单、组合证券内各只证券的实时成交数据和汇率数据计较并由深圳证券交易所在交易时辰内发布的基金份额参考净值，简称“IOPV” 销售机构的操作，包括系统内转托管和跨系统转托管成份证券，何况按照每种成份证券在标的指数中的权重确定购买的比例，以达到复制指数的目的已收场的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的省俭减去 1 乘以 100%（期间如发生基金份额折算，则以基金份额折算日为运转日从头计较）盘值之比减去 1 乘以 100%（期间如发生基金份额折算，则以基金份额折算日为运转日从头计算）申购款过火他资产的价值总和额净值的过程金份额进行变更登记的步履赐与变现的资产，包括但不限于出借期限在 10 个交易日以上的转融通出借证券、到期日在股票、畅通受限的新股及非公诱骗行股票、资产支握证券、因刊行东谈主债务负约无法进行转让或交易的债券等（包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子败露网站）等媒介金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期返璧所借证券及相应权益补偿并支付用度的业务第三部分风险揭示一、本基金私有的风险本基金为交易型绽放式指数基金，通过追踪标的指数进展，具有与标的指数相似的风险收益特征。本基金行为股票型指数基金，在日常投资管理中握有标的指数成份股、备选成份股（含存托凭证）的比例不低于基金资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%，具有股票市场的系统性风险，不可回避商场着落的风险和个股（含存托凭证）风险。标的指数并不可完全代表通盘主见股票商场。标的指数成份股的平均陈诉率与通盘主见股票商场的平均陈诉率可能存在偏离。标的指数成份股的价钱可能受到政事因素、经济因素、上市公司经营情景、投资者神志和交易轨制等各式因素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化，产生风险。标的指数成份股上市公司的经营，不撤消受政策、手艺等因素的影响，进而在较万古期内影响到上市公司的功绩及估值水平，加大标的指数的不确定性风险。以下因素可能使基金投资组合的收益率与标的指数的收益率发生偏离：（1）由于标的指数诊疗成份股（含存托凭证）或变更编制方法，使本基金在相应的组合诊疗中产生追踪偏离度与追踪症结。（2）由于标的指数成份股（含存托凭证）发生配股、增发等步履导致成份股在标的指数中的权重发生变化，使本基金在相应的组合诊疗中产生追踪偏离度和追踪症结。（3）标的指数成份股（含存托凭证）派发现款红利、新股市值配售收益将导致基金收益率逾越标的指数收益率，产生正的追踪偏离度。（4）由于标的指数成份股（含存托凭证）停牌、摘牌或流动性差等原因使本基金无法及时诊疗投资组合或承担冲击成本而产生追踪偏离度和追踪症结。（5）因法律律例的限制或其他限制，本基金不可投资于部分标的指数成份股（含存托凭证）。在使用替代方法，如投资同行业中关联性较高的股票以替代上述投资受限股票时，会产生一定的追踪偏离度和追踪症结。（6）基金有投资成本、各式用度及税收，而指数编制不讨论用度和税收，这将导致基金收益率落伍于标的指数收益率，产生负的追踪偏离度。（7）在本基金指数化投资过程中,基金管理东谈主的管理才气，举例追踪指数的水平、手艺技能、买入卖出的时机采纳等，都会对本基金的收益产生影响，从而影响本基金对标的指数的追踪进度。（8）其他因素产生的偏离。如因基金申购与赎回带来的现款变动；因指数发布机构指数编制症结等，由此产生追踪偏离度与追踪症结。本基金力求箝制投资组合的净值增长率与功绩相比基准之间的日均追踪偏离度的王人备值小于 0.35%，年化追踪症结不逾越 4%，但因标的指数编制规则诊疗或其他因素可能导致追踪症结逾越上述畛域，本基金净值进展与指数价钱走势可能发生较大偏离。尽管可能性很小，如出现变更标的指数的情形，本基金将变更标的指数。基于原标的指数的投资政策将会改革，投资组合将随之诊疗，基金的收益风险特征将与新的标的指数保握一致，投资者须承担此项诊疗带来的风险与成本。本基金的标的指数由指数编制机构发布并管理和珍视，异日指数编制机构可能由于各式原因住手对指数的管理和珍视，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个作事日内向中国证监会陈诉并提倡责罚决策，如更换基金标的指数、退换运作方式，与其他基金合并、或者休止基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额握有东谈主大会进行表决，基金份额握有东谈主大会未告成召开或就上述事项表决未通过的，本基金合同休止。投资东谈主将面对更换基金标的指数、退换运作方式，与其他基金合并、或者休止基金合同等风险。自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至责罚决策确定并实施前，基金管理东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息着力基金份额握有东谈主利益优先原则撑握基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数进展与关联商场进展有在差异，影响投资收益。尽管本基金将通过有用的套利机制使基金份额二级商场交易价钱的折溢价箝制在一定范围内，但基金份额在证券交易所的交易价钱受诸多因素影响，存在不同于基金份额净值的情形，即存在价钱折溢价的风险。基金管理东谈主或者基金管理东谈主托福中证指数有限公司计较基金份额参考净值（IOPV），并由深圳证券交易所在交易时辰发布，供投资东谈主交易、申购、赎回基金份额时参考。IOPV 与实时的基金份额净值可能存在各异，IOPV 计较可能出现症结，投资东谈主若参考 IOPV 进行投资决策可能导致损失，需投资东谈主自行承担成果。标的指数成份股可能因各式原因临时或长久停牌，发生成份股停牌时可能面对如下风险：商场价钱的折溢价水平。照约定方式进行结算（具体见招募说明书“十三、基金份额的申购与赎回”之“七、申购赎回清单的内容与时势”关联约定），由此可能影响投资者的投资损益并使基金产生追踪偏离度和追踪症结。取足额的妥贴要求的赎回对价，由此基金管理东谈主可能在申购赎回清单中设立较低的赎回份额上限或者采用暂停赎回的措施，投资者将面对无法赎回全部或部分 ETF 份额的风险。因本基金不再妥贴证券交易所上市条件被休止上市，或被基金份额握有东谈主大会决议提前休止上市，导致基金份额不可连接进行二级商场交易的风险。如果投资东谈主申购时未能提供妥贴要求的申购对价，或者基金管理东谈主根据基金合同的规矩断绝投资东谈主的申购恳求，则投资东谈主的申购恳求失败。此外，如果基金可用的外汇额度不及，申购赎回代理券商应付资金不及或出现负约，投资东谈主的申购恳求也可能失败。在投资东谈主提交赎回恳求时，如本基金投资组合内不具备足额的妥贴要求的赎回对价，可能导致出现赎回失败的情形。另外，基金管理东谈主可能根据成份股市值限度变化等因素诊疗最小申购赎回单元，由此可能导致投资东谈主按原最小申购赎回单元申购并握有的基金份额，可能无法按照新的最小申购赎回单元全部赎回，而只可在二级商场卖出全部或部分基金份额。如果基金管理东谈主提供确当日申购赎回清单内容出现差错，投资东谈主利益将受损，申购赎回的正常进即将受影响。本基金以使收益分派后基金份额净值增长率尽可能靠近标的指数同期增长率为原则进行收益分派。基于本基金的性质和特色，本基金收益分派不须以弥补浮动损失为前提，收益分配后可能存在除息后的基金份额净值低于面值的风险。本基金的多项服务托福第三方机构办理，存在以下风险：此影响对投资者申购赎回服务的风险。变化，轨制诊疗可能给投资者带来交融偏差的风险。同样的风险还可能来自于证券交易所及其他代理机构。本基金可参与转融通证券出借业务，面对的风险包括但不限于：1）流动性风险，指面对大额赎回时，可能因证券出借原因发生无法实时变现支付赎回款项的风险；2）信用风险，指证券出借敌手方可能无法实时返璧证券、无法支付相应权益补偿及欠据用度的风险；3）商场风险，指证券出借后可能面对出借期间无法实时处置证券的商场风险；4）其他风险，如宏不雅政策变化、证券商场剧烈波动、个别证券出现要紧事件、交易敌手方负约、业务规则诊疗、信息手艺不可正常运行等风险。根据法律律例的要求，在指数基金运作过程中，当指数成份券发生露馅负面事件面对退市风险，且指数编制机构暂未作出诊疗的，基金管理东谈主应当按照握有东谈主利益优先的原则，履行里面决策表率后实时对关联成份股进行诊疗。存在因基金管理东谈主对负面事件过火影响，以及对指数编制机构的相应反应的判断不够准确而未能实时诊疗关联成份股或者过早诊疗关联成份股，进而增大本基金的追踪症结，以致不撤消给基金资产带来损失的风险。（1）投资股指期货的风险：基差风险。标的股票指数价钱与股指期货价钱之间的价差被称为基差。在股指期货交易中因基差波动的不确定性而导致的风险被称为基差风险；合约品种各异形成的风险。合约品种各异形成的风险，是指访佛的合约品种，在相通因素的影响下，价钱变动不同。进展为两种情况：价钱变动的标的相悖或价钱变动的幅度不同。访佛合约品种的价钱，在相通因素作用下变动幅度上的各异，也组成了合约品种各异的风险。（2）投资股票期权的风险：本基金投资股票期权可能给本基金带来独特风险，包括杠杆风险、期权价钱与基金投资品种价钱的关联度裁减带来的风险等，由此可能加多本基金净值的波动性。（3）投资资产支握证券的风险：本基金可投资于资产支握证券，可能会面对资产支握证券私有的信用风险、利率风险、流动性风险、提前偿付风险以及操立场险和法律风险。本基金可参与转融通证券出借业务，面对的风险包括但不限于：1）流动性风险，指面对大额赎回时，可能因证券出借原因发生无法实时变现支付赎回款项的风险；2）信用风险，指证券出借敌手方可能无法实时返璧证券、无法支付相应权益补偿及欠据用度的风险；3）商场风险，指证券出借后可能面对出借期间无法实时处置证券的商场风险；4）其他风险，如宏不雅政策变化、证券商场剧烈波动、个别证券出现要紧事件、交易敌手方负约、业务规则诊疗、信息手艺不可正常运行等风险。二、境外投资的风险本基金可投资于境外证券商场，证券商场价钱会因为国际政事环境、宏不雅和微不雅经济因素、国度政策、投资东谈主风险收益偏好和商场流动进度等各式因素的变化而波动，将对本基金资产产生潜在风险，这种风险主要包括：商场风险是指由于商场因素如基础利率、汇率、股票价钱和商品价钱的变化或由于这些商场因素的波动率的变化而引起的证券价钱的非预期变化，并产生损失的可能性。由于本基金投资于国际证券商场，因而会受到不同国度或地区（对本基金而言，主要指香港）私有的政事因素、法律轨制、经济周期等基本因素的影响，导致本基金的投资绩效面临较大的波动性和存在潜在损失的风险。本基金以东谈主民币召募和计价，但本基金所投资的资产部分以港元、好意思元计价，因此港元、好意思元与东谈主民币之间的汇率变化将会影响本基金的基金净值，从而导致基金资产面对潜在汇率风险。政事风险是指基金投资的某些境异邦度或地区（对本基金而言，主要指香港）出现大的政事变化，举例财政、货币、产业和地区发展政策等宏不雅政策发生变化等，这些事件以致可能形成商场剧烈波动，从而带来投资风险，影响基金的投资收益。由于香港的法律律例与中国境内不同的原因，可能导致本基金的某些投资步履受到限制或合同不可正常推行，从而使得基金资产面对损失的可能性。在特定情况下，香港可能领悟过该地区的财政、货币、产业、地区发展等方面的政策进行管制，将对基金的投资收益形成影响。由于香港对上市公司日常经营步履的管帐处理、财务报表败露等管帐核算模范的规矩存在一定各异，可能给本基金投资带来潜在风险。本基金在香港商场进行投资时，需按照当地税务法律律例就股息、利息、成本利得等收益向税务机构缴征税金，包括预扣税，该步履可能会使得资产陈诉受到一定影响。香港税收法律律例的规矩可能变化，或者加以具有记忆力的检阅，是以可能须向好意思国和缴纳本基金销售、估值或者出售投资当日并未瞻望的独特税项。港股通业务试点期间存在逐日额度限制。在香港联合交易整个限公司开市前阶段，当日额度使用完毕的，新增的买单申报将面对失败的风险；在联交所握续交易时段，当日额度使用完毕的，当日本基金将面对不可通过港股通进行买入交易的风险。如果异日港股通关联业务规则发生变化，以新的业务规则为准。另外还面对港股通机制下交易日不连贯可能带来的风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通不可正常交易，港股不可实时卖出，可能带来一定的流动性风险）。本基金由境外托管东谈主提供境外资产托管服务，存在因适用法律不同导致基金资产损失的风险：由于境外所适用法律律例与中国法律律例有所不同的原因，可能导致本基金的某些投资及运作步履在境外受到限制或合同不可正常推行，从而使得基金资产面对损失风险。养殖器具是为了有用管理金融风险而设想的器具，一般是一种私东谈主合约，其价值是从一些基础资产价钱、参考利率或指数中派生出来的。由于事前触及的现款流相对较少，是以衍生器具有杠杆作用，即触及借债问题。关联词，杠杆作用是一把双刃剑。一方面，由于交易成本很是低，杠杆作用可使养殖器具成为一种对冲风险和投契的有用器具；另一方面，由于事先触及的现款支付较少，因此就愈加难以评估潜在的着落风险。本基金投资养殖品的目的是为了更好地收场追踪标的指数的投资主见，而不是投契，会通过箝制限度、计较风险价值等技能来有用箝制风险。证券假贷、正回购／逆回购的主要风险在于交易敌手风险，具体讲，对于证券假贷，作为证券借出方，如果交易敌手方（即证券借入方）负约，则基金可能面对到期无法得回证券假贷收入以致借出证券无法返璧的风险，从而导致基金资产发生损失；对于正回购，交易期满时，可能会出现交易敌手方未如约卖回已买入证券未如约支付售出证券产生的整个股息、利息和分成的风险；对于逆回购，交易期满时，可能会出现交易敌手方未如约买回已售出证券的风险。本基金境外投资触及复杂的业务门径及不同确当事方，在各业务门径的操作过程中，可能因里面箝制不到位或者东谈主为因素形成操作乖张或违背操作规程而引致风险；本基金后台运作中，可能因为手艺系统故障或者差错而影响交易的正常进行以致导致基金份额握有东谈主利益受到影响。 (1)系统故障风险当计较机系统、通讯会聚等手艺保障系统出现特别情况，可能导致基金日常的赎回无法按正常时限完成、注册登记系统瘫痪、核算系统无法按正常时限产生净值、基金的投资交易指示无法实时传输等风险。 (2)金融模子风险金融模子风险是指由于投资决策或风险管理依赖的金融模子症结或参数不准确而激发的风险。 (3)东谈主为操作乖张风险基金司理或交易员在境外证券投资管理业务过程中由于东谈主为乖张，形成症结指示或症结交易，从而激发操立场险，给投资者带来损失。三、绽放式基金一般风险流动性风险指本基金运作过程中，可能会发生基金管理东谈主未能以合理价钱实时变现基金资产以支付投资者赎回款项的风险。本基金的主要流动性风险过火管理方法如下：（1）基金申购、赎回安排具体请参见基金合同“第八部分基金份额的申购与赎回”，详细了解本基金的申购以及赎回安排。投资者应当了解自身的流动性偏好，并评估是否与本基金的流动性风险相匹配。由于境外商场的交易日、交易时辰、结算规则等与国内存在一定的各异，本基金联系申购、赎回的绽放与交易阐明的安排不同于国内一般绽放式基金。本基金赎回款项到达投资者指定账户需要更长的时辰（2）拟投资商场、行业及资产的流动性风险评估本基金投资标的为具有素雅流动性的金融器具；主要投资于标的指数（即恒生猝然指数）的成份股、备选成份股（含存托凭证），经查考该指数的成份股数目、日均成交量以及日均成交金额，该指数具有充足的流动性可满足本基金投资的要求；本基金在组合构建过程中，将根据商场情况结合教育判断，空洞讨论关联性、估值、流动性等因素挑选标的指数中其他成份股或备选成份股进行替代，以期在规矩的风险承受限定之内，尽量缩小追踪症结。（3）实施备用的流动性风险管理器具的情形、表率及对投资者的潜在影响基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商，在确保投资者得到公谈对待的前提下，可依照法律法规及基金合同的约定，空洞运用各样流动性风险管理器具，对赎回恳求等进行适度诊疗，作为特定情形下基金管理东谈主流动性风险的援手措施，包括但不限于： ① 暂停基金估值投资东谈主具体请参见基金合同“第十六部分、基金资产估值”中的“七、暂停估值的情形”，详细了解本基金暂停估值的情形及表率。在此情形下，投资东谈主莫得可供参考的基金份额净值，同期赎回恳求可能被脱期办理或被暂停接受，或被减慢支付赎回款项。 ②中国证监会认定的其他措施。基金运作过程中由于基金投资策略、东谈主为因素、管理系统设立欠妥形成操作乖张或公司里面失控而可能产生的损失。管理风险包括：（1）决策风险：指基金投资的投资策略制定、投资决策推行和投资绩效监督搜检过程中，由于决策乖张而给基金资产形成的可能的损失；（2）操立场险：指基金投资决策推行中，由于投资指示不解晰、交易操作乖张等东谈主为因素而可能导致的损失；（3）手艺风险：是指公司管理信息系统设立欠妥等因素而可能形成的损失。本基金为绽放式基金，基金限度将跟着投资东谈主对基金单元的申购赎回而持续变化，要是由于投资东谈主的一语气遍及赎回而导致基金管理东谈主被动以低于主见价钱抛售证券以应付基金赎回的现款需要，则可能使基金资产净值受到不利影响。本基金法律文献中联系风险收益特征的表述是基于投资畛域、投资比例、证券商场遍及规章等作念出的概述性形色，代表了一般商场情况下本基金的长久风险收益特征。销售机构(包括基金管理东谈主直销机构和其他销售机构)根据关联法律律例对本基金进行风险评价，不同的销售机构接纳的评价方法也不同，因此销售机构的风险等级评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能存在不同，投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受才气与产品风险之间的匹配检修。同期，不同销售机构因其采用的具体评价模范和方法的各异，对并吞产品风险级别的评定也可能各有不同；销售机构还可能根据监管要求、商场变化及基金推走时作情况等应时诊疗对本基金的风险评级。敬请投资东谈主细察，在购买本基金时按照销售机构的要求完成风险承受才气与产品风险之间的匹配检修，并须实时柔和销售机构对于本基金风险评级的诊疗情况，严慎作出投资决策。（1）因东谈主为因素而产生的风险，如内幕交易、诈骗步履等产生的风险；（2）由于基金管理东谈主违背法律律例、基金合同从而给基金份额握有东谈主利益带来损失的风险；（3）因基金业务快速发展而在轨制修复、东谈主员配备、内控轨制建立等方面不完善而产生的风险；（4）对主要业务东谈主员如基金司理的依赖而可能产生的风险；（5）战役、当然灾害等不可抗力可能导致基金资产的损失，影响基金收益水平，从而带来风险；（6）其他随机导致的风险。四、声明第四部分基金的投资一、标的指数本基金的标的指数为恒生猝然指数（指数代码：HSCGSI）。本基金的标的指数为恒生猝然指数。（1）指数样本空间妥贴伙历在互联互通下交易的恒生空洞指数成份股（2）行业要求被分类为以下恒生行业系统的业务类别：家庭电器、猝然电子产品、玩物及消闲用品、产品、纺织品及布料、服装、鞋类、珠宝钟表、其他衣饰配件、栈房及度假村、旅游及不雅光、餐饮、消闲及娱乐设施、服装零卖商、多元化零卖商、其他零卖商、包装食物、乳成品、非酒精饮料、乙醇饮料、食物添加剂、禽畜肉类、农产品、超市及便利店、个东谈主照看。（3）选样方法市值名次最高的 50 只证券会被选为成份股。联系标的指数具体编制决策及成份股信息详见恒生指数有限公司网站，网址： https://www.hsi.com.hk/schi。二、投资主见精细追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪症结最小化。三、投资畛域本基金主要投资于标的指数（即恒生猝然指数）的成份股、备选成份股（含存托凭证）。为更好地收场投资主见，本基金还可少量投资于境内商场和境外商场照章刊行的金融器具。具体而言：针对境外投资，基金可投资于已与中国证监会签署双边监管联接包涵备忘录的国度或地区证券监管机构登记注册的公募基金(包括绽放式基金和交易型绽放式指数基金(ETF))；已与中国证监会签署双边监管联接包涵备忘录的国度或地区证券商场挂牌交易的平日股、优先股、全球存托凭证和好意思国存托凭证、房地产信赖凭证；政府债券、公司债券、可退换债券、住房按揭支握证券、资产支握证券及经中国证监会招供的国际金融组织刊行的证券等固定收益投资器具；银行进款、可转让存单、银行承兑汇票、银行单子、交易单子、回购契约、短期政府债券等货币商场器具；与固定收益、股权、信用、商品指数、基金等标的物挂钩的结构性投资产品；远期合约、互换及经中国证监会招供的境社交易所上市交易的权证、期权、期货等金融养殖产品；以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具，但须妥贴中国证监会关联规矩。针对境内投资，本基金可投资于其他股票（包括主板、科创板、创业板过火他照章发行、上市的股票、存托凭证）、股指期货、股票期权、债券、资产支握证券、债券回购、银行进款、同行存单、货币商场器具以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须妥贴中国证监会关联规矩）。其中在投资香港商场时，本基金可通过及格境内机构投资者（QDII）境外投资额度或内地与香港股票商场交易互联互通机制进行投资。本基金可根据法律律例的规矩参与融资及转融通证券出借业务。异日在法律律例允许的前提下，履行顺应的表率后，本基金可根据关联法律律例规矩参与融券业务。在建仓完成后，本基金投资于标的指数成份股、备选成份股（含存托凭证）的比例不低于基金资产净值的 90%且不低于非现款基金资产的 80%，股指期货、股票期权过火他金融工具的投资比例依照法律律例或监管机构的规矩推行。如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行顺应表率后，可以将其纳入投资畛域。其投资比例着力届时有用的法律律例和关联规矩。四、投资策略本基金主要采用完全复制法，即按照标的指数的成份股（含存托凭证）的组成过火权重构建指数化投资组合，并根据标的指数成份股（含存托凭证）过火权重的变动进行相应的调整。本基金投资于标的指数成份股及备选成份股（含存托凭证）的比例不低于基金资产净值的 90%且不低于非现款基金资产的 80%。一般情形下，本基金将根据标的指数成份股（含存托凭证）的组成过火权重构建股票资产投资组合，但在标的指数成份股（含存托凭证）发生诊疗、配股、增发、分成等公司步履导致成份股的组成及权重发生变化时，由于交易成本、交易轨制、个别成份股（含存托凭证）停牌或者流动性不及等原因导致基金无法实时完成投资组合的同方法整时，基金管理东谈主将对投资组合进行优化，以更精细的追踪标的指数。本基金将根据商场情况，结合教育判断，空洞讨论关联性、估值、流动性等因素挑选标的指数中其他成份股或备选成份股（含存托凭证）进行替代，以期在规矩的风险承受限定之内，尽量缩小追踪症结。在正常情况下，本基金力求箝制投资组合的净值增长率与功绩相比基准之间的日均追踪偏离度的王人备值小于 0.35%，年化追踪症结不逾越 4%。如因标的指数编制规则诊疗等其他原因，导致基金日均追踪偏离度和追踪症结变大，基金管理东谈主应采用合理措施，幸免日均追踪偏离度和追踪症结的进一步扩大。对于存托凭证投资，本基金将在长远研究的基础上，通过定性分析和定量分析相结合的方式，精选出具有相比上风的存托凭证。本基金投资债券，将通过从上至下的宏不雅分析，结合对货币政策和利率趋势的判断确定债券投资组合的债券类别配置，并根据对个券相对价值的相比，进行个券采纳和配置。债券投资的主要目的是保证基金资产的流动性，有用利用基金资产。本基金可投资资产支握证券。本基金将要点对商场利率、刊行条目、支握资产的组成及质料、提前偿还率、风险补偿收益和商场流动性等影响资产支握证券价值的因素进行分析，并援手接纳数目化订价模子，评估资产支握证券的相对投资价值并作念出相应的投资决策。本基金不错投资于期货、期权等金融养殖品，投资中主要着力有用管理投资策略，根据风险管理的原则，以套期保值为目的，主要接纳流动性好、交易活跃的合约进行交易。在加强风险驻守并着力审慎原则的前提下，本基金可根据投资管理需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析商场情况、投资者类型与结构、基金历史申赎情况、出借证券流动脾性况等因素的基础上，合理确定出借证券的畛域、期限和比例。异日，跟着商场的发展和基金管理运作的需要，基金管理东谈主不错在不改革投资主见的前提下，着力法律律例的规矩，相应诊疗或更新投资策略，并在履行顺应表率后在招募说明书更新中公告。五、投资限制（一）组合限制（1）本基金投资于并吞原始权益东谈主的各样资产支握证券的比例，不得逾越基金资产净值的 10%；（2）本基金握有的全部资产支握证券，其市值不得逾越基金资产净值的 20%；（3）本基金握有的并吞(指并吞信用级别)资产支握证券的比例，不得逾越该资产支握证券限度的 10%；（4）本基金管理东谈主管理的全部基金投资于并吞原始权益东谈主的各样资产支握证券，不得逾越其各样资产支握证券所有这个词限度的 10%；（5）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支握证券。基金握有资产支握证券期间，如果其信用等级下降、不再妥贴投资模范，应在评级陈诉发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；（6）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不逾越本基金的总资产，本基金所申报的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；（7）本基金参加宇宙银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得逾越基金资产净值的 40%；本基金在宇宙银行间同行商场的债券回购最长久限为 1 年，债券回购到期后不得展期；（8）本基金参与股指期货交易的，应当妥贴下列要求：在职何交易日日终，握有的买入股指期货合约价值，不得逾越基金资产净值的 10%；在职何交易日日终，握有的买入期货合约价值与有价证券市值之和，不得逾越基金资产净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支握证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；在职何交易日日终，握有的卖出期货合约价值不得逾越基金握有的股票及存托凭证总市值的 20%；握有的股票及存托凭证市值和买入、卖出股指期货合约价值，所有这个词（轧差计较）应当妥贴基金合同对于股票及存托凭证投资比例的联系约定；在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得逾越上一交易日基金资产净值的 20%；每个交易日日终在扣除股指期货合约、股票期权合约需缴纳的交易保证金后，应当保握不低于交易保证金一倍的现款；（9）本基金基金总资产不得逾越基金净资产的 140%；（10）本基金参与转融通证券出借业务的，应当妥贴下列要求：最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；参与转融通证券出借业务的资产不得逾越基金资产净值的 30%，其中出借期限在 10 个交易日以上的出借证券归为流动性受限资产；参与转融通证券出借业务的单只证券不得逾越基金握有该证券总量的 30%；证券出借的平均剩余期限不得逾越 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均计较；（11）基金参与融资业务后，在职何交易日日终，握有的融资买入股票与其他有价证券市值之和，不得逾越基金资产净值的 95%；（12）本基金主动投资于流动性受限资产的市值所有这个词不得逾越该基金资产净值的 15%；因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金限度变动等基金管理东谈主之外的因素致使基金不符合该比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；（13）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回购交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与本基金合同约定的投资畛域保握一致；（14）本基金参与股票期权交易的，应当妥贴下列风险箝制诡计要求：因未平仓的期权合约支付和收取的权利金总额不得逾越基金资产净值的 10%；开仓卖出认购期权的，应握有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应握有合约行权所需的全额现款或交易所规则招供的可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得逾越基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数计较。除上述第（5）、（10）、（12）、（13）项外，因证券商场波动、证券刊行东谈主合并、基金规模变动、标的指数成份股（含存托凭证等）诊疗或流动性限制等基金管理东谈主之外的因素致使基金投资比例不妥贴上述规矩投资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个交易日内进行诊疗，法律律例或监管部门另有规矩的，从其规矩。因证券商场波动、上市公司合并、基金限度变动等基金管理东谈主之外的因素致使基金投资不妥贴第（10）项规矩的，基金管理东谈主不得新增出借业务。（1）投资比例限制不受上述限制；地区证券商场挂牌交易的证券资产不得逾越基金资产净值的 10%，其中握有任一国度或地区商场的证券资产不得逾越基金资产净值的 3%；或《基金合同》规矩的畅通受限证券以及中国证监会认定的其他资产；临时借入现款的期限以中国证监会规矩的期限为准；（2）金融养殖品投资基金投资养殖品应当仅限于投资组合避险或有用管理，不得用于投契或放大交易，同期应当严格着力下列规矩：生品支付的运转用度的总额不得高于基金资产净值的 10%； ①整个参与交易的敌手方（中资交易银行除外）应当具有不低于中国证监会招供的信用评级机构评级； ②交易敌手方应当至少每个作事日对交易进行估值，何况基金可在职何时候以公允价值休止交易； ③任一交易敌手方的市值计价敞口不得逾越基金资产净值的 20%；头寸及风险分析年度陈诉；（3）本基金不错参与证券假贷交易，何况应当着力下列规矩：机构评级；一朝借方负约，本基金根据契约和联系法律有权保留和处置担保物以满足索赔需要；明；③交易单子；④政府债券；⑤中资交易银行或由不低于中国证监会招供的信用评级机构评级的境外金融机构（行为交易敌手方或其关联方的除外）出具的不可弃世信用证；任一或整个已借出的证券；（4）基金不错根据正常商场旧例参与正回购交易、逆回购交易，何况应当着力下列规定：用评级机构信用评级；售出证券市值的 102%。一朝买方负约，本基金根据契约和联系法律有权保留或处置卖出收益以满足索赔需要；红；值不低于支付现款的 102%。一朝卖方负约，本基金根据契约和联系法律有权保留或处置已购入证券以满足索赔需要；作事；出而未回购证券总市值均不得逾越基金总资产的 50%；前项比例限制计较，基金因参与证券假贷交易、正回购交易而握有的担保物、现款不得计入基金总资产。若基金逾越上述投资比例限制，应当在逾越比例后 30 个作事日内接纳合理的交易措施减仓，以妥贴投资比例限制要求。（含存托凭证）的比例不低于基金资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%。若基金逾越上述投资比例限制，应当在逾越比例后 30 个作事日内接纳合理的交易措施减仓，以妥贴投资比例限制要求。基金管理东谈主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例妥贴基金合同的联系约定。上述期间，本基金的投资畛域、投资策略应当妥贴基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与搜检自本基金合同见效之日起出手。法律律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受关联限制或按变更后的规矩推行。（二）装潢步履为珍视基金份额握有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者步履：（1）承销证券；（2）违背规矩向他东谈主贷款或者提供担保；（3）从事承担无穷作事的投资；（4）购买不动产；（5）购买房地产典质按揭；（6）购买贵重金属或代表贵重金属的凭证；（7）购买什物商品；（8）除应付赎回、交易计帐等临时用途之外，借入现款；该临时用途借入现款的比例不得逾越基金资产净值的 10%；（9）利用融资购买证券，但投资金融养殖品除外；（10）参与未握有基础资产的卖空交易；（11）购买证券用于箝制或影响刊行该证券的机构或其管理层；（12）径直投资与什物商品关联的养殖品；（13）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；（14）从事内幕交易、主管证券交易价钱过火他不朴直的证券交易步履；（15）法律、行政律例和中国证监会规矩装潢的其他步履。基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过火控股鼓吹、推行箝制东谈主或者与其有其他要紧厉害关系的公司刊行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交易的，应当妥贴基金的投资主见和投资策略，着力基金份额握有东谈主利益优先的原则，驻守利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场公谈合理价钱推行。关联交易必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律律例赐与败露。要紧关联交易应提交基金管理东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的孤苦董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。（三）法律律例或监管部门取消上述组合限制、装潢步履规矩或从事关联交易的条件和要求，本基金可不受关联限制。法律律例或监管部门对上述组合限制、装潢步履规矩或从事关联交易的条件和要求进行变更的，本基金不错变更后的规矩为准。经与基金托管东谈主协商一致，在履行顺应表率后，基金管理东谈主可依据法律律例或监管部门规矩径直对基金合同进行变更，不消基金份额握有东谈主大会审议。六、标的指数和功绩相比基准本基金标的指数为恒生猝然指数。本基金的功绩相比基准为同期标的指数收益率（东谈主民币计价）。异日若出现标的指数不妥贴要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的因素致使标的指数不妥贴要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理东谈主应当自该情形发生之日起十个作事日内向中国证监会陈诉并提倡责罚决策，如更换基金标的指数、退换运作方式，与其他基金合并、或者休止基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额握有东谈主大会进行表决，基金份额握有东谈主大会未告成召开或就上述事项表决未通过的，本基金合同休止。自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至责罚决策确如期间，基金管理东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息着力基金份额握有东谈主利益优先原则撑握基金投资运作。七、风险收益特征本基金为股票型基金，风险与收益高于搀和型基金、债券型基金与货币商场基金。本基金为指数型基金，主要接纳完全复制法追踪标的指数的进展，具有与标的指数、以及标的指数所代表的股票商场相似的风险收益特征。此外，本基金投资境外商场，除了需要承担与境内证券投资基金访佛的商场波动风险等一般投资风险之外，还面对汇率风险以及境外商场的风险。八、基金的融资、融券、转融通本基金不错按照法律律例和监管部门的联系规矩进行融资与转融通等关联业务。履行顺应的表率后，异日关联法律律例及中国证监会允许本基金参与融券业务的，基金管理东谈主不错依照关联规矩参与融券业务。九、基金管理东谈主代表基金支配鼓吹或债权东谈主权利的处理原则及方法握有东谈主的利益；欠妥利益。十、基金的投资组合陈诉广发基金管理有限公司董事会及董事保证本陈诉所载尊府不存在乌有记录、误导性阐扬或要紧遗漏，并对本陈诉内容的实在性、准确性和完好性承担个别及连带作事。基金托管东谈主中国银行股份有限公司根据基金合同规矩，于 2026 年 7 月 3 日复核了本陈诉中的财务诡计、净值进展和投资组合陈诉等内容，保证复核内容不存在乌有记录、误导性陈述或者要紧遗漏。本投资组合陈诉所载数据放胆 2026 年 3 月 31 日，本陈诉中所列财务数据未经审计。占基金总资序号状貌金额(东谈主民币元) 产的比例(%) 其中：平日股 957,377,768.78 98.41 存托凭证 - - 优先股 - - 房地产信赖 - - 其中：债券 - - 资产支握证券 - - 其中：远期 - - 期货 - - 期权 - - 权证 - - 其中：买断式回购的买入返售金融资产 - - 注：（1）上表中的权益投资项含可退替代款估值升值，而下表的所有这个词项不含可退替代款估值升值。（2）权益投资中通过港股通机制投资的港股公允价值为892,341,010.31元，占基金资产净值比例92.20%。占基金资产净值比例国度（地区）公允价值(东谈主民币元) （％）中国香港 957,377,768.78 98.92 所有这个词 957,377,768.78 98.92 注：（1）国度（地区）类别根据股票及存托凭证所在的证券交易所确定。（2）ADR、GDR按照存托凭证本人挂牌的证券交易所确定。公允价值（东谈主民币行业类别占基金资产净值比例（％）元）动力 - - 原材料 6,721,015.40 0.69 工业 90,735,164.77 9.37 非日常活命猝然品 531,401,851.46 54.91 日常猝然品 328,519,737.15 33.94 医疗保健 - - 金融 - - 信息手艺 - - 通讯业务 - - 公用事迹 - - 房地产 - - 所有这个词 957,377,768.78 98.92 注：以上分类接纳彭博提供的国际通用行业分类模范。投资明细所在所属占基金公司序公司称呼（英称呼证券证国度数目公允价值（东谈主资产净号文）（中代码券（地（股）民币元）值比例文）市区) （％）场香创科 Techtronic 港实业 669 中国有限 HK 香港 Ltd 易公司所 Holdings Inc 中国 HK 港香港控股交有限易公司所泡泡香玛特 Pop Mart 港国际 9992 中国集团 HK 香港 Group Ltd 易有限所公司安踏香体育港 ANTA Sports 2020 中国 Products Ltd HK 香港有限易公司所农夫香山泉港 Nongfu Spring 9633 中国 Co Ltd HK 香港有限易公司所香万洲港国际 288 中国有限 HK 香港易公司所中国香 China Mengniu 2319 中国 Dairy Co Ltd HK 香港乳业交有限易公司所好意思的香集团港 Midea Group Co 300 中国 Ltd HK 香港有限易公司所海尔香智家港 Haier Smart 6690 中国 Home Co Ltd HK 香港有限易公司所香李宁港 HK 香港公司易所注：此场合用证券代码的类别是当地商场代码。本基金本陈诉期末未握有债券。本基金本陈诉期末未握有债券。资明细本基金本陈诉期末未握有资产支握证券。明细本基金本陈诉期末未握有金融养殖品。本基金本陈诉期末未握有基金。制日前一年内未受到公开降低、处罚。况。单元：东谈主民币元序号称呼金额（元）本基金本陈诉期末未握有处于转股期的可退换债券。本基金本陈诉期末前十名股票中不存在畅通受限情况。第五部分基金的功绩本基金管理东谈主依照恪尽责守、诚挚信用、用功尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其异日进展。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。基金功绩数据放胆 2026 年 3 月 31 日。净值增长功绩相比功绩相比基阶段净值增率模范差基准收益准收益率标 ①－③ ②－④ 长率① ② 率③ 准差④ -13.39% 1.37% -17.48% 1.42% 4.09% -0.05% -5.35% 1.35% -5.18% 1.37% -0.17% -0.02% 自基金合同 -5.73% 1.49% -11.71% 1.53% 5.98% -0.04% 见效起于今广发恒生猝然交易型绽放式指数证券投资基金（QDII）累计净值增长率与功绩相比基准收益率的历史走势对比图 (2023 年 8 月 10 日至 2026 年 3 月 31 日) 第六部分基金管理东谈主一、概况珠区琶洲正途东 1 号保利国际广场南塔 31-33 楼；广东省珠海市横琴新区环岛东路 3018 号宇宙调和客服热线：95105828 鼓吹称呼出资比例广发证券股份有限公司 54.533% 焰火通讯科技股份有限公司 14.187% 深圳市香江智绘异日投资有限公司 14.187% 广州科技金融翻新投资控股有限公司 7.093% 嘉裕元（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙） 3.87% 嘉裕祥（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙） 2.23% 嘉裕禾（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙） 1.55% 嘉裕泓（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙） 1.19% 嘉裕富（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙） 1.16% 总计 100% 二、主要东谈主员情况葛长伟先生：董事长，学士，曾在安徽省东谈主大财经委、安徽省财政厅、安徽省政府办公厅、安徽省计委、中国神华集团运销公司、国度发展和鼎新委员会、国务院办公厅、重庆市委、广东省委、广东省清远市委市政府、广东省发展和鼎新委员会、中国南边电网有限作事公司、广发证券股份有限公司作事。孙晓燕女士：董事，硕士，现任广发证券股份有限公司推行董事、常务副总司理、财务总监，兼任广发证券资产管理（广东）有限公司董事长，证通股份有限公司监事。曾任广东广发证券公司投资银行部司理、广发证券有限作事公司财务部司理、财务部副总司理、广发证券股份有限公司投资自营部副总司理,广发基金管理有限公司财务总监、副总司理,广发证券股份有限公司财务部总司理，证通股份有限公司监事会主席。王凡先生：董事，博士，现任广发基金管理有限公司总司理，兼任广发国际资产管理有限公司董事会主席、广州投资参谋人学院管理有限公司董事。曾在财政部、易方达基金管理有限公司作事，曾任广发基金管理有限公司副总司理。曾军先生：董事，硕士，正高档工程师，现任焰火通讯科技股份有限公司董事长，兼任中国信息通讯科技集团有限公司副总司理、焰火超微信息科技有限公司董事长。曾任武汉邮电科学研究院研究员，焰火通讯科技股份有限公司司理、哈尔滨做事处主任、国内商场总部副总经理、客户服务中心总司理，武汉焰火手艺服务有限公司总司理，焰火通讯科技股份有限公司副总裁、总裁。刘根森先生：董事，学士，现任深圳市香江智绘异日投资有限公司董事，兼任香江集团有限公司副总裁，深圳香江控股股份有限公司董事，深圳市大本创业投资有限公司董事。曾任德相识银行香港分行分析员，深圳市前海香江金融控股集团有限公司董事长，深圳市龙岗中银富登村镇银行董事，深圳市前海香江金融控股集团有限公司董事。张彦先生：董事，学士，现任广州科技金融翻新投资控股有限公司董事长，兼任广州产业投资基金管理有限公司助理总司理、广州南沙资讯科技园有限公司副董事长。曾任珠海证券、珠证恒隆实业业务司理，金汇来发展有限公司副总司理，第一证券营业部副总司理，广发证券营业部总司理，王人鲁证券营业部总司理，中泰证券广东分公司总司理，广州市工业转型升级发展基金管理有限公司常务副总司理，广州市城发投资基金管理有限公司董事长，广州广泰城发有诡计商酌有限公司董事长，广州科技金融翻新投资控股有限公司副总司理，广州汇垠天粤股权投资基金管理有限公司董事长，广州基金国际股权投资基金管理有限公司董事长，黑龙江国中水务股份有限公司董事长。罗海平先生：孤苦董事，博士，解说、高档经济师，现任北京平智云数字科技合伙企业（有限合伙）推行事务合伙东谈主。曾任中国东谈主民保障公司荆襄支公司司理，长江保障经纪公司总司理，中国东谈主民保障公司湖北省分公司国际保障部党组文告、总司理，中国东谈主民保障公司汉口分公司党委文告、总司理，太平保障有限公司商场部总司理，中国太平保障有限公司湖北分公司党委文告、总司理，中国太平保障有限公司助理总司理、副总司理兼董事会秘书，阳光财产保障股份有限公司总裁、阳光保障集团推行委员会委员，中华联合财产保障股份有限公司总司理、董事长、党委文告，中华联合保障集团股份有限公司常务副总司理、首席风险官。董茂云先生：孤苦董事，博士，解说，现为宁波大学法学院退休解说，兼任浙江合创讼师事务所兼职讼师、西安培华学院法学院解说，江苏恒顺醋业股份有限公司董事（外部董事），上海政法学院涉外法治研究院首席民众。曾任复旦大学法学院副解说、法律系副主任、法学院副院长、法学院解说，浙大城市学院法学院解说。姚海鑫先生：孤苦董事，博士，解说，现任辽宁大学新华国际商学院解说，兼任辽宁金融控股集团有限公司外部兼职董事。曾任辽宁大学工商管理学院副院长、工商管理硕士（MBA）教育中心副主任，辽宁大学发展有诡计处处长、财务处处长，辽宁大学学术委员会委员。孔伟英女士：监事会主席，学士，经济师，现任广发基金管理有限公司东谈主力资源部总司理。曾任职于广发证券股份有限公司。吴晓辉先生：职工监事，硕士，工程师，现任广发基金管理有限公司信息手艺部总司理。曾任广发证券股份有限公司信息手艺部司理，广发基金管理有限公司运营保障部副总司理。刘敏女士：职工监事，硕士，现任广发基金管理有限公司营销管理部副总司理。曾任广发基金管理有限公司商场拓展部总司理助理，营销服务部总司理助理，产品营销管理部总司理助理。喻晨女士：职工监事，硕士，现任广发基金管理有限公司合规稽核部总司理，兼任瑞晨股权投资基金管理（广东）有限公司监事。曾任职于广发基金管理有限公司商场拓展部、金融工程部、产品营销管理部。高詹清先生：职工监事，硕士，现任广发基金管理有限公司金融科技总监、金融工程与投资风控部总司理、金融科技部总司理。曾任广发基金管理有限公司金融工程部总司理助理、监察稽核部副总司理、金融工程与风险管理部总司理。王凡先生：总司理，博士，兼任广发国际资产管理有限公司董事会主席、广州投资参谋人学院管理有限公司董事。曾在财政部、易方达基金管理有限公司作事，曾任广发基金管理有限公司副总司理。朱平先生：副总司理，硕士，经济师，兼任瑞元成本管理有限公司董事长、瑞晨股权投资基金管理（广东）有限公司董事长。曾任上海荣臣集团商场部司理，广发证券有限作事公司投资银行部华南业务部副总司理，基金科汇基金司理，易方达基金管理有限公司投资部研究负责东谈主，广发基金管理有限公司总司理助理。魏恒江先生：副总司理，硕士，高档工程师。曾在水利部、广发证券股份有限公司作事，历任广发基金管理有限公司上海分公司总司理、空洞管理部总司理、公司总司理助理。张敬晗女士：副总司理，硕士。曾任中国农业科学院助理研究员，中国证监会培训中心、监察局科员，基金监管部副处长及处长，私募基金监管部处长。张芊女士：副总司理，硕士，兼任广发基金管理有限公司固定收益投资总监、固定收益管理总部总司理、基金司理。曾在施耐德电气公司、中国星河证券、中国东谈主保资产管理公司、工银瑞信基金管理有限公司和长盛基金管理有限公司作事，历任广发基金管理有限公司固定收益部总司理。刘格菘先生：副总司理，博士，兼任广发基金管理有限公司投资总监、基金司理。曾在中国东谈主民银行、中邮创业基金管理有限公司、融通基金管理有限公司作事，历任广发基金管理有限公司权益投资一部副总司理、北京权益投资部总司理、成长策略部总司理。王海涛先生：副总司理，硕士，兼任广发基金管理有限公司多元资产投资总部总司理、基金司理，广发国际资产管理有限公司副董事长。曾在好意思国 Business Excellence Inc.、摩根士丹利亚洲有限公司、兴全基金管理有限公司作事，历任广发基金管理有限公司专户投资部总经理、公司总司理助理。窦刚先生：副总司理、首席信息官，硕士，工程师。曾在广发证券股份有限公司作事，历任广发基金管理有限公司中央交易部总司理、运营总监、公司总司理助理。项军先生：防守长，学士。曾在中国工商银行河北省信赖投资公司、中原证券有限公司、上海万融投资管理有限公司、合正投资管理有限公司作事。历任广发基金管理有限公司机构理财部副总司理，北京分公司总司理，北京做事处总司理，政策与翻新业务部总司理。刘杰先生，工学学士，握有中国证券投资基金业从业文凭。现任广发基金管理有限公司指数投资部总司理助理、广发中证 500 交易型绽放式指数证券投资基金连接基金(LOF)基金司理 (自 2014 年 4 月 1 日起任职)、广发中证 500 交易型绽放式指数证券投资基金基金司理(自 2014 年 4 月 1 日起任职)、广发创业板交易型绽放式指数证券投资基金基金司理(自 2017 年 4 月 25 日起任职)、广发创业板交易型绽放式指数证券投资基金发起式连接基金基金司理(自 2017 年 5 月 25 日起任职)、广发纳斯达克 100 交易型绽放式指数证券投资基金基金司理(自 2018 年 8 月司理(自 2022 年 7 月 1 日起任职)、广发全球医疗保健指数证券投资基金基金司理(自 2022 年月 16 日起任职)、广发北证 50 成份指数型证券投资基金基金司理(自 2022 年 12 月 28 日起任职)、广发恒生猝然交易型绽放式指数证券投资基金(QDII)基金司理(自 2023 年 8 月 10 日起任职)、广发中证香港翻新药交易型绽放式指数证券投资基金发起式连接基金（QDII）基金司理(自年 12 月 21 日起任职)、广发中证红利交易型绽放式指数证券投资基金基金司理(自 2024 年 3 月理(自 2024 年 4 月 2 日起任职)、广发深证 100 交易型绽放式指数证券投资基金连接基金基金司理(自 2024 年 7 月 4 日起任职)、广发中证港股通汽车产业主题交易型绽放式指数证券投资基金基金司理(自 2024 年 12 月 19 日起任职)、广发中证港股通汽车产业主题交易型绽放式指数证券投资基金发起式连接基金基金司理(自 2025 年 7 月 2 日起任职)。曾任广发基金管理有限公司信息手艺部系统诱骗专员、数目投资部研究员，广发沪深 300 指数证券投资基金基金经理(自 2014 年 4 月 1 日至 2016 年 1 月 17 日)、广发中证环保产业指数型发起式证券投资基金基金司理(自 2016 年 1 月 25 日至 2018 年 4 月 25 日)、广发量化得当搀和型证券投资基金基金司理(自 2017 年 8 月 4 日至 2018 年 11 月 30 日)、广发中小企业 300 交易型绽放式指数证券投资基金连接基金基金司理(自 2016 年 1 月 25 日至 2019 年 11 月 14 日)、广发中小企业 300 交易型绽放式指数证券投资基金基金司理(自 2016 年 1 月 25 日至 2019 年 11 月 14 日)、广发中证养老产业指数型发起式证券投资基金基金司理(自 2016 年 1 月 25 日至 2019 年 11 月 14 日)、广发中证军工交易型绽放式指数证券投资基金基金司理(自 2016 年 8 月 30 日至 2019 年 11 月月 26 日至 2019 年 11 月 14 日)、广发中证环保产业交易型绽放式指数证券投资基金基金司理 (自 2017 年 1 月 25 日至 2019 年 11 月 14 日)、广发中证环保产业交易型绽放式指数证券投资基金发起式连接基金基金司理(自 2018 年 4 月 26 日至 2019 年 11 月 14 日)、广发标普全球农业指数证券投资基金基金司理(自 2018 年 8 月 6 日至 2020 年 2 月 28 日)、广发粤港澳大湾区翻新 100 交易型绽放式指数证券投资基金连接基金基金司理(自 2020 年 5 月 21 日至 2021 年 7 月 2 日)、广发好意思国房地产指数证券投资基金基金司理(自 2018 年 8 月 6 日至 2021 年 9 月 16 日)、广发全球医疗保健指数证券投资基金基金司理(自 2018 年 8 月 6 日至 2021 年 9 月 16 日)、广发纳斯达克生物科技指数型发起式证券投资基金基金司理(自 2018 年 8 月 6 日至 2021 年 9 月 16 日)、广发谈琼斯好意思国石油诱骗与坐蓐指数证券投资基金(QDII-LOF)基金司理(自 2018 年金司理(自 2019 年 12 月 16 日至 2021 年 9 月 16 日)、广发中证央企翻新驱动交易型绽放式指数证券投资基金基金司理(自 2019 年 9 月 20 日至 2021 年 11 月 17 日)、广发中证央企翻新驱动交易型绽放式指数证券投资基金连接基金基金司理(自 2019 年 11 月 6 日至 2021 年 11 月 17 日)、广发纳斯达克 100 指数证券投资基金基金司理(自 2018 年 8 月 6 日至 2022 年 3 月 31 日)、广发恒生中国企业可贵指数型发起式证券投资基金(QDII)基金司理(自 2019 年 5 月 9 日至 2022 年 4 月 28 日)、广发沪深 300 交易型绽放式指数证券投资基金基金司理(自 2015 年 8 月 20 日至 2023 年 2 月 22 日)、广发沪深 300 交易型绽放式指数证券投资基金连接基金基金司理(自 (自 2021 年 8 月 11 日至 2023 年 3 月 7 日)、广发港股通恒生空洞中型股指数证券投资基金(LOF) 基金司理(自 2018 年 8 月 6 日至 2023 年 12 月 13 日)、广发好意思国房地产指数证券投资基金基金司理(自 2022 年 11 月 16 日至 2023 年 12 月 13 日)、广发恒生科技交易型绽放式指数证券投资基金连接基金(QDII)基金司理(自 2023 年 3 月 8 日至 2024 年 3 月 30 日)。基金管理东谈主境外证券投资决策委员会由副总司理刘格菘先生、副总司理朱平先生、总经理助理杨冬先生、总司理助理李巍先生、国际业务部总司理李耀柱先生等成员组成，刘格菘先生担任境外投资决策委员会主席。基金管理东谈主指数及策略投资决策委员会由副总司理张敬晗女士、指数投资部副总司理罗国庆先生、指数投资部总司理助理刘杰先生、基金司理霍华明先生等成员组成，张敬晗女士担任指数及策略投资决策委员会主席。三、基金管理东谈主的职责申购、赎回和登记事宜；四、基金管理东谈主和基金司理的承诺的联系规矩，建立健全里面箝制轨制，采用有用措施，退避违背现行有用的联系法律、律例、规章、基金合同和中国证监会联系规矩的步履发生。《基金法》及联系法律律例，建立健全的里面控制轨制，采用有用措施，退避下列步履发生：（1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；（2）不公谈地对待其管理的不同基金财产；（3）利用基金财产为基金份额握有东谈主之外的第三东谈主谋取利益；（4）向基金份额握有东谈主违法承诺收益或者承担损失；（5）法律律例或中国证监会装潢的其他步履。律例及行业表率，诚挚信用、用功尽责，不从事以下步履：（1）越权或违法经营；（2）违背基金合同或托管契约；（3）特意挫伤基金份额握有东谈主或其他基金关联机构的正当利益；（4）在向中国证监会报送的尊府中公私分明；（5）断绝、纷扰、报复或严重影响中国证监会照章监管；（6）冒失累赘、滥用权利；（7）违背现行有用的联系法律、律例、规章、基金合同和中国证监会的联系规矩，泄漏在任职期间细察的联系证券、基金的交易玄机，尚未照章公开的基金投资内容、基金投资诡计等信息；（8）违背证券交易现象业务规则，利用对敲、倒仓等技能主管商场价钱，阻挠商场步骤；（9）贬损同行，以举高我方；（10）以不朴直技能谋求业务发展；（11）有悖社会公德，挫伤证券投资基金东谈主员形象；（12）在公开信息败露和告白中特意含有乌有、误导、诈骗因素；（13）其他法律、行政律例以及中国证监会装潢的步履。（1）依照联系法律、律例和基金合同的规矩，本着严慎的原则为基金份额握有东谈主谋取最大利益；（2）不利用职务之便为我方过火代理东谈主、受雇东谈主或任何第三东谈主谋取利益；（3）不违背现行有用的联系法律、律例、规章、基金合同和中国证监会的联系规矩，泄漏在职职期间细察的联系证券、基金的交易玄机、尚未照章公开的基金投资内容、基金投资诡计等信息；（4）不从事挫伤基金财产和基金份额握有东谈主利益的证券交易过火他步履。五、基金管理东谈主的里面箝制轨制基金管理东谈主的里面箝制轨制包括里面箝制大纲、基本管理轨制、部门业务规章等。里面箝制大纲是对公司轨则规矩的内控原则的细化和张开，对各项基本管理轨制的统辖和率领。里面箝制大纲明确了里面箝制主见和原则、里面箝制组织体系、里面箝制轨制体系、内部箝制环境、里面箝制措施等。基本管理轨制包括风险箝制轨制、基金投资管理轨制、基金绩效评估窥探轨制、会聚交易轨制、基金管帐轨制、信息败露轨制、信息系统管理轨制、职工保密轨制、危急处理轨制、监察稽核轨制等。部门业务规章是在基本管理轨制的基础上，对各部门的主要职责、岗亭设立、作事要求、业务经由等的具体说明。根据基金管理业务的特色，公司缔造标准递进、权责调和、严实有用的四谈内控防地：业务均制定详备的操作经由，各岗亭东谈主员上岗前必须声明已细察并承诺着力，在授权畛域内承担各自职责。之间建立要紧业务处理凭据传递和信息疏导轨制，后续部门及岗亭对前一部门及岗亭负有监督的作事。监控防地。合规风控部门属于内核部门，孤苦于其他部门和业务步履，对里面箝制轨制的推行情况实行严格的搜检和监督。控防地。第七部分基金托管东谈主一、基本情况称呼：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号初次注册登记日历：1983 年 10 月 31 日注册成本：东谈主民币叁仟贰佰贰拾贰亿壹仟贰佰肆拾壹万壹仟捌佰壹拾肆元整法定代表东谈主：葛海蛟基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号托管部门信息败露计划东谈主：许俊传真：（010）66594942 中国银行客服电话：95566 二、基金托管部门及主要东谈主员情况中国银行资产托管部缔造于 1998 年，现有职工 130 余东谈主，大部分员器具有丰富的银行、证券、基金、信赖从业教育，且具有国际作事、学习或培训经历，60％以上的员器具有硕士以上学位或高档职称。为给客户提供专科化的托管服务，中国银行已在境内、外分行开展托管业务。行为国内首批开展证券投资基金托管业务的交易银行，中国银行领有证券投资基金、基金（一双多、一双一）、社保基金、保障资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券商资产管理诡计、信赖诡计、企业年金、银行清爽产品、股权基金、私募基金、资金托管等门类王人全、产品丰富的托管业务体系。在国内，中国银行首家开展绩效评估、风险分析等升值服务，为各样客户提供个性化的托管升值服务，是国内率先的大型中资托管银行。三、证券投资基金托管情况放胆 2026 年 3 月 31 日，中国银行已托管 1219 只证券投资基金，其中境内基金 1150 只，QDII 基金 69 只，袒护了股票型、债券型、搀和型、货币型、指数型、FOF、REITs 等多种类型的基金，满足了不同客户多元化的投资清爽需求，基金托管限度位居同行前方。四、托管业务的里面箝制轨制中国银行托管业务风险管理与里面箝制纳入中国银行全面风险管理体系。资产托管部作为一起防地部门，承担托管业务风险箝制的第一作事；风险管理部门行为第二谈防地部门，承担制定风险管理轨制和经由，监测和管理风险的作事，对托管业务进行率领、培训、监督搜检；审计部门行为第三谈防地，负责开展托管业务审计作事，发现问题，揭示风险，提倡审计建议。中国银行托管业务风险箝制连合业务各门径，通过轨制修复与推行、风险与箝制评估、表里部搜检及审计监督等措施，握续完善托管业务全员、全面、全程的风险管理体系。一语气多年得回基于“ISAE3402”等国际主流内控审阅准则的无保钟情见的内控鉴证陈诉。中国银行托管业务内控轨制完善，内控措施严实，粗略有用保证托管资产的安全。五、托管东谈主对管理东谈主运作基金进行监督的方法和表率根据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》、《公开召募证券投资基金运作管理办法》的相关规矩，基金托管东谈主发现基金管理东谈主的投资指示违背法律、行政律例和其他联系规矩，或者违背基金合同约定的，应当断绝推行，实时文告基金管理东谈主，并实时向国务院证券监督管理机构陈诉。基金托管东谈主如发现基金管理东谈主依据交易表率还是见效的投资指示违背法律、行政律例和其他联系规矩，或者违背基金合同约定的,应当实时文告基金管理东谈主，并实时向国务院证券监督管理机构陈诉。第八部分境外托管东谈主一、基本情况称呼：布朗昆仲哈里曼银行（Brown Brothers Harriman & Co.）地址：法定代表东谈主：William B. Tyree (Managing Partner) 组织样式：合伙制（Partnership）存续期间：握续经营成立于 1818 年的布朗昆仲哈里曼银行（“BBH”）是全球率先的托管银行之一。BBH 自首批开展全球托管业务的好意思国银行之一。 BBH 的惠誉长久评级为 A+，短期评级为 F1。二、全球托管业务及主要东谈主员情况布朗兄弟哈里曼银行的全球托管业务隶属于本行的投资者服务部 (Investor Services)。在全球畛域内，该部门由本行合伙东谈主 Seán Páircéir 先生率领。在亚洲，该部门由本行合伙东谈主 Noriyasu Sonobe 先生率领。行为一家全球化公司，BBH 领有服务全球跨境投资的专长，其全球托管会聚袒护近一百个商场。放胆 2024 年 12 月 31 日，全球托管资产限度为 5.3 万亿好意思元，其中逾越 70%是跨境投资资产。亚洲是 BBH 业务增长最快的地区之一，咱们投身于亚洲商场迄今已逾 30 年，亚洲区服务的资产超 8,000 亿好意思元。 “投资者服务部”（即全球托管）是公司最大的业务部门，领有逾越 4,900 名职工。咱们勤奋为客户提供踏实优质的服务，并根据客户具体需求提供定制化的全面责罚决策，信得过作念到“以客户为中心”。由于坚握长久提供优质踏实的客户服务，BBH 多年来在行业评选中屡获盛誉，包括∶ 《全球托管东谈主》北好意思地区’年度代理行’North America Agent Bank of the Year 《全球投资者》 BBH 证券假贷服务获一等荣誉 BBH Securities Lending Earns Top Marks 《ETF Express》《R&M 访问》 Coalition Greenwich 2022：Ranked #1 for client service in FX ‘The Asset’s’ 2019 亚 The Asset’s Triple A Asia ETF Awards 洲 ETF AAA 奖最好托管银行- Rising Best Custodian - Rising Star, Hong Kong Star, 香港 ‘The Asset’s’ 2020、2021 亚 The Asset’s Triple A Asia ETF Awards 洲 ETF AAA 奖 2020 & 2021 Best ETF Custodian for Hong Kong 香港最好 ETF 托管银行三、境外托管东谈主的职责户以及证券账户；第九部分关联服务机构一、基金份额销售机构投资者在深圳证券交易所各会员单元证券营业部均可参与基金二级商场交易。本基金的一级交易商（即申购、赎回代办证券公司）请详见基金管理东谈主官网公示的销售机构信息表。基金管理东谈主可根据联系法律律例的要求，增减或变更基金销售机构，并在基金管理东谈主网站公示基金销售机构名录。投资者在各销售机构办理本基金业务请着力各销售机构业务规则与操作经由。二、登记结算机构称呼：中国证券登记结算有限作事公司住所、办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号法定代表东谈主：于文强计划东谈主：崔巍电话：010-59378856 传真：010-59378907 三、出具法律观点书的讼师事务所称呼：广东广信君达讼师事务所住所：广东省广州市河汉区珠江东路 6 号周大福金融中心 29 层、10 层、11 层（01-04 单元）负责东谈主：邓传远电话：020－37181333 传真：020－37181388 承办讼师：刘智、杨琳计划东谈主：邓传远四、审计基金资产的管帐师事务所称呼：容诚管帐师事务所（特殊平日合伙）办公地址：北京市西城区阜成门外大街 22 号 1 幢外经贸大厦 901-22 至 901-26 推行事务合伙东谈主：刘维、肖厚发计划东谈主：吴琳杰电话：010-66001391 传真：010-66001392 承办注册管帐师：曹阳、吴琳杰第十部分基金的召募基金管理东谈主按照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《流动性风险管理规矩》、基金合同过火他联系规矩召募本基金，并于 2023 年 4 月 3 日经中国证监会证监许可[2023]744 号文注册召募。本基金为交易型绽放式基金，基金存续期为不如期。本基金自 2023 年 7 月 31 日至 2023 年 8 月 4 日止进行发售。本基金召募对象为妥贴法律律例规矩的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、及格境外投资者以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主。本基金的面值为每份基金份额东谈主民币 1.00 元。第十一部分基金合同的见效一、基金合同的见效本基金基金合同已于 2023 年 8 月 10 日见效，自该日起，本基金管理东谈主正经出手管理本基金。二、基金存续期内的基金份额握有东谈主数目和资产限度《基金合同》见效后，一语气 20 个作事日出现基金份额握有东谈主数目活气 200 东谈主或者基金资产净值低于 5000 万元的，基金管理东谈主应当在如期陈诉中赐与败露；一语气 50 个作事日出现上述情形的，基金管理东谈主应当休止基金合同，并按照基金合同的约定表率进行计帐，不需要召开基金份额握有东谈主大会进行表决。法律律例或中国证监会另有规矩时，从其规矩。第十二部分基金份额折算与变更登记基金份额折算是指基金管理东谈主根据基金运作的需要，在基金资产净值不变的前提下，按照一定比例诊疗基金份额总额及基金份额净值。基金合同见效后，为提高交易便利，本基金不错进行份额折算。一、基金份额折算的时辰基金管理东谈主应事前确定基金份额折算日，并依照《信息败露办法》的联系规矩公告。二、基金份额折算的原则基金份额折算由基金管理东谈主向登记结算机构恳求办理，并由登记结算机构进行基金份额的变更登记。基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额握有东谈主握有的基金份额数额将发生诊疗，但诊疗后的基金份额握有东谈主握有的基金份额占基金份额总额的比例不发生变化。基金份额折算对基金份额握有东谈主的权益无推行性影响，无需召开基金份额握有东谈主大会审议。基金份额折算后，基金份额握有东谈主将按照折算后的基金份额享有权利并承担义务。如异日本基金加多基金份额的类别，基金管理东谈主在实施份额折算时，可对全部份额类别进行折算，也可根据需要只对其中部分类别的份额进行折算。如果基金份额折算过程中发生不可抗力或登记结算机构遇特殊情况无法办理，基金管理东谈主可蔓延办理基金份额折算。三、基金份额折算的方法基金份额折算的具体方法在份额折算公告中列示。第十三部分基金份额的上市交易一、基金份额的上市《基金合同》见效后，具备下列条件，基金管理东谈主依据《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》，经向深圳证券交易所恳求，本基金于2023年8月23日起上市交易（基金代码：二、基金份额的交易基金份额在深圳交易所的上市交易、暂停或休止上市交易，应遵命《深圳证券交易所交易规则》、《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》、《深圳证券交易所证券投资基金交易和申购赎回实施详情》等联系规矩。三、上市交易的停复牌、暂停上市、复原上市和休止上市本基金的停复牌、暂停上市、复原上市和休止上市等按照《基金法》和关联法律律例以及《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》等关联业务规则、文告、指引、指南等联系规定推行。当本基金发生深圳证券交易所关联规矩所规矩的因不再具备上市条件而应当休止上市的情形时，本基金将在履行顺应表率后由交易型绽放式指数证券投资基金变更为以恒生猝然指数为标的指数的非上市的绽放式指数基金---“广发恒生猝然指数证券投资基金（QDII）”，无需召开基金份额握有东谈主大会。若届时本基金管理东谈主已有以该指数行为标的指数的指数基金，基金管理东谈主将本着珍视基金份额握有东谈主正当权益的原则，登科其他合适的指数行为标的指数，履行顺应表率后报中国证监会备案并实时公告。基金转型并休止上市后，对于本基金场内份额的处理规则由基金管理东谈主提前制定并公告。四、关联法律律例、中国证监会及深圳证券交易所对基金上市交易的规则等关联规矩内容进行诊疗的，本基金合同相应赐与修改，并按照新规矩推行，且此项修改不消召开基金份额握有东谈主大会。五、基金份额参考净值（IOPV）的计较与公告基金管理东谈主在每一绽放日开市前公告当日的申购、赎回清单，并托福中证指数有限公司在开市后根据申购、赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据和汇率数据，计较基金份额参考净值（IOPV），并由深圳证券交易所在交易时辰内对外发布，仅供投资者交易、申购、赎回基金份额时参考。基金份额东谈主民币参考净值＝（申购赎回清单中必须现款替代的替代金额＋申购赎回清单中不错现款替代成份证券的数目、最新成交价与汇率公允价相乘之和＋申购赎回清单中的预估现款部分）/最小申购赎回单元对应的基金份额汇率公允价现在为指数公司在发布和计较境外指数产品中接纳的实时汇率价钱。异日根据商场变化和需要，可对汇率公允价进行诊疗，包括中国东谈主民银行或其授权机构公布的东谈主民币对港元的汇率中间价、基金管理东谈主审慎决定的其他公允价钱等。整联系基金份额参考净值保留位数，本基金将相应诊疗。六、在不违背法律律例及不挫伤基金份额握有东谈主利益的前提下，本基金不错恳求在包括境社交易所在内的其他证券交易所上市交易，而无需召开握有东谈主大会审议。七、若深圳证券交易所、中国证券登记结算有限作事公司加多了基金上市交易的新功能，基金管理东谈主不错在履行顺应的表率后加多相应功能。八、如异日深圳证券交易所推出 ETF 的新业务，在不挫伤基金份额握有东谈主利益的前提下，经基金管理东谈主和基金托管东谈主协商一致后，本基金可开展相应业务。本基金基金合同相应赐与修改，此项修改无需召开基金份额握有东谈主大会，并在本基金更新的招募说明书中列示。第十四部分基金份额的申购与赎回现在本基金的申购赎回接纳全现款替代模式，申购对价、赎回对价包括现款替代、现款差额过火他对价。异日在证券交易所和登记结算机构系统允许的情况下，本基金可接纳什物申购赎回模式，申购对价、赎回对价包括组合证券、现款替代、现款差额过火他对价。一、申购与赎回的现象基金投资者应当在申购赎回代理券商办理基金申购、赎回业务的营业现象或按申购赎回代理券商提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。基金管理东谈主可根据情况变更或增减基金申购赎回代理券商，并在管理东谈主网站公示。在相关条件许可的前提下，基金管理东谈主可加多或诊疗申购赎回代理机构，并在管理东谈主网站公示。二、申购与赎回的绽放日实时辰投资东谈主在绽放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时辰为深圳证券交易所和境外主要投资现象同期绽放交易的作事日（若该作事日为非港股通交易日，则本基金不错不绽放申购和赎回）；绽放日的具体业务办理时辰为深圳证券交易所的正常交易时辰；但基金管理东谈主根据法律律例、中国证监会的要求或本基金合同的规矩公告暂停申购、赎回时除外。基金合同见效后，若出现新的证券交易商场、证券交易所交易时辰变更或其他特殊情况，基金管理东谈主将视情况对前述绽放日及绽放时辰进行相应的诊疗，但应在实施日前依照《信息败露办法》的联系规矩在规矩媒介上公告。基金管理东谈主自基金合同见效之日起不逾越 3 个月出手办理申购，具体业务办理时辰在申购出手公告中规矩。基金管理东谈主自基金合同见效之日起不逾越 3 个月出手办理赎回，具体业务办理时辰在赎回出手公告中规矩。本基金可在基金上市交易之前出手办理申购、赎回，但在基金恳求上市期间，可暂停办理申购。在确定申购出手与赎回出手时辰后，基金管理东谈主应在申购、赎回绽放日前依照《信息披露办法》的联系规矩在规矩媒介上公告申购与赎回的出手时辰。三、申购与赎回的原则《中国证券登记结算有限作事公司对于交易所交易型绽放式证券投资基金登记结算业求实施详情》的规矩。如深圳证券交易所、中国证券登记结算有限作事公司修改或更新上述规则并适用于本基金的，则按照新的规则推行，并在招募说明书中进行更新。基金每个绽放日败露的申购赎回清单。权益不受挫伤并得到公谈对待。基金管理东谈主可在法律律例允许的情况下，对上述原则进行诊疗。基金管理东谈主必须在新规则出手实施前依照《信息败露办法》的联系规矩在规矩媒介上公告。四、申购与赎回的表率投资东谈主必须根据申购赎回代理券商或基金管理东谈主规矩的表率，在绽放日的具体业务办理时辰内提倡申购或赎回的恳求。投资东谈主在提交申购恳求时须按申购赎回清单的规矩备足申购对价，投资东谈主在提交赎回申请时须握有富有的基金份额余额和现款，不然所提交的申购、赎回恳求无效。投资者申购、赎回恳求在受理应日进行阐明。如投资者未能提供妥贴要求的申购对价，则申购恳求失败。如投资者握有的妥贴要求的基金份额不及或未能根据要求准备足额的现款，或基金投资组合内不具备足额的妥贴要求的赎回对价，则赎回恳求失败。基金销售机构受理申购、赎回恳求并不代表该申购、赎回恳求一定告成。申购、赎回的阐明以登记结算机构的阐明结果为准。对于恳求的阐明情况，投资者应实时查询。投资东谈主可通过其办理申购、赎回的申购赎回代理券商或以申购赎回代理券商规矩的其他方式查询联系恳求的阐明情况。在现在结算规则下，投资者当日申购的基金份额，计帐交收完成后可卖出和赎回，即 T 日申购的 ETF 份额且白天完成 RTGS（实时逐笔全额结算）交收，T 日可卖出与赎回，而 T 日申购的 ETF 份额且日终完成逐笔全额非担保交收，T+1 日方可卖出和赎回；T 日竞价买入的基金份额，T 日不错赎回或卖出。本基金申购、赎回过程中触及的基金份额、现款替代、现款差额过火他对价的计帐交收适用深圳证券交易所、中国证券登记结算有限作事公司关联业求实施详情和参与各方关联协议的联系规矩。本基金申购业务中的现款替代接纳逐笔全额结算处理，现款赎回业务中的现款替代接纳代收代付处理；申购、赎回业务触及的现款差额和现款替代退补款接纳代收代付处理；申购、赎回业务后续若触及到组合证券，则组合证券的计帐交收按照深圳证券交易所、登记结算机构的关联业务规则推行。投资者 T 日申购告成后，正常情况下，登记结算机构在 T 日为投资者办理基金份额与现金替代等的交收，在 T+1 日办理现款差额的计帐，并将结果发送给基金管理东谈主、申购赎回代理券商和基金托管东谈主。基金管理东谈主与申购赎回代理券商在 T+2 日办理现款差额的交收。投资者 T 日赎回告成后，正常情况下，登记结算机构在 T 日收市后为投资者办理基金份额的交收，在 T+1 日办理现款差额的计帐，并将计帐结果发送给基金管理东谈主、申购赎回代理券商和基金托管东谈主。基金管理东谈主与申购赎回代理券商在 T+2 日办理现款差额的交收。赎回现款替代款将自有用赎回恳求之日起 10 个作事日内划往基金份额握有东谈主账户。如遇国度外管局关联规矩有变更或本基金投资的境外主要商场的交易计帐规则有变更、基金投资的境外主要商场及外汇商场休市或暂停交易、登记公司系统故障、交易所或交易商场数据传输蔓延、通讯系统故障、银行数据交换系统故障或其它非基金管理东谈主及基金托管东谈主所能箝制的因素影响业务处理经由，则赎回现款替代款的支付时辰可相应顺延。在发生基金合同载明的其他暂停赎回或减慢支付赎回对价的情形时，赎回现款替代款的支付办法参照基金合同有关条目处理。通过港股通投资的港股成份股触及交收日为港股通交易日和交收日的杂乱（不含半日港股通交易日或未完成两批次资金交收之日），当交收期间出现港股通交易日为非港股通交收日时，港股成份股现款赎回替代款等款项交收日历顺延。如果登记结算机构和基金管理东谈主在计帐交收时发现不可正常践约的情形，则依据《深圳证券交易所证券投资基金交易和申购赎回实施详情》、《中国证券登记结算有限作事公司对于交易所交易型绽放式证券投资基金登记结算业求实施详情》和参与各方关联契约的联系规矩进行处理。基金管理东谈主、登记结算机构可在法律律例允许的畛域内，对上述申购赎回的表率以及清算交收和登记的办理时辰、方式、处理规则等进行诊疗，并在出手实施前依照《信息败露办法》的联系规矩在规矩媒介上公告。投资者应按照本基金合同的约定和申购赎回代理券商的规矩按时足额支付应付的现款差额和现款替代退补款。因投资东谈主原因导致现款差额和现款替代退补款未能按时足额交收的，基金管理东谈主有权为基金的利益向该投资东谈主追偿并要求其承担由此导致的其他基金份额握有东谈主或基金资产的损失。若投资东谈主用以申购的部分或全部申购对价或者用以赎回的部分或全部基金份额因被国度有权机关冻结或强制推行导致不及额的，基金管理东谈主有权指示申购赎回代理券商及登记结算机构照章进行相应处置；如该情况导致其他基金份额握有东谈主或基金资产遭遇损失的，基金管理东谈主有权代表其他基金份额握有东谈主或基金资产要求该投资者进行补偿。五、申购与赎回的数额限制单元为 500,000 份。当采用设定单一投资者申购份额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额握有东谈主的正当权益，具体规矩请参见关联公告。例限制，或者新增基金限度箝制措施。基金管理东谈主必须在诊疗前依照《信息败露办法》的有关规矩在规矩媒介上公告。六、申购和赎回的对价、用渡过火用途对价是指基金份额握有东谈主赎回基金份额时，基金管理东谈主应托付的现款替代、现款差额过火他对价。申购对价、赎回对价根据申购赎回清单和投资者申购、赎回的基金份额数额确定。净值除以估值日发售在外的基金份额总额，保留到极少点后 4 位，极少点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。如遇特殊情况，不错顺应蔓延计较或败露，并报中国证监会备案。公告。申购赎回清单的内容与时势示例见本招募说明书。佣金。接受其他币种的申购、赎回，并提前公告。在异日条件熟悉时，本基金可增减东谈主民币和外币基金份额类别，上述事项无需基金份额握有东谈主大领悟过；如本基金增减东谈主民币和外币基金份额类别，基金管理东谈主应确定申购赎回原则、表率、用度等业务规则并提前公告。异日，若商场情况发生变化，或关联业务规则发生变化，基金管理东谈主不错在不违背关联法律律例的情况下对基金份额净值、申购赎回清单计较和公告时辰进行诊疗并提前公告。七、申购、赎回清单的内容与时势 T 日申购赎回清单内容包括最小申购赎回单元所对应的申赎现款、组合证券、现款替代、 T 日预估现款差额、T-1 日现款差额、T-1 日基金份额净值、T-1 日最小申购、赎回单元资产净值、申购份额上限和赎回份额上限过火他关联内容。 “申赎现款”不属于组合成份证券，是为了便于登记结算机构的计帐交收安排，在申购赎回清单中加多的虚构证券。“申赎现款”的现款替代璀璨为“必须”，但含义与组合成份证券的必须现款替代不同， “申赎现款”的申购替代金额为最小申购单元所对应的现款替代璀璨为“必须”的港市成份证券的必须现款替代与现款替代璀璨为“允许”的港市成份证券的申购替代金额之和，赎回替代金额固定为 0。组合证券是指本基金标的指数所包含的全部或部分证券。申购赎回清单将公告最小申购赎回单元所对应的各成份证券称呼、证券代码及数目。现款替代是指申购、赎回过程中，投资者按基金合同和招募说明书的规矩，用于替代组合证券中全部或部分证券的一定数目的现款。（1）现款替代分为 2 种类型：不错现款替代（璀璨为“允许”）和必须现款替代（璀璨为“必须”）。不错现款替代是指在申购、赎回基金份额时，允许使用现款行为全部或部分该成份证券的替代，替代金额按代理买卖原则确定。必须现款替代是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券必须使用现款行为替代，采用固定替代金额。（2）不错现款替代资东谈主买入或卖出的证券。申购替代金额＝替代证券数目×该证券诊疗后 T 日开盘参考价×T-1 日估值汇率×（1+ 现款替代溢价比例） “现款替代溢价比例”也称“现款替代保证金率”。申购时收取现款替代溢价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金管理东谈主将买入该证券，推行买入价钱加上关联交易用度后与申购时的参考价钱可能有所各异。为便于操作，基金管理东谈主在申购赎回清单中预先确定现款替代溢价比例，并据此收取申购替代金额。如果预先收取的金额高于基金购入该部分证券的推行成本，则基金管理东谈主将退还多收取的差额；如果预先收取的金额低于基金购入该部分证券的推行成本，则基金管理东谈主将向投资者收取欠缺的差额。 T 日，基金管理东谈主在申购赎回清单中公布现款替代溢价比例，并据此收取申购替代金额。正常情况下，对于阐明告成的 T 日申购恳求，在 T 日内，基金管理东谈主以收到的申购现款替代保证金代投资者买入被替代证券。在 T 日日终，基金管理东谈主已买入的证券，依据被替代证券的推行购入成本（包括买入价钱与关联用度，折算为东谈主民币）计较被替代证券的单元成本，在此基础上根据替代证券数目和申购替代金额确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项；未买入的证券，依据被替代证券的 T 日收盘价（折算为东谈主民币，被替代证券当日在证券交易所无交易的，取最近交易日的收盘价）计较被替代证券的单元成本，在此基础上根据替代证券数目和申购替代金额确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项。若发生特殊情况，基金管理东谈主不错对交收日历进行相应诊疗。正常情况下，对于阐明告成的 T 日赎回恳求，在 T 日内，基金管理东谈主根据赎回恳求代投资者卖出被替代证券。在 T 日日终，基金管理东谈主已卖出的证券，按照推行单元卖出金额（扣除关联用度，折算为东谈主民币）计较被替代证券的单元结算金额，在此基础上根据替代证券数量确定赎回替代金额；未卖出的证券，按照被替代证券的 T 日收盘价（折算为东谈主民币，被替代证券当日在证券交易所无交易的，取最近交易日的收盘价）计较被替代证券的单元结算金额，在此基础上根据替代证券数目确定赎回替代金额。若发生特殊情况，基金管理东谈主不错对交收日历进行相应诊疗。正常情况下，T 日后的第 5 个绽放日内，基金管理东谈主将申购的应退款或补款与关联申购赎回代理机构办理交收；T 日后的第 8 个绽放日内，基金管理东谈主将应支付的赎回替代金额与关联申购赎回代理券商办理交收。如遇境外主要投资商场或港股通临时停市、港股通交易逐日额度或总额度不及等特殊情况，组合证券的代理买入及结算价钱可循序顺延至下一港股通、深圳证券交易所和本基金的境外主要投资商场的共同交易日直死党易正常，款项交收的日历也顺延。若发生特殊情况，基金管理东谈主不错对以上交收日历进行相应诊疗。如遇证券长久停牌、流动性不及等可能导致收盘价或终末成交价不公允的特殊情况，可参照证券的估值价钱，对结算价钱进行诊疗，如果基金管理东谈主合计该证券复牌后的价钱可能存在较大波动，且可能对基金资产净值产生较大影响，为了更好的珍视握有东谈主利益，该证券对应的现款替代款的计帐交收可在其复牌后按照推行交易成本办理。在此期间若该证券发生除息、送股（转增）、配股等要紧权益变动，则进行相应诊疗。若发生特殊情况，基金管理东谈主不错对交收日历进行相应诊疗。基金管理东谈主可根据运作情况诊疗代理申赎投资者买券卖券的关联规则并按规矩公告。登记机构 ETF 申购赎回交易结算规则发生改革，或基金管理东谈主与基金托管东谈主之间的结算关联安排发生改革，基金管理东谈主可对不错现款替代处理规则进行诊疗，并按规矩公告。（3）必须现款替代 ①适用情形：必须现款替代的证券一般是因标的指数诊疗将被剔除；或因法律律例限制投资的成份证券；或基金管理东谈主出于保护握有东谈主利益原则等原因合计有必要实行必须现款替代的成份证券。 ②替代金额：对于必须现款替代的证券，基金管理东谈主将在申购赎回清单中公告替代的一定数目的现款，即“固定替代金额”。固定替代金额的计较方法为申购赎回清单中该证券的数量、该证券诊疗后 T 日开盘参考价和 T-1 日估值汇率（如需）的乘积之和，或基金管理东谈主认为合理的其他方法。预估现款差额是指由基金管理东谈主忖度并在 T 日申购赎回清单中公布确当日现款差额的估计值，预估现款差额由申购赎回代理券商预先冻结。预估现款差额的计较公式为： T 日预估现款差额＝T-1 日最小申购赎回单元的基金资产净值-(申购赎回清单中必须用现金替代的固定替代金额之和＋申购赎回清单中不错用现款替代成份证券的数目、该证券诊疗后 T 日开盘参考价与 T-1 日估值汇率（如需）乘积之和) 其中，若 T 日为基金分成除息日，则计较公式中的“T-1 日最小申购、赎回单元的基金资产净值”需扣减相应的收益分派数额。如果 T-1 日至 T 日历间有香港交易所交易日且非申赎绽放日，或发生其他特殊情况，则基金管理东谈主可对 T-1 日最小申购赎回单元的基金资产净值等进行诊疗，下同。预估现款差额的数值可能为正、为负或为零。 T 日现款差额在 T＋1 日的申购赎回清单中公告，其计较公式为： T 日现款差额＝T 日最小申购赎回单元的资产净值-(申购赎回清单中必须用现款替代的固定替代金额之和＋申购赎回清单中不错用现款替代成份证券的数目、T 日收盘价与 T 日估值汇率（如需）乘积之和) 当现款替代璀璨为不错现款替代时，若 T 日为某一股票除息、送股(转增)、配股等权益变动的权益登记日,由于 T 日投资者或基金资产将得回相应的权益，在上述公式中，基金管理东谈主将以该股票经除权诊疗的 T 日收盘价为基础计较 T 日现款差额。 T 日投资者申购、赎回基金份额时，需按 T＋1 日公告的 T 日现款差额进行资金的计帐交收。现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资者申购时，如现款差额为正数，则投资者应根据其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差额为负数，则投资者将根据其申购的基金份额得回相应的现款；在投资者赎回时，如现款差额为正数，则投资者将根据其赎回的基金份额得回相应的现款，如现款差额为负数，则投资者应根据其赎回的基金份额支付相应的现款。申购份额上限是指当日可接受的申购总份额。如果投资者的申购恳求接受后将使当日申购总份额逾越申购份额上限，则投资者的申购恳求失败。赎回份额上限是指当日可接受的赎回总份额。如果投资者的赎回恳求接受后将使当日赎回总份额逾越赎回份额上限，则投资者的赎回恳求失败。基本信息最新公告日历： XXXX 年 XX 月 XX 日基金称呼：广发恒生猝然交易型绽放式指数证券投资基金(QDII) 基金管理公司称呼：广发基金管理有限公司基金代码： XXXXXX 标的指数代码： XXXXXX 基金类型跨境 ETF T-1 日信息内容现款差额： XXXX.XX 最小申购、赎回单元资产净值： XXXX.XX 基金份额净值： XX.XXXX T 日信息内容预估现款差额（单元:元） XXXX.XX 不错现款替代比例上限 100% 最小申购、赎回单元(单元:份) XX T 日最小申购赎回单元分成金额（单元：元）无是否需要公布 IOPV 是是否允许申购是是否允许赎回是本日累计可申购的基金份额上限不设上限本日累计可赎回的基金份额上限不设上限单个证券账户本日累计可申购的基金份额上限不设上限单个证券账户本日累计可赎回的基金份额上限不设上限本日净申购的基金份额上限不设上限本日净赎回的基金份额上限不设上限单个证券账户本日净申购的基金份额上限不设上限单个证券账户本日净赎回的基金份额上限不设上限成份股信息内容申购现款证券代证券股份数现款替赎回现款替申购替代赎回替代替代保证挂牌商场码简称量代璀璨代保证金率金额金额金率申赎现款 XXX XX 允许 xx% XXX XXX 香港商场 XXX XX 允许 xx% XXX XXX 香港商场 … … … … … … … … 说明：此表仅为示意，以推行公布的为准。八、断绝或暂停申购的情形发生下列情况时，基金管理东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的申购恳求：恳求。手艺仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐明后，基金管理东谈主应当暂停接受基金申购恳求。或外汇商场决定临时停市或交易时辰非正常停市，或港股通临时停市），导致基金管理东谈主无法正常进行投资管理或无法计较当日基金资产净值。值时。编制症结或 IOPV 计较症结。者指数编制单元、关联证券交易所等因特别情况使申购赎回清单无法编制或编制欠妥。上述特别情况指基金管理东谈主无法预思并不可箝制的情形，包括但不限于系统故障、会聚故障、通讯故障、电力故障、数据症结等。阐明告成，会使本基金当日申购逾越申购赎回清单中规矩的申购上限时，该笔申购恳求将被断绝。港股通交易逐日额度进行诊疗）。务公司等机构认定的交易特别情况并决定暂停提供部分或者全部港股通服务，或者发生其他影响通过内地与香港股票商场交易互联互通机制进行正常交易的情形。绩产生负面影响，从而挫伤现有基金份额握有东谈主利益的情形。发生上述第 8、9、10 项暂停申购情形且基金管理东谈主决定断绝或暂停接受投资东谈主的申购申请时，基金管理东谈主应当根据联系规矩在规矩媒介上刊登暂停申购公告。如果投资东谈主的申购申请被断绝，被断绝的申购对价将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况摈斥时，基金管理东谈主应及时复原申购业务的办理。九、暂停赎回的情形发生下列情形时，基金管理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回恳求：恳求。手艺仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐明后，基金管理东谈主应当采取减慢支付赎回款项或暂停接受基金赎回恳求的措施。或外汇商场决定临时停市或交易时辰非正常停市，或港股通临时停市），导致基金管理东谈主无法正常进行投资管理或无法计较当日基金资产净值。值时。者指数编制单元、关联证券交易所等因特别情况使申购赎回清单无法编制或编制欠妥。上述特别情况指基金管理东谈主无法预思并不可箝制的情形，包括但不限于系统故障、会聚故障、通讯故障、电力故障、数据症结等。恳求被阐明告成，会使本基金当日赎回份额逾越申购赎回清单中规矩的赎回份额上限时，该笔赎回恳求将被断绝。编制症结或 IOPV 计较症结。接受基金份额握有东谈主的赎回恳求。种因停牌或其它客不雅情况无法变现），导致基金管理东谈主不可出售或评估基金资产。发生上述除第 7 项之外的上述情形之一且基金管理东谈主决定暂停赎回时，基金管理东谈主应在当日报中国证监会备案，已阐明的赎回恳求，基金管理东谈主应足额支付。在暂停赎回的情况消除时，基金管理东谈主应实时复原赎回业务的办理并公告。十、什物申购与赎回在条件允许时，本基金可采用什物申购与赎回，即以组合证券、现款替代、现款差额及其他对价进行的申购与赎回，本基金管理东谈主将于新的申购与赎回方式出手推行前对子系规则和表率赐与公告。十一、其他申购赎回方式偏离度和追踪症结最小化，接纳绽放式运作方式的基金。如果本基金推出连接基金，在本基金上市之前，连接基金不错用股票或现款特殊申购本基金基金份额，不收取申购用度。券，共同组成最小申购、赎回单元或其整数倍等方式，进行申购。基金管理东谈主有权制定会聚申购关联的具体业务规则。回方式出手推行前赐与公告。情况下，诊疗基金申购赎回方式或申购赎回对价组成，并提前公告。理契约。体办理方式等关联事项届时将另行公告。十二、若深圳证券交易所和中国证券登记结算有限作事公司针对交易型绽放式证券投资基金推出新的计帐交收与登记模式并引入新的申购、赎回方式，本基金管理东谈主有权诊疗本基金的计帐交收与登记模式及申购、赎回方式，或新增本基金的计帐交收与登记模式并引入新的申购、赎回方式，届时将发布公告赐与败露并在本基金基金合同、招募说明书过火更新中赐与更新，不消召开基金份额握有东谈主大会审议。十三、基金的转托管、非交易过户等其他业务登记结算机构可依据其业务规则，受理基金份额的转托管、非交易过户、冻结与解冻等业务，并收取一定的手续用度。十四、基金的质押在条件许可的情况下，登记结算机构可依据关联法律律例过火业务规则，办理基金份额质押业务，并可收取一定的手续费。十五、基金管理东谈主可法律律例允许畛域内，在不影响基金份额握有东谈主推行利益的前提下，根据商场情况对上述申购和赎回安排进行补充和诊疗并根据关联法律律例规矩进行信息败露。第十五部分基金的财产一、基金资产总值基金资产总值是指购买的各样证券及单子价值、银行进款本息和基金应收的申购基金款以过火他投资所形成的价值总和。二、基金资产净值基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。三、基金财产的账户基金托管东谈主根据关联法律律例、表轻易文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资所需的其他专用账户。境外托管东谈主根据基金财产所在地法律律例、证券交易所规则、商场惯例以过火与基金托管东谈主坚定的契约为本基金在境外开立资金账户、证券账户及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基金登记结算机构自有的财产账户以过火他基金财产账户相孤苦。四、基金财产的撑握和贬责本基金财产孤苦于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金服务机构的财产，并由基金托管东谈主和 /或其托福的境外托管东谈主撑握。基金管理东谈主、基金托管东谈主、境外托管东谈主、基金登记结算机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的法律作事，其债权东谈主不得对本基金财产支配请求冻结、扣押或其他权利。除照章律律例和《基金合同》的规矩贬责外，基金财产不得被贬责。本基金财产孤苦于基金管理东谈主、基金托管东谈主的固有财产，但上述资产不包括：（1）由基金托管东谈主在计帐机构或其他证券会聚处理系统中握有的证券；（2）在过户代理东谈主处保存的集合投资器具中的无凭证份额或其他权益。基金管理东谈主、基金托管东谈主分歧证券托管机构负责。基金管理东谈主、基金托管东谈主因照章完毕、被照章弃世或者被照章宣告收歇等原因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金管理东谈主管理运作基金财产所产生的债权，不得与其固有资产产生的债务彼此抵销；基金管理东谈主管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不得彼此抵销。非因基金财产本人承担的债务，不得对基金财产强制推行。境外托管东谈主根据基金财产所在地法律律例、证券交易所规则、商场旧例过火与基金托管东谈主坚定的次托管契约并撑握基金财产。除非基金管理东谈主、基金托管东谈主过火境外托管东谈主存在过失、毅力、诈骗或特意欠妥步履，基金管理东谈主、基金托管东谈主分歧境外托管东谈主依据当地法律法规、证券交易所规则、商场旧例的行为或不行为承担作事。基金管理东谈主、基金托管东谈主在因照章完毕、被照章弃世或者被照章宣告清盘或收歇等原因进行休止计帐时，基金财产不属于其计帐财产。境外托管东谈主在因照章完毕、被照章弃世或者被照章宣告清盘或收歇等原因进行休止计帐时，除非在关联法律律例强制要求下，不得将托管资产项下的证券、非现款资产归入其计帐资产。基金管理东谈主管理运作基金财产所产生的债权，不得与其固有资产产生的债务彼此抵销；基金管理东谈主管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不得彼此抵销。非因基金财产本人承担的债务，不得对基金财产强制推行。基金份额握有东谈主、基金管理东谈主和基金托管东谈主交融现款于存入托管账户时即组成基金托管东谈主、境外托管东谈主的等额无担保债务，该等现款归入其计帐财产并不视为基金托管东谈主违背基金合同的规矩，除违警律律例及弃世或清盘表率明文规矩该等现款不得归于其计帐财产。第十六部分基金资产估值一、估值日本基金的估值日为本基金关联的证券交易现象的交易日以及国度法律律例规矩需要对外败露基金净值的非交易日。二、估值对象基金所领有的股票、存托凭证、基金、债券、养殖器具和银行进款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。三、估值原则基金管理东谈主在确定关联金融资产和金融欠债的公允价值时，应妥贴《企业管帐准则》、监管部门联系规矩。（一）对存在活跃商场且粗略获取相通资产或欠债报价的投资品种，在估值日有报价的，除管帐准则规矩的例外情况外，应将该报价不加诊疗地应用于该资产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计量的要紧事件的，应接纳最近交易日的报价确定公允价值。有充足把柄标明估值日或最近交易日的报价不可实在反馈公允价值的，草率报价进行诊疗，确定公允价值。与上述投资品种形同，但具有不同特征的，应以相通资产或欠债的公允价值为基础，并在估值手艺中讨论不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如果该限制是针对资产握有者的，那么在估值手艺中不应将该限制行为特征讨论。此外，基金管理东谈主不应试虑因其遍及握有关联资产或欠债所产生的溢价或折价。（二）对不存在活跃商场的投资品种，应接纳在当前情况下适用何况有富有可利用数据和其他信息支握的估值手艺确定公允价值。接纳估值手艺确定公允价值时，应优先使用可不雅察输入值，唯有在无法取得关联资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才可以使用不可不雅察输入值。（三）如经济环境发生要紧变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的要紧事件，使潜在估值诊疗对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，草率估值进行诊疗并确定公允价值。四、估值方法本基金所握有的投资品种，按如下原则进行估值：（1）交易所上市的有价证券（包括股票、存托凭证等），以其估值日在证券交易所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及要紧变化因素，诊疗最近交易市价，确定公允价钱；（2）对在境内交易所商场上市交易或挂牌转让的不含权固定收益品种，登科估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值，具体估值机构由基金管理东谈主与基金托管东谈主另行协商约定；（3）对在境内交易所商场上市交易或挂牌转让的含权固定收益品种，登科估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的唯独估值净价或推选估值净价进行估值；（4）对在境内交易所商场上市交易的可退换债券，以逐日收盘价行为估值全价；（5）交易所上市不存在活跃商场的有价证券，接纳估值手艺确定公允价值。交易所商场挂牌转让的资产支握证券，接纳估值手艺确定公允价值；（6）对在境内交易所商场刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃商场的情况下，应以活跃商场上未经诊疗的报价行为估值日的公允价值；对于活跃商场报价未能代表估值日公允价值的情况下，草率商场报价进行诊疗以阐明估值日的公允价值；对于不存在商场步履或商场步履很少的情况下，应接纳估值手艺确定其公允价值。（7）对于境外非上市债券，参照主要作念市商或其他巨擘价钱提供机构的报价进行估值。若债券价钱无法通过公开信息取得，参照最近一个交易日可取得的主要作念市商或其他巨擘价格提供机构的报价进行估值。（1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的并吞股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；（2）初次公诱骗行未上市的股票、债券，接纳估值手艺确定公允价值，在估值手艺难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；（3）在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公诱骗行股票、初次公诱骗行股票时公司鼓吹公诱骗售股份、通过巨额交易取得的带限售期的股票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交易中的质押券等畅通受限股票，按监管机构或行业协会联系规矩确定公允价值。（1）银行间商场交易不含权的固定收益品种，登科第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，登科第三方估值机构提供的相应品种当日的唯独估值净价或推选估值净价；（2）对银行间商场未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级商场利率不存在露馅各异，未上市期间商场利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。（1）上市畅通养殖器具按估值日当日其所在证券交易所的收盘价估值；估值日无交易的，以最近交易日的收盘价估值；（2）未上市养殖器具按成本价估值，如成本价不可反馈公允价值，则接纳估值手艺确定公允价值；若养殖器具价钱无法通过公开信息取得，参照最近一个交易日可取得的主要作念市商或其他巨擘价钱提供机构的报价进行估值。公开挂牌的存托凭证按估值日其所在证券交易所的收盘价估值；估值日无交易的，以最近交易日的收盘价估值。以最近一个交易日的收盘价估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了要紧变化的，可参考访佛投资品种的现行市价及要紧变化因素，诊疗最近交易市价，确定公允价钱；值估值，估值日前一作事日绽放式基金单元净值未公布的，以此前最近一个作事日基金净值计较。货币基金以成本估值，逐日按前一作事日的万份收益计提红利。估值计较中触及主要货币对东谈主民币汇率的，将以估值日中国东谈主民银行公布的东谈主民币汇率中间价为准。外币交易触及东谈主民币与上述主要货币之外的其他货币之间折算的，以指定数据服务商提供确当日各式货币对好意思元折算率接纳套算的方法进行折算。对于按照中国法律律例和基金投资所在地的法律律例规矩应缴纳的各项税金，本基金将按权责发生制原则进行估值；对于因税收规矩诊疗或其他原因导致基金推行交征税金与估算的应交税金有各异的，基金将在关联税金推行支付日进行相应的估值诊疗。对于非代扣代缴的税收, 基金管理东谈主不错聘用税收参谋人对关联投资商场的税收情况给予观点和建议。境外托管东谈主根据基金管理东谈主的指示具体协调基金在国际税务的申报、缴纳及索取税收返还等关联作事。基金管理东谈主或其聘用的税务参谋人对最终税务的处理的实在准确负责。进行估值。根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。规矩估值。如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、表率及关联法律律例的规矩或者未能充分珍视基金份额握有东谈主利益时，应立即文告对方，共同查明原因，两边协商责罚。根据联系法律律例，基金资产净值计较和基金管帐核算的义务由基金管理东谈主承担。本基金的基金管帐作事方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金联系的管帐问题，如经关联各方在对等基础上充分磋磨后，仍无法达成一致的观点，按照基金管理东谈主对基金资产净值的计较结果对外赐与公布。五、估值表率计较，精准到 0.0001 元，极少点后第五位四舍五入。国度另有规矩的，从其规矩。基金管理东谈主于每个估值日计较基金资产净值及基金份额净值，并按基金合同约定败露。的规矩暂停估值时除外。基金管理东谈主每个估值日对基金资产估值后，将基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主对外公布。六、估值症结的处理基金管理东谈主和基金托管东谈主将采用必要、顺应、合理的措施确保基金资产估值的准确性、实时性。当基金份额净值极少点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值症结时，视为基金份额净值症结。本基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：本基金运作过程中，如果由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记结算机构、或销售机构、或投资东谈主自身的罪状形成估值症结，导致其他当事东谈主遭遇损失的，罪状的作事东谈主应当对由于该估值症结遭遇损欠妥事东谈主(“受损方”)的径直损失按下述“估值症结处理原则”给予补偿，承担补偿作事。上述估值症结的主要类型包括但不限于：尊府申报差错、数据传输差错、数据计较差错、系统故障差错、下达指示差错等。（1）估值症结已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值症结作事方应实时协调各方，实时进行更正，因更正估值症结发生的用度由估值症结作事方承担；由于估值症结作事方未实时更正已产生的估值症结，给当事东谈主形成损失的，由估值症结作事方对径直损失承担补偿作事；若估值症结作事方还是积极协调，何况有协助义务确当事东谈主有富有的时辰进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿作事。估值症结作事方草率更正的情况向联系当事东谈主进行确认，确保估值症结已得到更正。（2）估值症结的作事方对子系当事东谈主的径直损失负责，分歧转折损失负责，何况仅对估值症结的联系径直当事东谈主负责，分歧第三方负责。（3）当基金份额净值计较差错给基金和基金份额握有东谈主形成损失需要进行补偿时，基金管理东谈主和基金托管东谈主应根据推行情况界定两边承担的作事，经阐明后按以下条目进行补偿： ①本基金的基金管帐作事方由基金管理东谈主担任，与本基金联系的管帐问题，如经两边在对等基础上充分磋磨后，尚不可达成一致时，按基金管理东谈主的建议推行，由此给基金份额握有东谈主和基金财产形成的损失，由基金管理东谈主负责赔付。 ②若基金管理东谈主计较的基金份额净值已由基金托管东谈主复核阐明后公告，而且基金托管东谈主未对计较过程提倡疑义或要求基金管理东谈主书面说明，基金份额净值出错且形成基金份额握有东谈主损失的，应根据法律律例的规矩对投资者或基金支付补偿金，就推行向投资者或基金支付的补偿金额，基金管理东谈主与基金托管东谈主需承担相应的作事。 ③如基金管理东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的计较结果，固然屡次从头计较和查对，尚不可达成一致时，为幸免不可按时公布基金份额净值的情形，以基金管理东谈主的计较结果对外公布，由此给基金份额握有东谈主和基金形成的损失，由基金管理东谈主负责赔付。 ④由于基金管理东谈主提供的信息症结（包括但不限于基金申购或赎回金额等），基金托管东谈主在履行正常复核表率后仍不可发现该症结，进而导致基金份额净值计较症结而引起的基金份额握有东谈主和基金财产的损失，由基金管理东谈主负责赔付。（4）因估值症结而得回欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值症结责任方仍草率估值症结负责。如果由于得回欠妥得利确当事东谈主不返还或不全部返还欠妥得利造成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值症结作事方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的畛域内对得回欠妥得利确当事东谈主享有要求托付欠妥得利的权利；如果得回欠妥得利确当事东谈主还是将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其还是得回的补偿额加上还是得回的欠妥得利返还的总和逾越其推行损失的差额部分支付给估值症结作事方。（5）估值症结诊疗接纳尽量复原至假定未发生估值症结的正确情形的方式。估值症结被发现后，联系确当事东谈主应当实时进行处理，处理的表率如下：（1）查明估值症结发生的原因，列明整个确当事东谈主，并根据估值症结发生的原因确定估值症结的作事方；（2）根据估值症结处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值症结形成的损失进行评估；（3）根据估值症结处理原则或当事东谈主协商的方法由估值症结的作事方进行更正和补偿损失；（4）根据估值症结处理的方法，需要修改基金登记结算机构交易数据的，由基金登记结算机构进行更正，并就估值症结的更正向联系当事东谈主进行阐明。（1）基金份额净值计较出现症结时，基金管理东谈主应当立即赐与纠正，通报基金托管东谈主，并采用合理的措施退避损失进一步扩大。（2）症结偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当通报基金托管东谈主并报中国证监会备案；症结偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东谈主应当公告。（3）前述内容如法律律例或监管机构另有规矩的，从其规矩处理。如果行业另有通行作念法，基金管理东谈主、基金托管东谈主应本着对等和保护基金份额握有东谈主利益的原则进行协商。七、暂停估值的情形手艺仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐明，基金管理东谈主应当暂停基金估值；八、基金净值的阐明用于基金信息败露的基金资产净值和基金份额净值由基金管理东谈主负责计较，基金托管东谈主负责进行复核。基金管理东谈主应于每个绽放日交易收尾后计较当日的基金资产净值和基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值计较结果复核阐明后发送给基金管理东谈主，由基金管理东谈主对基金净值赐与公布。九、特殊情况的处理金资产估值症结处理。值的应交税金有各异的，关联估值诊疗不行为基金资产估值症结处理。理东谈主和本基金托管东谈主协商一致的时辰点前无法阐明的交易，导致的对基金资产净值的影响，不行为基金资产估值症结处理。登记结算机构过火他数据服务机构发送的数据症结等原因，基金管理东谈主和基金托管东谈主固然已经采用必要、顺应、合理的措施进行搜检，但是未能发现该症结的，由此形成的基金资产估值症结，基金管理东谈主和基金托管东谈主辞退补偿作事。但基金管理东谈主、基金托管东谈主应当积极采用必要的措施消弱或摈斥由此形成的影响。第十七部分基金的收益与分派一、基金利润的组成基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除关联用度后的余额，基金已收场收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。二、基金可供分派利润基金可供分派利润指放胆收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已收场收益的孰低数。三、收益分派原则基金管理东谈主可进行收益分派；行收益分派。基于本基金的性质和特色，本基金收益分派不须以弥补浮动损失为前提，收益分派后有可能使除息后的基金份额净值低于面值；在妥贴基金收益分派条件的前提下，本基金收益每年最多分派 12 次；在对基金份额握有东谈主利益无推行性不利的影响下，基金管理东谈主、登记结算机构可对基金收益分派原则进行诊疗，并依照《信息败露办法》的联系规矩在规矩媒介公告，而不需召开基金份额握有东谈主大会。四、基金收益分派数额的确定原则基金净值增长率为收益评价日基金份额净值与基金上市前一交易日基金份额净值之比减去 1 乘以 100%（期间如发生基金份额折算，则以基金份额折算日为运转日从头计较）；标的指数同期增长率为收益评价日标的指数收盘值与基金上市前一交易日标的指数收盘值之比减去 1 乘以 100%（期间如发生基金份额折算，则以基金份额折算日为运转日从头计较）。放胆收益评价日基金净值增长率减去标的指数同期增长率的差额逾越 1%时，基金管理东谈主不错进行收益分派。以使收益分派后基金净值增长率尽可能靠近标的指数同期增长率为原则确定收益分派数额。五、收益分派决策基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、分派时辰、分派数额、分派方式等内容。六、收益分派决策的确定、公告与实施本基金收益分派决策由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息败露办法》的联系规矩在规矩媒介公告。七、基金收益分派中发生的用度基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。第十八部分基金用度与税收一、基金用度的种类 pocket fees）；本基金休止计帐时所发生用度，按推行开销额从基金财产总值中扣除。二、基金用度计提方法、计提模范和支付方式本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.50%年费率计提。管理费的计较方法如下： H＝E×0.50%÷当年天数 H 为逐日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值基金管理费逐日计提，按月以东谈主民币支付，由基金托管东谈主根据与基金管理东谈主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个作事日内，按照指定的账户旅途从基金财产中一次性支付给基金管理东谈主，基金管理东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计较方法如下： H＝E×0.10%÷当年天数 H 为逐日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值基金托管费逐日计提，按月以东谈主民币支付，由基金托管东谈主根据与基金管理东谈主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个作事日内，按照指定的账户旅途从基金财产中一次性支取，基金管理东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。上述“一、基金用度的种类”中第 3－14 项用度，根据联系律例及相应契约规矩，按费用推行开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。三、不列入基金用度的状貌下列用度不列入基金用度：失；四、基金税收本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例推行。基金财产投资的关联税收，由基金份额握有东谈主承担，基金管理东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度联系税收征收的规矩代扣代缴，且无需事前征得基金份额握有东谈主的同意。对于本基金境外投资触及的税收事宜，应按投资所在国度或地区适用税收法律律例和/或根据中国与该国度或地区签署的关联税收协定履行。第十九部分基金的管帐与审计一、基金管帐政策下原则：如果《基金合同》见效少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度；照联系规矩编制基金管帐报表；阐明。二、基金的年度审计事务所过火注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。所需按照《信息败露办法》的联系规矩在规矩媒介公告。第二十部分基金的信息败露一、本基金的信息败露应妥贴《基金法》、《运作办法》、《信息败露办法》、《基金合同》及其他联系规矩。关联法律对信息败露的方式、登载媒介、报备方式等规矩发生变化时，本基金从其最新规矩。二、信息败露义务东谈主本基金信息败露义务东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额握有东谈主大会的基金份额握有东谈主等法律律例和中国证监会规矩的当然东谈主、法东谈主和违警东谈主组织。本基金信息败露义务东谈主以保护基金份额握有东谈主利益为根蒂起点，按照法律律例和中国证监会的规矩败露基金信息，并保证所败露信息的实在性、准确性、完好性、实时性、简明性和易得性。本基金信息败露义务东谈主应当在中国证监会规矩时辰内，将应予败露的基金信息通过妥贴中国证监会规矩条件的宇宙性报刊（以下简称规矩报刊）及《信息败露办法》规矩的互联网网站（以下简称规矩网站）等媒介败露，并保证投资者粗略按照基金合同约定的时辰和方式查阅或者复制公开败露的信息尊府。规矩网站包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子败露网站。规矩网站应当无偿向投资者提供基金信息败露服务。三、本基金信息败露义务东谈主承诺公开败露的基金信息，不得有下列步履：四、本基金公开败露的信息应接纳汉文文本。如同期接纳外文文本的，基金信息败露义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。本基金公开败露的信息接纳阿拉伯数字；除极度说明外，货币单元为东谈主民币元。五、公开败露的基金信息公开败露的基金信息包括：（一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管契约、基金产品尊府纲目《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权利、义务关系，明确基金份额握有东谈主大会召开的规则及具体表率，说明基金产品的特性等触及基金投资者要紧利益的事项的法律文献。申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息败露及基金份额握有东谈主服务等内容。基金合同见效后，基金招募说明书的信息发生要紧变更的，基金管理东谈主应当在三个工作日内，更新基金招募说明书并登载在规矩网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金休止运作的，基金管理东谈主不再更新基金招募说明书。中的权利、义务关系的法律文献。信息。《基金合同》见效后，基金产品尊府纲目的信息发生要紧变更的，基金管理东谈主应当在三个作事日内，更新基金产品尊府纲目，并登载在规矩网站及基金销售机构网站或营业网点；基金产品尊府纲目其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金休止运作的，基金管理东谈主不再更新基金产品尊府纲目。基金召募恳求经中国证监会注册后，基金管理东谈主应当在基金份额发售的三日前，将基金份额发售公告、基金招募说明书教唆性公告和基金合同教唆性公告登载在规矩报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金产品尊府纲目、《基金合同》和基金托管契约登载在规定网站上，并将基金产品尊府纲目登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同时将基金合同、基金托管契约登载在网站上。（二）基金份额发售公告基金管理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在败露招募说明书确当日登载于规矩媒介上。（三）《基金合同》见效公告基金管理东谈主应当在收到中国证监会阐明文献的次日在规矩媒介上登载《基金合同》见效公告。（四）基金净值信息《基金合同》见效后，在出手办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东谈主应当至少每周在规矩网站败露一次基金份额净值和基金份额累计净值。在出手办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东谈主应当在不晚于每个绽放日的次日，通过其规矩网站、基金销售机构网站或者营业网点败露绽放日的基金份额净值和基金份额累计净值。基金管理东谈主应当不晚于半年度和年度终末一日的次日，在规矩网站败露半年度和年度最后一日的基金份额净值和基金份额累计净值。（五）基金份额申购、赎回对价基金管理东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息败露文献上载明基金份额申购、赎回对价的计较方式及联系申购、赎回费率，并保证投资者粗略在基金销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息尊府。（六）基金出手申购、赎回公告基金管理东谈主应与申购出手日、赎回出手日前在规矩媒介和基金管理东谈主网站上公告。（七）申购、赎回清单在出手办理基金份额申购或者赎回之后，基金管理东谈主应当在每个绽放日，通过网站以过火他媒介公告当日的申购、赎回清单。（八）基金份额折算日公告、基金份额折算结果公告基金管理东谈主确定基金份额折算日后应至少提前两个作事日将基金份额折算日公告登载于规矩报刊及网站上。基金份额进行折算并由登记结算机构完成基金份额的变更登记后，基金管理东谈主应将基金份额折算结果公告登载于规矩报刊及网站上。（九）基金份额上市交易公告书基金份额获准在证券交易所上市交易的，基金管理东谈主应当在基金份额上市交易的三个工作日前，将基金份额上市交易公告书登载在规矩网站上，并将上市交易公告书教唆性公告登载在规矩报刊上。（十）基金如期陈诉，包括基金年度陈诉、基金中期陈诉和基金季度陈诉基金管理东谈主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度陈诉，并将年度陈诉正文登载于规矩网站上，将年度陈诉教唆性公告登载在规矩报刊上。基金年度陈诉的财务管帐报告应当经过妥贴《证券法》规矩的管帐师事务所审计。基金管理东谈主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期陈诉，并将中期陈诉正文登载在规矩网站上，将中期陈诉教唆性公告登载在规矩报刊上。基金管理东谈主应当在每个季度收尾之日起 15 个作事日内，编制完成基金季度陈诉，将季度陈诉登载在规矩网站上，并将季度陈诉教唆性公告登载在规矩报刊上。《基金合同》见效不及 2 个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度陈诉、中期陈诉或者年度陈诉。如陈诉期内出现单一投资东谈主握有基金份额达到或逾越基金总份额 20%的情形，为保障其他投资东谈主的权益，基金管理东谈主至少应当在如期陈诉“影响投资者决策的其他要紧信息”项下披露该投资东谈主的类别、陈诉期末握有份额及占比、陈诉期内握有份额变化情况及本基金的私有风险，中国证监会认定的特殊情况除外。基金管理东谈主应当在基金年度陈诉和中期陈诉中败露基金组合伙产情况过火流动性风险分析等。（十一）临时陈诉本基金发生要紧事件，联系信息败露义务东谈主应当在 2 日内编制临时陈诉书，并登载在规定报刊和规矩网站上。前款所称要紧事件，是指可能对基金份额握有东谈主权益或者基金份额的价钱产生要紧影响的下列事件：金改聘管帐师事务所；管东谈主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；动；专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动逾越百分之三十；罚、刑事处罚；基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管业务关联步履受到要紧行政处罚、刑事处罚；者与其有要紧厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交易事项，中国证监会另有规矩的情形除外；活气 200 东谈主或者基金资产净值低于 5,000 万元东谈主民币的情形；影响的其他事项或中国证监会规矩的其他事项。（十二）澄澈公告在《基金合同》存续期限内，任何寰球媒体中出现的或者在商场崇高传的音信可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份额握有东谈主权益的，关联信息败露义务东谈主细察后应当立即对该音信进行公开澄澈，并将联系情况立即陈诉中国证监会、基金上市交易的证券交易所。（十三）计帐陈诉基金合同休止的，基金管理东谈主应当照章组织计帐组对基金财产进行计帐并作出计帐陈诉。计帐陈诉应当经过妥贴《证券法》规矩的管帐师事务所审计，并由讼师事务所出具法律观点书。计帐组应当将计帐陈诉登载在规矩网站上，并将计帐陈诉教唆性公告登载在规矩报刊上。（十四）基金份额握有东谈主大会决议基金份额握有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。（十五）中国证监会规矩的其他信息。若本基金投资股指期货、股票期权、资产支握证券、参与转融通证券出借及融资融券业务，基金管理东谈主将按关联法律律例要求进行败露。六、信息败露事务管理基金管理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息败露管理轨制，指定专门部门及高档管理东谈主员负责管理信息败露事务。基金管理东谈主、基金托管东谈主应加强对未公开败露基金信息的管控，并建立基金敏锐信息知情东谈主登记轨制。基金管理东谈主、基金托管东谈主及关联从业东谈主员不得露出未公开败露的基金信息。基金信息败露义务东谈主公开败露基金信息，应当妥贴中国证监会关联基金信息败露内容与时势准则等律例的规矩。基金托管东谈主应当按照关联法律律例、中国证监会的规矩和《基金合同》的约定，对基金管理东谈主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金如期陈诉、更新的招募说明书、基金产品资料纲目、基金计帐陈诉等公开败露的关联基金信息进行复核、审查，并向基金管理东谈主进行书面或电子阐明。基金管理东谈主、基金托管东谈主应当在规矩报刊中采纳一家报刊败露本基金信息。基金管理东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子败露网站报送拟败露的基金信息，并保证关联报送信息的实在、准确、完好、实时。基金管理东谈主、基金托管东谈主除照章在规矩媒介上败露信息外，还不错根据需要在其他寰球媒介败露信息，但是其他寰球媒介不得早于规矩媒介和基金上市交易的证券交易所网站败露信息，何况在不同媒介上败露并吞信息的内容应当一致。基金管理东谈主、基金托管东谈主除按法律法规要求败露信息外，也可着眼于为投资者决策提供有用信息的角度，在保证公谈对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作的前提下，自主普及信息败露服务的质料。具体要求应当妥贴中国证监会及自律规则的关联规矩。前述自主败露如产生信息败露用度，该用度不得从基金财产中列支。为基金信息败露义务东谈主公开败露的基金信息出具审计陈诉、法律观点书的专科机构，应当制作作事底稿，并将关联档案至少保存到《基金合同》休止后 10 年。七、信息败露文献的存放与查阅照章必须败露的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按照关联法律律例规矩将信息置备于公司住所和基金上市交易的证券交易所，供社会公众查阅、复制。第二十一部分基金合同的变更、休止和基金财产的计帐一、《基金合同》的变更事项的，应召开基金份额握有东谈主大会决议通过。对于可不经基金份额握有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。过之日起五日内报中国证监会备案，且自决议见效后两日内在规矩媒介公告。二、《基金合同》的休止事由有下列情形之一的，《基金合同》应当休止：接的；产净值低于五千万元情形的；的指数不妥贴要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理东谈主召集基金份额握有东谈主大会对责罚决策进行表决，基金份额握有东谈主大会未告成召开或就上述事项表决未通过的；三、基金财产的计帐组，基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。券法》规矩的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的作当事者谈主员。和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事步履。（1）《基金合同》休止情形出当前，由基金财产计帐小组调和接纳基金；（2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；（3）对基金财产进行估值和变现；（4）制作计帐陈诉；（5）聘用管帐师事务所对计帐陈诉进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐陈诉出具法律观点书；（6）将计帐陈诉报中国证监会备案并公告；（7）对基金财产进行分派。现的，计帐期限相应顺延。四、计帐用度计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。五、基金财产计帐剩余资产的分派依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费用、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额握有东谈主握有的基金份额比例进行分派。六、基金财产计帐的公告计帐过程中的联系要紧事项须实时公告；基金财产计帐陈诉料理帐师事务所审计并由律师事务所出具法律观点书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐报告报中国证监会备案后 5 个作事日内由基金财产计帐小组进行公告。七、基金财产计帐账册及文献的保存基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东谈主保存，保存期限不少于法律律例规矩的最低期限。第二十二部分基金合同的内容纲目一、基金合同当事东谈主的权利与义务（一）基金管理东谈主的权利与义务（1）照章召募资金；（2）自《基金合同》见效之日起，根据法律律例和《基金合同》孤苦运用并管理基金财产；（3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律律例规矩或中国证监会批准的其他用度；（4）销售基金份额；（5）按照规矩召集基金份额握有东谈主大会；（6）依据《基金合同》及联系法律规矩监督基金托管东谈主，如合计基金托管东谈主违背了《基金合同》及国度联系法律规矩，应报告中国证监会和其他监管部门，并采用必要措施保护基金投资者的利益；（7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；（8）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的关联步履进行监督和处理；（9）担任或托福其他妥贴条件的机构担任基金登记结算机构办理基金登记结算业务并获得《基金合同》规矩的用度；（10）依据《基金合同》及联系法律规矩决定基金收益的分派决策；（11）在《基金合同》约定的畛域内，断绝或暂停受理申购与赎回恳求；（12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司支配鼓吹权利，为基金的利益支配因基金财产投资于证券所产生的权利；（13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资融券、转融通证券出借业务；（14）以基金管理东谈主的口头，代表基金份额握有东谈主的利益支配诉讼权利或者实施其他法律步履；（15）采纳、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外部机构；（16）在妥贴联系法律、律例的前提下，制订和诊疗联系基金认购、申购、赎回、退换、非交易过户和收益分派等业务规则；（17）在不违背法律律例和监管规矩且对基金份额握有东谈主利益无推行不利影响的前提下，为支付本基金应付的赎回、交易计帐等款项，基金管理东谈主有权代表基金份额握有东谈主以基金资产行为质押进行融资；（18）采纳、更换或弃世基金境外投资参谋人、证券经纪代理商等；（19）托福第三方机构办理本基金的交易、计帐、估值、结算等业务；（20）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。（1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记结算事宜；（2）办理基金备案手续；（3）自《基金合同》见效之日起，以诚挚信用、严慎用功的原则管理和运用基金财产；（4）配备富有的具有专科资历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的经营方式管理和运作基金财产；（5）建立健全里面风险箝制、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，保证所管理的基金财产和基金管理东谈主的财产彼此孤苦，对所管理的不同基金分辩管理，分辩记账，进行证券投资；（6）除依据《基金法》、《基金合同》过火他联系规矩外，不得利用基金财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主运作基金财产；（7）照章接受基金托管东谈主的监督；（8）采用顺应合理的措施使计较基金份额认购价钱、申购对价、赎回对价和刊出价钱的方法妥贴《基金合同》等法律文献的规矩，按联系规矩计较并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回的对价，编制申购赎回清单；（9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐陈诉；（10）编制季度陈诉、中期陈诉和年度陈诉；（11）严格按照《基金法》、《基金合同》过火他联系规矩，履行信息败露及陈诉义务；（12）保守基金交易玄机，不露出基金投资诡计、投资意向等。除《基金法》、《基金合同》过火他联系规矩另有规矩外，在基金信息公开败露前应予守秘，不向他东谈主露出，但向监管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专科参谋人提供服务需要提供的情况除外；（13）按《基金合同》的约定确定基金收益分派决策，实时向基金份额握有东谈主分派基金收益；（14）按规矩受理申购与赎回恳求，实时、足额支付赎回对价；（15）依据《基金法》、《基金合同》过火他联系规矩召集基金份额握有东谈主大会或配合基金托管东谈主、基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会；（16）按规矩保存基金财产管理业务步履的管帐账册、报表、记录和其他关联尊府不少于法律律例规矩的最低期限；（17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或尊府在规矩时辰发出，何况保证投资者粗略按照《基金合同》规矩的时辰和方式，随时查阅到与基金联系的公开尊府，并在支付合理成本的条件下得到联系尊府的复印件；（18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的撑握、清理、估价、变现和分派；（19）面对完毕、照章被弃世或者被照章宣告收歇时，实时陈诉中国证监会并文告基金托管东谈主；（20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额握有东谈主正当权益时，应当承担补偿作事，其补偿作事不因其退任而辞退；（21）监督基金托管东谈主按法律律例和《基金合同》规矩履行我方的义务，基金托管东谈主违反《基金合同》形成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额握有东谈主利益向基金托管东谈主追偿；（22）当基金管理东谈主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理联系基金事务的行为承担作事；（23）以基金管理东谈主口头，代表基金份额握有东谈主利益支配诉讼权利或实施其他法律步履；（24）基金管理东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可见效，基金管理东谈主承担其为基金召募承担之一切用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东谈主；（25）推行见效的基金份额握有东谈主大会的决议；（26）建立并保存基金份额握有东谈主名册；（27）基金管理东谈主确保境外证券投资项下资金累计净汇出额不得逾越国度外汇管理局批准的境外证券投资额度；（28）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。（二）基金托管东谈主的权利与义务（1）自《基金合同》见效之日起，照章律律例和《基金合同》的规矩安全撑握基金财产；（2）依《基金合同》约定得回基金托管费以及法律律例规矩或监管部门批准的其他用度；（3）监督基金管理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管理东谈主有违背《基金合同》及国家法律律例步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成要紧损失的情形，应报告中国证监会，并采用必要措施保护基金投资者的利益；（4）根据关联商场规则，为基金开设证券账户等投资所需账户、为基金办理证券交易资金计帐；（5）提议召开或召集基金份额握有东谈主大会；（6）在基金管理东谈主更换时，提名新的基金管理东谈主；（7）采纳、更换境外托管东谈主，并与之签署联系契约；（8）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。（1）以诚挚信用、用功尽责的原则握有并安全撑握基金财产；（2）缔造专门的基金托管部门，具有妥贴要求的营业现象，配备富有的、及格的熟悉基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托职业宜；（3）建立健全里面风险箝制、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产彼此孤苦；对所托管的不同的基金分辩设立账户，孤苦核算，分账管理，保证不同基金之间在账户设立、资金划拨、账册记录等方面彼此孤苦；（4）除依据《基金法》、《基金合同》过火他联系规矩外，不得利用基金财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主托管基金财产；（5）撑握由基金管理东谈主代表基金坚定的与基金联系的要紧合同及联系凭证；（6）按规矩开设基金财产的资金账户和证券账户，按照《基金合同》的约定，根据基金管理东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；（7）保守基金交易玄机，除《基金法》、《基金合同》过火他联系规矩另有规矩外，在基金信息公开败露前赐与守秘，不得向他东谈主露出，但向监管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专科参谋人提供服务需要提供的情况除外；（8）复核、审查基金管理东谈主计较的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎回对价；（9）办理与基金托管业务步履联系的信息败露事项；（10）对基金财务管帐陈诉、季度陈诉、中期陈诉和年度陈诉出具观点，说明基金管理东谈主在各要紧方面的运作是否严格按照《基金合同》的规矩进行；如果基金管理东谈主有未推行《基金合同》规矩的步履，还应当说明基金托管东谈主是否采用了顺应的措施；（11）保存基金托管业务步履的记录、账册、报表和其他关联尊府不少于法律律例规矩的最低期限；（12）按规矩制作关联账册并与基金管理东谈主查对；（13）依据基金管理东谈主的指示或联系规矩向基金份额握有东谈主支付基金收益和赎回对价；（14）依据《基金法》、《基金合同》过火他联系规矩，召集基金份额握有东谈主大会或配合基金管理东谈主、基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会；（15）按照法律律例和《基金合同》的规矩监督基金管理东谈主的投资运作；（16）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的撑握、清理、估价、变现和分派；（17）面对完毕、照章被弃世或者被照章宣告收歇时，实时陈诉中国证监会和银行监管机构，并文告基金管理东谈主；（18）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，本旨担补偿作事，其补偿作事不因其退任而辞退；（19）按规矩监督基金管理东谈主按法律律例和《基金合同》规矩履行我方的义务，基金管理东谈主因违背《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额握有东谈主利益向基金管理东谈主追偿；（20）推行见效的基金份额握有东谈主大会的决议；（21）保存基金的资金汇出、汇入、兑换、收汇、付汇、资金交易、托福及成交记录等相关尊府，其保存的时辰应当不少于法律律例规矩的最低期限；（22）对基金的境外财产，基金托管东谈主可授权境外资产托管东谈主代为履行其承担的职责，并对境外资产托管东谈主处理联系本基金事务的步履承担相应作事。境外资产托管东谈主在履行职责过程中，因本人罪状、毅力等原因而导致基金财产受损的，基金托管东谈主应当承担相应作事；在决定境外托管东谈主是否有罪状、毅力等欠妥步履，应根据适用法律及境外投资地的商场旧例决定；（23）保护基金份额握有东谈主利益，按照规矩对基金日常投资步履和资金汇出入情况实施监督，如发现投资指示或资金汇出入违警、违法，应当实时向中国证监会、外管局陈诉；（24）安全保护基金财产，准时将公司步履信息文告基金管理东谈主，确保基金实时收取应得收入；（25）依据法律律例的联系规矩，每月收尾后 7 个作事日内，向中国证监会和外管局报告基金管理东谈主境外投资情况，并按基金管理东谈主的跨境收付款指示及关联规矩进行国际进出申报；（26）办理基金的联系结汇、售汇、收汇、付汇和东谈主民币资金结算业务；（27）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。（三）基金份额握有东谈主基金投资者握有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额握有东谈主和《基金合同》确当事东谈主，直至其不再握有本基金的基金份额。基金份额握有东谈主行为《基金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。每份基金份额具有同等的正当权益。《运作办法》过火他联系规矩，基金份额握有东谈主的权利包括但不限于：（1）共享基金财产收益；（2）参与分派计帐后的剩余基金财产；（3）照章恳求赎回或转让其握有的基金份额；（4）按照规矩要求召开基金份额握有东谈主大会或者召集基金份额握有东谈主大会；（5）出席或者寄托代表出席基金份额握有东谈主大会，对基金份额握有东谈主大会审议事项支配表决权；（6）查阅或者复制公开败露的基金信息尊府；（7）监督基金管理东谈主的投资运作；（8）对基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构挫伤其正当权益的步履照章拿告状讼或仲裁；（9）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。《运作办法》过火他联系规矩，基金份额握有东谈主的义务包括但不限于：（1）谨慎阅读并着力《基金合同》、招募说明书等信息败露文献；（2）了解所投资基金产品，了解自身风险承受才气，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；（3）柔和基金信息败露，实时支配权利和履行义务；（4）缴纳基金认购款项、应付申购对价、现款差额及法律律例和《基金合同》所规矩的用度；（5）在其握有的基金份额畛域内，承担基金损失或者《基金合同》休止的有限作事；（6）不从事任何有损基金过火他《基金合同》当事东谈主正当权益的步履；（7）推行见效的基金份额握有东谈主大会的决议；（8）返还在基金交易过程中因任何原因得回的欠妥得利；（9）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。二、基金份额握有东谈主大会召集、议事及表决的表率和规则基金份额握有东谈主大会由基金份额握有东谈主组成，基金份额握有东谈主的正当授权代表有权代表基金份额握有东谈主出席会议并表决。基金份额握有东谈主握有的每一基金份额领有对等的投票权。本基金的基金份额握有东谈主大会不缔造日常机构。异日，若本基金推出本基金的连接基金，则：鉴于本基金和本基金的连接基金（以下简称“连接基金”）的关联性，连接基金的基金份额握有东谈主不错凭所握有的连接基金的份额径直参加或者寄托代表参加本基金的基金份额握有东谈主大会表决。在计较参会份额和计票时，连接基金基金份额握有东谈主握有的享有表决权的基金份额数和表决票数为：在本基金基金份额握有东谈主大会的权益登记日，连接基金握有本基金份额的总额乘以该基金份额握有东谈主所握有的连接基金份额占连接基金总份额的比例，计较结果按照四舍五入的方法，保留到整数位。连接基金的基金管理东谈主不应以连接基金的口头代表连接基金的举座基金份额握有东谈主以本基金的基金份额握有东谈主的身份支配表决权，但可接受连接基金的特定基金份额握有东谈主的托福以特定的连接基金基金份额握有东谈主代理东谈主的身份出席本基金的基金份额握有东谈主大会并参与表决。连接基金的基金管理东谈主代表特定的连接基金基金份额握有东谈主提议召开或召集本基金份额握有东谈主大会的，须先遵命连接基金基金合同的约定召开连接基金的基金份额握有东谈主大会，联接基金的基金份额握有东谈主大会决定提议召开或召集本基金份额握有东谈主大会的，由连接基金的基金管理东谈主代表连接基金的基金份额握有东谈主提议召开或召集本基金份额握有东谈主大会。（一）召开事由一的，应当召开基金份额握有东谈主大会：（1）休止《基金合同》；（2）更换基金管理东谈主；（3）更换基金托管东谈主；（4）退换基金运作方式；（5）诊疗基金管理东谈主、基金托管东谈主的酬谢模范，但根据法律律例的要求诊疗该等酬谢标准的除外；（6）变更基金类别；（7）本基金与其他基金的合并；（8）变更基金投资主见、畛域或策略；（9）变更基金份额握有东谈主大会表率；（10）基金管理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额握有东谈主大会；（11）单独或所有这个词握有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额握有东谈主（以基金管理东谈主收到提议当日的基金份额计较，下同）就并吞事项书面要求召开基金份额握有东谈主大会；（12）对基金合同当事东谈主权利和义务产生要紧影响的其他事项；（13）休止基金上市，但因基金不再具备上市条件而被深圳证券交易所休止上市的情形除外；（14）法律律例、《基金合同》或中国证监会规矩的其他应当召开基金份额握有东谈主大会的事项。影响的前提下，以下情况可由基金管理东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金份额握有东谈主大会：（1）法律律例要求加多的基金用度的收取；（2）在法律律例和《基金合同》规矩的畛域内诊疗本基金的申购费率、诊疗赎回费率或变更收费方式；（3）因相应的法律律例、深圳证券交易所或者登记结算机构的关联业务规则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；（4）对《基金合同》的修改对基金份额握有东谈主利益无推行性不利影响或修改不触及《基金合同》当事东谈主权利义务关系发生变化；（5）基金管理东谈主、关联证券交易所和登记结算机构在法律律例、基金合同规矩的畛域内诊疗联系基金认购、申购、赎回、交易、转托管、非交易过户等业务的规则；（6）标的指数诊疗指数编制方法，以及变更基金称呼、功绩相比基准；（7）基金推出新业务或服务；（8 在不违背法律律例的情况下，诊疗基金的申购赎回方式及申购对价、赎回对价组成；（9）在不违背法律律例的情况下，诊疗基金份额净值、申购赎回清单的计较和公告的时间或频率；（10）本基金的连接基金采用特殊申购或其他方式参与本基金的申购赎回；（11）在履行顺应表率后，基金通达场外申购、赎回等关联业务；（12）管理以本基金为主见 ETF 的一只或多只连接基金、增设新的基金份额类别、减少基金份额类别或者诊疗基金份额类别设立、在其他证券交易所上市、通达跨系统转托管等业务；（13）按照法律律例和《基金合同》规矩不需召开基金份额握有东谈主大会的其他情形。（二）会议召集东谈主及召集方式基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文告基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不召集，基金托管东谈主仍合计有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集；额握有东谈主大会，应当向基金管理东谈主提倡书面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文告提倡提议的基金份额握有东谈主代表和基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东谈主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东谈主提倡书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文告提倡提议的基金份额握有东谈主代表和基金管理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；有东谈主大会，而基金管理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或所有这个词代表基金份额 10%以上（含东谈主照章自行召集基金份额握有东谈主大会的，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得障碍、干扰；（三）召开基金份额握有东谈主大会的文告时辰、文告内容、文告方式额握有东谈主大领悟知应至少载明以下内容：（1）会议召开的时辰、地点和会议样式；（2）会议拟审议的事项、议事表率和表决方式；（3）有权出席基金份额握有东谈主大会的基金份额握有东谈主的权益登记日；（4）授权托福证明的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理有用期限等）、投递时辰和地点；（5）会务常设计划东谈主姓名及计划电话；（6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；（7）召集东谈主需要文告的其他事项。金份额握有东谈主大会所采用的具体通讯方式、托福的公证机关过火计划方式和计划东谈主、表决意见寄交的截止时辰和收取方式。进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文告基金管理东谈主到指定地点对表决观点的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额握有东谈主，则应另行书面文告基金管理东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决观点的计票进行监督。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决观点的计票进行监督的，不影响表决观点的计票效力。（四）基金份额握有东谈主出席会议的方式基金份额握有东谈主大会可通过现场开会方式、通讯开会或法律律例和监管机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。场开会时基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额握有东谈主大会，基金管理东谈主或托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效力。现场开会同期妥贴以下条件时，不错进行基金份额握有东谈主大会议程：（1）躬行出席会议者握有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东谈主握有基金份额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福证明妥贴法律律例、《基金合同》和会议文告的规矩，并且握有基金份额的凭证与基金管理东谈主握有的登记尊府相符；（2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日握有基金份额的凭证骄横，有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）。告载明的其他方式在表决截止日夙昔投递至召集东谈主指定的地址。通讯开会应以书面方式或大会公告载明的其他方式进行表决。在同期妥贴以下条件时，通讯开会的方式视为有用：（1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文告后，在 2 个作事日内一语气公布关联提示性公告；（2）召集东谈主按基金合同约定文告基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管理东谈主）到指定地点对表决观点的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管理东谈主）和公证机关的监督下按照会议文告规矩的方式收取基金份额握有东谈主的表决观点；基金托管东谈主或基金管理东谈主经文告不参加收取表决观点的，不影响表决效力；（3）本东谈主径直出具表决观点或授权他东谈主代表出具表决观点的，基金份额握有东谈主所握有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）；（4）上述第（3）项中径直出具表决观点的基金份额握有东谈主或受托代表他东谈主出具表决意见的代理东谈主，同期提交的握有基金份额的凭证、受托出具表决观点的代理东谈主出具的托福东谈主握有基金份额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福证明妥贴法律律例、《基金合同》和会议文告的规矩，并与基金登记注册机构记录相符。参加基金份额握有东谈主大会的握有东谈主的基金份额低于第 1 款第（2）项、或者第 2 款第（3）项规矩比例的，召集东谈主不错在原公告的基金份额握有东谈主大会召开时辰的三个月以后、六个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额握有东谈主大会。从头召集的基金份额握有东谈主大会应当有代表三分之一以上基金份额的握有东谈主参加，方可召开。方式召开，基金份额握有东谈主不错接纳书面、会聚、电话、短信或其他方式进行表决，具体方式由会议召集东谈主确定并在会议文告中列明。下，授权方式不错接纳书面、会聚、电话、短信或其他方式，具体方式在会议文告中列明。（五）议事内容与表率议事内容为关系基金份额握有东谈主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修改、决定终止《基金合同》、更换基金管理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律律例及《基金合同》规矩的其他事项以及会议召集东谈主合计需提交基金份额握有东谈主大会磋磨的其他事项。基金份额握有东谈主大会的召集东谈主发出召集结议的文告后，对原有提案的修改应当在基金份额握有东谈主大会召开前实时公告。基金份额握有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。（1）现场开会在现场开会的方式下，起原由大会主握东谈主按照下列第七条文定表率确定和公布监票东谈主，然后由大会主握东谈主宣读提案，经磋磨后进行表决，并形成大会决议。大会主握东谈主为基金管理东谈主授权出席会议的代表，在基金管理东谈主授权代表未能主握大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主握；如果基金管理东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主握大会，则由出席大会的基金份额握有东谈主和代理东谈主所握表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基金份额握有东谈主行为该次基金份额握有东谈主大会的主握东谈主。基金管理东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主握基金份额握有东谈主大会，不影响基金份额握有东谈主大会作出的决议的效力。会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元名称）、身份证明文献号码、握有或代表有表决权的基金份额、托福东谈主姓名（或单元称呼）和联系方式等事项。（2）通讯开会在通讯开会的情况下，起原由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文告的表决截止日历后 2 个作事日内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部有用表决，在公证机关监督下形成决议。（六）表决基金份额握有东谈主所握每份基金份额有一票表决权。基金份额握有东谈主大会决议分为一般决议和极度决议：上（含 50%）通过方为有用；除下列第 2 项所规矩的须以极度决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外，退换基金运作方式、更换基金管理东谈主或者基金托管东谈主、休止《基金合同》、与其他基金合并以极度决议通过方为有用。基金份额握有东谈主大会采用记名方式进行投票表决。采用通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖把柄证明，不然提交妥贴会议通知中规矩的阐明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头妥贴会议文告规矩的表决观点视为有用表决，表决观点缺乏不清或彼此矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决观点的基金份额握有东谈主所代表的基金份额总额。基金份额握有东谈主大会的各项提案或并吞项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表决。（七）计票（1）如大会由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额握有东谈主大会的主握东谈主应当在会议出手后文告在出席会议的基金份额握有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额握有东谈主代表与大会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额握有东谈主自行召集或大会固然由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，但是基金管理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额握有东谈主大会的主握东谈主应当在会议出手后文告在出席会议的基金份额握有东谈主中选举三名基金份额握有东谈主代表担任监票东谈主。基金管理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效力。（2）监票东谈主应当在基金份额握有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主握东谈主飞快公布计票结果。（3）如果会议主握东谈主或基金份额握有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀疑，不错在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘货。监票东谈主应当进行从头盘货，从头盘货以一次为限。从头盘货后，大会主握东谈主应当飞快公布从头盘货结果。（4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不影响计票的效力。在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管理东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒派代表对表决观点的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。（八）见效与公告基金份额握有东谈主大会的决议自表决通过之日起见效。基金份额握有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。基金份额握有东谈主大会决议自见效之日起 2 日内在规矩媒介上公告。如果接纳通讯方式进行表决，在公告基金份额握有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主应当推行见效的基金份额握有东谈主大会的决议。见效的基金份额握有东谈主大会决议对举座基金份额握有东谈主、基金管理东谈主、基金托管东谈主均有不竭力。（九）本部分对于基金份额握有东谈主大会召开事由、召开条件、议事表率、表决条件等规定，但凡径直援用法律律例或监管规则的部分，如将来法律律例或监管规则修改导致关联内容被取消或变更的，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致报监管机构并提前公告后，可径直对本部老实容进行修改和诊疗，无需召开基金份额握有东谈主大会审议。三、基金合同消释和休止的事由、表率以及基金财产的计帐方式（一）《基金合同》的变更事项的，应召开基金份额握有东谈主大会决议通过。对于可不经基金份额握有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。过之日起五日内报中国证监会备案，且自决议见效后两日内在规矩媒介公告。（二）《基金合同》的休止事由有下列情形之一的，《基金合同》应当休止：接的；产净值低于五千万元情形的；的指数不妥贴要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理东谈主召集基金份额握有东谈主大会对责罚决策进行表决，基金份额握有东谈主大会未告成召开或就上述事项表决未通过的；（三）基金财产的计帐组，基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。券法》规矩的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的作当事者谈主员。和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事步履。（1）《基金合同》休止情形出当前，由基金财产计帐小组调和接纳基金；（2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；（3）对基金财产进行估值和变现；（4）制作计帐陈诉；（5）聘用管帐师事务所对计帐陈诉进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐陈诉出具法律观点书；（6）将计帐陈诉报中国证监会备案并公告；（7）对基金财产进行分派。现的，计帐期限相应顺延。（四）计帐用度计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。（五）基金财产计帐剩余资产的分派依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费用、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额握有东谈主握有的基金份额比例进行分派。（六）基金财产计帐的公告计帐过程中的联系要紧事项须实时公告；基金财产计帐陈诉料理帐师事务所审计并由律师事务所出具法律观点书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐报告报中国证监会备案后 5 个作事日内由基金财产计帐小组进行公告。（七）基金财产计帐账册及文献的保存基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东谈主保存，保存期限不少于法律律例规矩的最低期限。四、争议的处理和适用的法律各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》联系的一切争议，如经友好协商未能责罚的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会其时有用的仲裁规则进行仲裁，仲裁地点为北京，仲裁裁决是末端性的并对各方当事东谈主具有不勤奋，仲裁费由败诉方承担。争议处理期间，基金合同当事东谈主应信守各自的职责，连接忠实、用功、尽责地履行基金合同规矩的义务，珍视基金份额握有东谈主的正当权益。《基金合同》受中国法律（不含港澳台立法）统领。五、基金合同存放地和投资者取得合同的方式《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公现象和营业现象查阅。第二十三部分基金托管契约的内容纲目一、托管契约当事东谈主（一）基金管理东谈主（或简称“管理东谈主”）称呼：广发基金管理有限公司住所：广东省珠海市横琴新区环岛东路 3018 号 2608 室法定代表东谈主:葛长伟成立时辰：2003 年 8 月 5 日批准缔造机关：中国证券监督管理委员会批准缔造文号：证监基金字[2003]91 号组织样式：有限作事公司注册成本：东谈主民币 14,097.8 万元经营畛域：资产管理以及中国证监会许可的其它业务存续期间：握续经营（二）基金托管东谈主（或简称“托管东谈主”）称呼：中国银行股份有限公司住所：北京市西城区复兴门内大街 1 号法定代表东谈主：葛海蛟成立时辰：1983 年 10 月 31 日基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号组织样式：股份有限公司注册成本：东谈主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整经营畛域：招揽东谈主民币进款；披发短期、中期和长久贷款；办理结算；办理单子贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；从事同行拆借；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供保障箱服务；外汇进款；外汇贷款；外汇汇款；外汇兑换；国际结算；同行外汇拆借；外汇单子的承兑和贴现；外汇借债；外汇担保；结汇、售汇；刊行和代理刊行股票之外的外币有价证券；买卖和代理买卖股票以外的外币有价证券；自营外汇买卖；代客外汇买卖；外汇信用卡的刊行和代理国外信用卡的刊行及付款；资信访问、商酌、见证业务；组织或参加银团贷款；国际贵金属买卖；国际分支机构经营与当地法律许可的一切银行业务；在港澳地区的分行依据当地司法可刊行或参与代理刊行当地货币；经中国东谈主民银行批准的其他业务。存续期间：握续经营二、基金托管东谈主对基金管理东谈主的业务监督和核查（一）基金托管东谈主根据联系法律律例的规矩对基金管理东谈主的下列投资运作进行监督：（1）本基金在境外的投资畛域如下：本基金主要投资于恒生猝然指数的成份股、备选成份股（含存托凭证）。为更好地收场投资主见，本基金还可少量投资于境内商场和境外商场照章刊行的金融器具，具体而言：针对境外投资，基金可投资于已与中国证监会签署双边监管联接包涵备忘录的国度或地区证券监管机构登记注册的公募基金(包括绽放式基金和交易型绽放式指数基金(ETF))；已与中国证监会签署双边监管联接包涵备忘录的国度或地区证券商场挂牌交易的平日股、优先股、全球存托凭证和好意思国存托凭证、房地产信赖凭证；政府债券、公司债券、可退换债券、住房按揭支握证券、资产支握证券及经中国证监会招供的国际金融组织刊行的证券等固定收益投资器具；银行进款、可转让存单、银行承兑汇票、银行单子、交易单子、回购契约、短期政府债券等货币商场器具；与固定收益、股权、信用、商品指数、基金等标的物挂钩的结构性投资产品；远期合约、互换及经中国证监会招供的境社交易所上市交易的权证、期权、期货等金融养殖产品；以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具，但须妥贴中国证监会关联规矩。（2）本基金在境内的投资畛域如下：针对境内投资，本基金可投资于其他股票（包括主板、科创板、创业板过火他照章发行、上市的股票、存托凭证）、股指期货、股票期权、债券、资产支握证券、债券回购、银行进款、同行存单、货币商场器具以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须妥贴中国证监会关联规矩）。其中在投资香港商场时，本基金可通过及格境内机构投资者（QDII）境外投资额度或内地与香港股票商场交易互联互通机制进行投资。本基金可根据法律律例的规矩参与融资及转融通证券出借业务。异日在法律律例允许的前提下，履行顺应的表率后，本基金可根据关联法律律例规矩参与融券业务。如法律律例或监管机构以后允许本基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行顺应表率后，不错将其纳入投资畛域。基金管理东谈主应将拟投资的恒生猝然指数股票库等各投资品种的具体畛域实时提供给基金托管东谈主。基金管理东谈主不错根据推行情况的变化，对各投资品种的具体畛域赐与更新和诊疗，并实时文告基金托管东谈主。基金托管东谈主根据上述投资畛域对基金的投资进行监督。上述更新和诊疗需要为托管行系统诱骗与设立预留富有时辰。（1）本基金境内投资应着力以下限制：的 10%；券限度的 10%；资产支握证券，不得逾越其各样资产支握证券所有这个词限度的 10%；支握证券期间，如果其信用等级下降、不再妥贴投资模范，应在评级陈诉发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；所申报的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；期；股指期货合约价值，不得逾越基金资产净值的 10%；在职何交易日日终，握有的买入期货合约价值与有价证券市值之和，不得逾越基金资产净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支握证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；在职何交易日日终，握有的卖出期货合约价值不得逾越基金握有的股票及存托凭证总市值的 20%；本基金所握有的标的指数成份股、备选成份股（含存托凭证）的市值和买入、卖出股指期货合约价值，所有这个词（轧差计较）应当不低于基金资产净值的 90%，且不低于非现款资产的 80%；在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的 20%；每个交易日日终在扣除股指期货合约、股票期权合约需缴纳的交易保证金后，应当保握不低于交易保证金一倍的现款；产净值不得低于 2 亿元；参与转融通证券出借业务的资产不得逾越基金资产净值的 30%，其中出借期限在 10 个交易日以上的出借证券归为流动性受限资产；参与转融通证券出借业务的单只证券不得逾越基金握有该证券总量的 30%；证券出借的平均剩余期限不得逾越 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均计较；值之和，不得逾越基金资产净值的 95%；证券商场波动、上市公司股票停牌、基金限度变动等基金管理东谈主之外的因素致使基金不妥贴该比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与本基金合同约定的投资畛域保握一致。除上述第 5）、10）、12）、13）项外，因证券商场波动、证券刊行东谈主合并、基金限度变动、标的指数成份股（含存托凭证等）诊疗或流动性限制等基金管理东谈主之外的因素致使基金投资比例不妥贴上述规矩投资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个交易日内进行诊疗，法律法规或监管部门另有规矩的，从其规矩。因证券商场波动、上市公司合并、基金限度变动等基金管理东谈主之外的因素致使基金投资不妥贴第 10）项规矩的，基金管理东谈主不得新增出借业务。（2）本基金境外投资应着力以下限制：不受上述限制；地区证券商场挂牌交易的证券资产不得逾越基金资产净值的 10%，其中握有任一国度或地区商场的证券资产不得逾越基金资产净值的 3%；或《基金合同》规矩的畅通受限证券以及中国证监会认定的其他资产；（3）本基金境表里投资均应着力以下限制：本基金投资于标的指数成份股、备选成份股（含存托凭证）的比例不低于基金资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%。若基金活气足上述投资比例限制，应当在 30 个作事日内接纳合理的交易措施，以妥贴投资比例限制要求。（4）法律律例及中国证监会规矩的其他投资比例限制。基金管理东谈主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例妥贴基金合同的联系约定。期间，基金的投资畛域、投资策略应当妥贴基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与搜检自基金合同见效之日起出手。如果当地法律律例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规矩为准。法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在履行顺应表率后，则本基金投资不再受关联限制，自动着力届时有用的法律律例或监管规矩，不需另行召开基金份额握有东谈主大会。基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过火控股鼓吹、推行箝制东谈主或者与其有要紧厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交易的，应当妥贴基金的投资主见和投资策略，着力握有东谈主利益优先原则，驻守利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场公谈合理价钱推行。关联交易必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律律例赐与败露。要紧关联交易应提交基金管理东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的孤苦董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。（二）基金托管东谈主应根据联系法律律例的规矩及《基金合同》的约定，对基金资产净值计较、基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分派、关联信息败露登载基金功绩进展数据等进行复核。（三）基金托管东谈主在上述第（一）、（二）款的监督和核查中发现基金管理东谈主或其投资顾问违背上述约定，应实时教唆基金管理东谈主，基金管理东谈主收到教唆后应实时查对阐明并以书面样式对基金托管东谈主发出回函并改正。在限期内，基金托管东谈主有权随时对教唆事项进行复查。基金管理东谈主对基金托管东谈主教唆的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应实时向中国证监会陈诉。（四）基金托管东谈主发现基金管理东谈主的投资指示违背法律律例、托管契约的规矩，应当拒绝推行，实时教唆基金管理东谈主，并依照法律律例的规矩实时向中国证监会陈诉。基金托管东谈主发现基金管理东谈主依据交易表率还是见效的指示违背法律律例、托管契约规矩的，应当实时提示基金管理东谈主，并依照法律律例的规矩实时向中国证监会陈诉。（五）基金管理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查，包括但不限于：在规矩时辰内回复基金托管东谈主并改正，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，提供关联数据尊府和轨制等。（六）基金托管东谈主对投资管理东谈主对基金财产的投资运作于估值日收尾且关联数据王人备后，进行交易后的投资监控和陈诉。（七）基金托管东谈主的投资监督陈诉的准确性和完好性受限于基金管理东谈主或其投资参谋人及其他中介机构提供的数据和信息，基金托管东谈主对这些机构的信息的准确性和完好性不作任何担保、示意或表现，并对这些机构的信息的准确性和完好性所引起的损失不负任何作事。（八）基金托管东谈主对基金管理东谈主或其投资参谋人的投资步履(包括但不限于其投资策略及决定)过火投资陈诉不承担任何作事。三、基金管理东谈主对基金托管东谈主的业务监督和核查法律律例过火行业监管要求的基础上，基金管理东谈主有权对基金托管东谈主履行托管契约的情况进行必要的核查，核查事项包括但不限于基金托管东谈主安全撑握基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金管理东谈主计较的基金资产净值和基金份额净值、根据基金管理东谈主指令办理计帐交收、关联信息败露和监督基金投资运作等步履。当情理未推行或蔓延推行基金管理东谈主资金划拨指示、露出基金投资信息等违背法律律例、《基金合同》及托管契约联系规矩时，应实时以书面样式文告基金托管东谈主限期纠正，基金托管东谈主收到文告后应实时查对并以书面样式对基金管理东谈主发出回函。在限期内，基金管理东谈主有权随时对文告县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主对基金管理东谈主文告的违法事项未能在限期内纠正的，基金管理东谈主应依照法律律例的规矩陈诉中国证监会。基金管理东谈主核查托管财产的完好性和实在性，在规矩时辰内回复基金管理东谈主并改正。四、基金财产撑握（一）基金财产撑握的原则不包括：（1）由基金托管东谈主或境外托管东谈主在计帐机构或其他证券会聚处理系统中握有的证券；（2）在过户代理东谈主处保存的会聚投资器具中的无凭证份额或其他权益。基金托管东谈主过火境外托管东谈主分歧证券托管机构负责。金合同》及托管契约另有规矩，不得自走时用、贬责、分派基金的任何财产。金财产的完好与孤苦。如果本基金投资的境外商场的某些货币同类进款的通行利率为负值，境外托管东谈主可能会对境外托管账户中的现款收取利息或相应用度。第三方机构履行。除法律律例另有规矩外，基金托管东谈主不得托福第三东谈主托管基金财产。理证券登记等托管业务。计帐时，不得将任何证券、非现款资产过火收益归入其计帐财产；境外托管东谈主因上述同样原因进行休止计帐时，基金托管东谈主应当要求境外托管东谈主不得将证券、非现款资产过火收益归入其计帐财产，但当地的法律、律例和商场旧例不允许托管证券孤苦于计帐财产的情况除外。基金托管东谈主应当确保自身及境外托管东谈主采用交易上的合理行动以保证证券、非现款资产的任何部分不会在其进行计帐时，行为可分派财产分派给其债权东谈主。当基金托管东谈主知谈托管资产的任何一部份将被视为托管东谈主的计帐财产时﹐托管东谈主应尽快文告基金管理东谈主。两边交融在全球托管模式下，现款存入现款账户时组成境外托管东谈主的等额债务，除违警律律例及弃世或清盘表率明文规矩该等现款不归于计帐财产外。（二）什物证券撑握基金托管东谈主可在以下情况下同意就在境外刊行的什物证券（以下简称“什物证券”）提供撑握服务，但需取决于该商场上是否有此类服务：管东谈主需要的信息文告基金托管东谈主。基金托管东谈主不负责为证券从对方运输至基金托管东谈主的途中安排保障或运载。如基金管理东谈主确需基金托管东谈主安排保障或运载时，两边可另行协商。当基金托管东谈主被要求托付此类证券时，基金托管东谈主会安排顺应的运载。经基金管理东谈主恳求，基金托管东谈主可安排顺应保障。在什物证券托付过程中产生的保障费（如有）、运载费过火他合理用度将由基金管理东谈主支付。或损坏，托管东谈主只对因自身过失或罪状形成的径直损失负责，但托管东谈主应协助管理东谈主从运载服务提供商处或保障公司处追回损失。能从遍及招供的行业信息来源处得回，托管东谈主不可保证此等信息的完好性和准确性，与此证券联系的支付可能会被蔓延。相应地，托管东谈主将与受限什物证券联系的、及期间进出付款并将完好准确的公司行动信息转达给管理东谈主的才气是受到与此类证券联系的行业和商场旧例制约的。托管东谈主仅在推行收到联系此类公司行动信息，且莫得因刊行方过火参谋人或其他联系各方所设的限制条件而被阻止参与此类公司行动的情况下，才为受限什物证券服务。在不违背此款规矩的前提下，托管东谈主仍应尽合理努力获取该类信息。（三）基金召募期间及召募资金的验资额、基金份额握有东谈主东谈主数妥贴《基金法》、《运作办法》等联系规矩的，由基金管理东谈主在法定期限内聘用妥贴《证券法》要求的管帐师事务所对基金进行验资，并出具验资陈诉，出具的验资陈诉应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册管帐师署名方为有用。验资完成后，基金管理东谈主应将属于基金财产的全部资金划入基金托管东谈主开立并指定的基金托管银行账户中，并确保划入的资金与验资阐明金额相一致。东谈主按规矩办理退款等事宜。（四）基金的银行账户的开设和管理包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的银行账户进行。金管理东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用本基金的银行账户进行本基金业务之外的步履。关规矩。（五）基金进行如期进款投资的账户开设和管理基金管理东谈主以基金口头在基金托管东谈主招供的进款银行的指定营业网点开立进款账户，基金托管东谈主负责该账户银行预留印鉴的撑握和使用。在上述账户开立和账户关联信息变更过程中，基金管理东谈主应提前向基金托管东谈主提供开户或账户变更所需的关联尊府。（六）基金证券账户的开设和管理产托管东谈主处，按照该交易所或登记结算机构的业务规则开立证券账户。基金证券账户的开立和证券账户关联证明文献的撑握由基金托管东谈主负责，账户资产的管理和运用由基金管理东谈主负责金管理东谈主不得出借或转让本基金的证券账户，亦不得使用本基金的证券账户进行本基金业务之外的步履。户，用于办理基金托管东谈主所托管的包括本基金在内的全部基金在证券交易所进行证券投资所触及的资金结算业务。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限作事公司的规矩推行。账户的开设、使用的，若无关联规矩，则基金托管东谈主应当比照并着力上述对于账户开设、使用的规矩。东谈主将不保证其或其境外托管东谈主所经受基金财产中的证券的整个权、正当性或实在性（包括是否以素雅样式转让）。（七）债券托管专户的开设和管理基金合同见效后，基金管理东谈主负责以基金的口头恳求并取得参加宇宙银行间同行拆借市场的交易资历，并代表基金进行交易；由基金管理东谈主负责向中国东谈主民银行报备，在上述手续办理完毕之后，基金托管东谈主负责以基金的口头在中央国债登记结算有限作事公司和银行间市场计帐所股份有限公司开设银行间债券商场债券托管账户，并代表基金进行银行间债券商场债券和资金的计帐。（八）其他账户的开立和管理基金合同的规矩，由基金托管东谈主或境外资产托管东谈主负责开立。新账户按联系规则使用并管理。的，从其规矩办理。（九）基金财产投资的联系有价凭证的撑握基金财产投资的有价凭证等的撑握按确乎物证券关联规矩办理。基金托管东谈主对其之外机构推行有用箝制的有价凭证不承担作事。（十）与基金财产联系的要紧合同及联系凭证的撑握基金托管东谈主按照法律律例撑握由基金管理东谈主代表基金签署的与基金联系的要紧合同及有关凭证。基金管理东谈主代表基金签署联系要紧合同后应在收到合同底本后 30 日内将一份底本的原件提交给基金托管东谈主。除托管契约另有规矩外，基金管理东谈主或其托福的第三方机构在代表基金签署与基金联系的要紧合同期应保证基金一方握有两份以上的底本，以便基金管理东谈主和基金托管东谈主至少各握有一份底本的原件。要紧合同由基金管理东谈主与基金托管东谈主按规矩各自撑握不少于法律律例规矩的最低期限。五、基金资产净值计较和管帐核算（一）基金财产订价基金托管东谈主、境外托管东谈主负责按基金管理东谈主和基金托管东谈主约定的订价原则对基金财产进行订价。在进行资产订价时，基金托管东谈主、境外托管东谈主有权本着忠诚原则，依赖托管契约所约定的牙东谈主、订价服务机构或其他机构的订价信息，但在不存在罪状的前提下，基金托管东谈主、境外托管东谈主对上述机构提供的信息的准确性和完好性不作任何担保，并对这些机构的信息的准确性和完好性所引起的基金管理东谈主或基金财产损失不负任何作事。（二）基金资产净值的计较和复核作事日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数目计较，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。基金管理东谈主不错缔造大额赎回情形下的净值精度救急诊疗机制。如遇特殊情况，为保护基金份额握有东谈主利益，基金管理东谈主与基金托管东谈主协商一致，可阶段性诊疗基金份额净值计较精度并进行相应公告，无需召开基金份额握有东谈主大会审议。国度另有规矩的，从其规矩。合同》的规矩暂停估值时除外。估值原则应妥贴《基金合同》、《证券投资基金管帐核算业务指引》过火他法律律例的规矩。用于基金信息败露的基金净值信息由基金管理东谈主负责计较，基金托管东谈主复核。基金管理东谈主应于每个估值日计较得出当日的该基金份额净值，并以两边约定的方式发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主草率净值计较结果进行复核，并以两边约定的方式将复核结果传送给基金管理东谈主，由基金管理东谈主对外公布。月末、年中庸年末估值复核与基金管帐账目的查对同期进行。时，基金管理东谈主可根据具体情况，并与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。及关联法律律例的规矩或者未能充分珍视基金份额握有东谈主利益时，两边应实时进行协商和纠正。时，视为基金份额净值估值症结。当基金份额净值出现症结时，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当立即赐与纠正，并采用合理的措施退避损失进一步扩大；当计价症结达到基金份额净值的净值的 0.5%时，基金管理东谈主应当文告基金托管东谈主，在报中国证监会备案的同期实时进行公告。如法律律例或监管机关对前述内容另有规矩的，按其规矩处理。管理东谈主和基金托管东谈主应根据推行情况界定两边承担的作事，经阐明后按以下条目进行补偿：（1）本基金的基金管帐作事方由基金管理东谈主担任，与本基金联系的管帐问题，如经双方在对等基础上充分磋磨后，尚不可达成一致时，按基金管理东谈主的建议推行，由此给基金份额握有东谈主和基金财产形成的损失，由基金管理东谈主负责赔付。（2）若基金管理东谈主计较的基金份额净值已由基金托管东谈主复核阐明后公告，而且基金托管东谈主未对计较过程提倡疑义或要求基金管理东谈主书面说明，基金份额净值出错且形成基金份额握有东谈主损失的，应根据法律律例的规矩对基金份额握有东谈主或基金支付补偿金，就推行向基金份额握有东谈主或基金支付的补偿金额，基金管理东谈主和基金托管东谈主分辩承担相应补偿作事，其中基金托管东谈主承担未正确履行复核义务的作事。（3）如基金管理东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的计较结果，固然屡次从头计较和核对，尚不可达成一致时，为幸免不可按时公布基金份额净值的情形，以基金管理东谈主的计较结果对外公布，由此给基金份额握有东谈主和基金形成的损失，由基金管理东谈主负责赔付。（4）由于基金管理东谈主提供的信息症结（包括但不限于基金申购或赎回金额等），进而导致基金份额净值计较症结而引起的基金份额握有东谈主和基金财产的损失，由基金管理东谈主负责赔付。司、第三方估值机构、进款银行等级三方机构发送的数据症结等非基金管理与基金托管东谈主原因，基金管理东谈主和基金托管东谈主固然还是采用必要、顺应、合理的措施进行搜检，但未能发现症结的，由此形成的基金资产估值症结，基金管理东谈主和基金托管东谈主辞退补偿作事。但基金管理东谈主和基金托管东谈主应当积极采用必要的措施消弱或摈斥由此形成的影响。达成一致，基金管理东谈主不错按照其对基金份额净值的计较结果对外赐与公布，基金托管东谈主可以将关联情况报中国证监会备案。统支握畛域内。对于不在基金托管东谈主业务系统支握畛域内的新投资品种，基金管理东谈主应为基金托管东谈主预留富有的系统准备时辰，并在必要时与基金托管东谈主进行系统联合测试。同期基金管理东谈主需提供该投资品种的管帐核算方法，并与基金托管东谈主协商一致，基金托管东谈主以该管帐核算方法为依据进行关联业务系统的准备作事。估值的应交税金有各异的，关联估值诊疗不行为基金资产估值症结处理。管理东谈主和基金托管东谈主协商一致的时辰点前无法阐明的交易，导致的对基金资产净值的影响，不行为基金资产估值症结处理。（三）基金管帐核算基金管理东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》见效后，应按照两边约定的并吞记账方法和会计处理原则，分辩独随即设立、登记和撑握基金的全套账册，对两边各自的账册如期进行核对，彼此监督，以保证基金财产的安全。若两边对管帐处理方法存在分歧，应以基金管理东谈主的处理方法为准。基金管理东谈主和基金托管东谈主应如期就管帐数据和财务诡计进行查对。如发现有在不符，双方应实时查明原因并纠正。基金财务报表由基金管理东谈主和基金托管东谈主每月分辩孤苦编制。月度报表的编制，应于每月晦了后 5 个作事日内完成；《基金合同》见效后，招募说明书的信息发生要紧变更的，基金管理东谈主应当在三个作事日内，更新招募说明书并登载在规矩网站上。招募说明书其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次；基金休止运作的，基金管理东谈主不再更新招募说明书。基金管理东谈主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度陈诉，将年度陈诉登载在规矩网站上，并将年度陈诉教唆性公告登载在规矩报刊上。基金管理东谈主应当在上半年结束之日起两个月内，编制完成基金中期陈诉，将中期陈诉登载在规矩网站上，并将中期陈诉教唆性公告登载在规矩报刊上。基金管理东谈主应当在季度收尾之日起 15 个作事日内，编制完成基金季度陈诉，将季度陈诉登载在规矩网站上，并将季度陈诉教唆性公告登载在规矩报刊上。基金合同见效不及两个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度陈诉、中期陈诉或者年度陈诉。基金产品尊府纲目的信息发生要紧变更的，基金管理东谈主应当在三个作事日内，更新基金产品尊府纲目并登载在规矩网站及基金销售机构网站或营业网点。基金产品尊府纲目其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金休止运作的，基金管理东谈主不再更新基金产品尊府纲目。基金管理东谈主在月度报表完成当日，将报表盖印后提供给基金托管东谈主复核；基金托管东谈主在收到后应 3 个作事日内进行复核，并将复核结果书面文告基金管理东谈主。基金管理东谈主在季度报告完成当日，将联系陈诉提供给基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后 5 个作事日内完成复核，并将复核结果书面文告基金管理东谈主。基金管理东谈主在中期陈诉完成当日，将联系陈诉提供给基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后 10 个作事日内完成复核，并将复核结果书面文告基金管理东谈主。基金管理东谈主在年度陈诉完成当日，将联系陈诉提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后 15 个作事日内完成复核，并将复核结果书面文告基金管理东谈主。基金管理东谈主和基金托管东谈主之间的上述文献交易均以传确实方式或两边约定的其他方式进行。基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管理东谈主和基金托管东谈主应共同查明原因，进行诊疗，诊疗以两边招供的账务处理方式为准；若两边无法达成一致以基金管理东谈主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东谈主在基金管理东谈主提供的陈诉上加盖托管业务部门公章（其中月报仅加盖业务章）或者出具加盖托管业务部门公章的复核观点书或进行电子阐明，两边各自留存一份。如果基金管理东谈主与基金托管东谈主不可于应当发布公告之日之前就关联报抒发成一致，基金管理东谈主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东谈主有权就相关情况报中国证监会备案。六、基金份额握有东谈主名册的撑握基金份额握有东谈主名册至少应包括基金份额握有东谈主的称呼和握有的基金份额。基金份额握有东谈主名册由基金登记机构根据基金管理东谈主的指示编制和撑握，基金管理东谈主和基金托管东谈主应分别撑握基金份额握有东谈主名册，基金登记机构保存期不少于 20 年，法律律例另有规矩或有权机关另有要求的除外。如不可妥善撑握，则按关联律例承担作事。在基金托管东谈主要求或编制中期陈诉和年度陈诉前，基金管理东谈主应将联系尊府送交基金托管东谈主，不得无故断绝或延误提供，并保证其的实在性、准确性和完好性。基金托管东谈主不得将所撑握的基金份额握有东谈主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应着力守秘义务。七、适用法律与争议责罚方式（一）托管契约适用中华东谈主民共和国法律（为托管契约之目的，不包括香港极度行政区、澳门极度行政区和台湾地区法律）并从其解释。（二）基金管理东谈主与基金托管东谈主之间因托管契约产生的或与托管契约联系的争议可通过友好协商责罚。但若自一方书面提倡协商责罚争议之日起 60 日内争议未能以协商方式责罚的，则任何一方有权将争议提交位于北京的中国国际经济贸易仲裁委员会，并按其时有用的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是末端的，对仲裁各方当事东谈主均具有不勤奋。（三）除争议所涉的内容之外，托管契约确当事东谈主仍应履行托管契约的其他规矩。八、基金托管契约的变更、休止与基金财产的计帐（一）托管契约的变更托管契约两边当事东谈主经协商一致，不错对契约进行变更。变更后的新契约，其内容不得与《基金合同》的规矩有任何冲破。变更后的新契约应当报中国证监会备案。（二）托管契约的休止发生以下情况，托管契约应当休止：（三）基金财产的计帐基金管理东谈主和基金托管东谈主应按照《基金合同》及联系法律律例的规矩对本基金的财产进行计帐。第二十四部分对基金份额握有东谈主的服务对本基金份额握有东谈主的服务主要由基金管理东谈主、发售代理机构、申购赎回代理券商提供。基金管理东谈主根据基金份额握有东谈主的需要和商场的变化，有权加多或变更服务状貌。基金管理东谈主提供的主要服务内容如下：一、握有东谈主交易记录查询服务投资东谈主可通过办理基金交易业务的会员单元或通过其提供的自助、电话、网上服务技能查询交易记录。二、投诉受理基金份额握有东谈主不错通过基金管理东谈主提供的网站在线客服、招呼中心东谈主工坐席、书信、电子邮件、传真等渠谈对基金管理东谈主和销售机构所提供的服务进行投诉。基金份额握有东谈主还不错通过销售机构的服务电话进行投诉。三、服务计划方式电话招呼中心（Call Center）：95105828 或 020-83936999，该电话可转东谈主工服务。传真：020-34281105 公司网址：www.gffunds.com.cn 电子信箱：services@gffunds.com.cn 第二十五部分招募说明书存放及查阅方式招募说明书公布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按照关联法律律例规矩将信息置备于公司住所、基金上市交易的证券交易所，供社会公众查阅、复制。第二十六部分其他应败露事项公告事项败露日历对于广发恒生猝然交易型绽放式指数证券投资基金（QDII）暂停申购与赎回业务的公告广发基金管理有限公司对于加多财通证券为旗下部分 ETF 一级交易商的公告广发基金管理有限公司对于加多世纪证券为旗下部分 ETF 一级交易商的公告对于广发恒生猝然交易型绽放式指数证券投资基金（QDII）暂停申购与赎回业务的公告广发基金管理有限公司对于旗下基金 2026 年第 1 季度报告教唆性公告广发基金管理有限公司对于加多祥瑞证券为旗下部分 ETF 一级交易商的公告广发基金管理有限公司对于加多粤开证券为旗下部分 ETF 一级交易商的公告对于广发恒生猝然交易型绽放式指数证券投资基金（QDII）暂停申购与赎回业务的公告广发基金管理有限公司对于旗下基金 2025 年年度陈诉提示性公告广发基金管理有限公司对于旗下部分深交所 ETF 变更场内简称的公告广发基金管理有限公司对于加多万联证券为旗下部分 ETF 一级交易商的公告广发基金管理有限公司对于旗下基金 2025 年第 4 季度报告教唆性公告对于广发恒生猝然交易型绽放式指数证券投资基金（QDII）暂停申购与赎回业务的公告对于广发恒生猝然交易型绽放式指数证券投资基金（QDII）暂停申购与赎回业务的公告广发基金管理有限公司对于旗下基金 2025 年第 3 季度报告教唆性公告对于广发恒生猝然交易型绽放式指数证券投资基金（QDII）暂停申购与赎回业务的公告广发基金管理有限公司对于加多东方钞票证券为旗下部分 ETF 一级交易商的公告广发基金管理有限公司对于旗下基金 2025 年中期陈诉提示性公告广发基金管理有限公司对于旗下基金 2025 年第 2 季度报告教唆性公告对于广发恒生猝然交易型绽放式指数证券投资基金（QDII）暂停申购与赎回业务的公告第二十七部分备查文献（一）中国证监会准予广发恒生猝然交易型绽放式指数证券投资基金（QDII）注册召募的文献（二）《广发恒生猝然交易型绽放式指数证券投资基金（QDII）基金合同》（三）《广发恒生猝然交易型绽放式指数证券投资基金（QDII）托管契约》（四）法律观点书（五）基金管理东谈主业务资历批件、营业牌照（六）基金托管东谈主业务资历批件、营业牌照

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