
中欧行业成长搀杂型证券投资基金(LOF)更新招募说明书(2026 年 7 月)
中欧行业成长搀杂型证券投资基金(LOF)
更新招募说明书
基金经管东谈主:中欧基金经管有限公司
基金托管东谈主:中国邮政储蓄银行股份有限公司
二〇二六年七月
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中欧行业成长搀杂型证券投资基金(LOF)更新招募说明书(2026 年 7 月)
枢纽教导
中欧行业成长搀杂型证券投资基金(LOF)(以下简称“本基金”)由中欧中
小盘股票型证券投资基金(LOF)转型而来。基金转型经 2015 年 1 月 30 日中欧中
小盘股票型证券投资基金基金份额握有东谈主大会决议通过。自 2015 年 1 月 30 日起,
由《中欧中小盘股票型证券投资基金(LOF)基金合同》改进而成的《中欧行业成
长搀杂型证券投资基金(LOF)基金合同》收效,原《中欧中小盘股票型证券投资
基金(LOF)基金合同》同日起失效。中欧中小盘股票型证券投资基金(LOF)经中
国证监会变更注册为本基金,但并不标明中国证监会对本基金的投资价值和市集
远景作念出骨子性判断或保证,也不标明投资于本基金莫得风险。
基金经管东谈主保证本招募说明书的内容真确、准确、无缺。本招募说明书经中
国证监会注册,但并不标明中国证监会对本基金的价值和收益作念出骨子性判断或
保证,也不标明投资于本基金莫得风险。
基金经管东谈主依照恪称包袱、西宾信用、严慎辛勤的原则经管和运用基金财产,
但不保证投老本基金一定盈利,也不保证基金份额握有东谈主的最低收益;因基金价
格可升可跌,亦不保证基金份额握有东谈主能全数取回其本来投资。
本基金投资于证券、期货市集,基金净值会因为证券、期货市集波动等要素
产生波动。投资东谈主在投老本基金前,需全面意志本基金居品的风险收益特征和产
品性情,充分酌量自身的风险承受智商,感性判断市集,对申购基金的意愿、时
机、数目等投资行动作出孤独决策。投资东谈主根据所握有份额享受基金的收益,但
同期也需承担相应的投资风险。投老本基金可能碰到的风险包括:因政事、经济、
社会等要素对质券价钱波动产生影响而激勉的系统性风险,个别证券独到的非系
统性风险,由于基金投资东谈主连气儿多量赎回基金份额产生的流动性风险,基金经管
东谈主在基金经管实施过程中产生的基金经管风险,本基金投资债券激勉的信用风
险,以及本基金投资策略所独到的风险等等。本基金为搀杂型基金,其预期收益
及预期风险水平高于债券型基金和货币市集基金,但低于股票型基金。
本基金的投资畛域包括存托凭证,存托凭证是由存托东谈主签发、以境外证券为
基础在中国境内刊行,代表境外基础证券权益。存托凭证握有东谈主现实享有的权益
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与境外基础证券握有东谈主的权益天然基本荒谬,但并不成等同于径直握有境外基础
证券。投资于存托凭证可能会濒临由于境表里市集上市交游国法、上市公司治理
结构、推动权利等各别带来的联系成本和投资风险。在交游和握有存托凭证过程
中需要承担的义务及可能受到的限制,应当包涵证券交游遍及具有的宏不雅经济风
险、政策风险、市集风险、不可抗力风险等。
投资有风险,投资东谈主在申购本基金前应正经阅读本基金的《招募说明书》、
《基金合同》及基金居品而已纲目等信息表露文献,自主判断基金的投资价值,
自主作念出投资决策,自行承担投资风险。基金的过往功绩并不代表将来表现。基
金经管东谈主经管的其他基金的功绩并不组成新基金功绩表现的保证。
根据联系法律法则的章程及本基金《基金合同》的约定,基金经管东谈主经与基
金托管东谈主协商一致并报中国证监会备案,决定自 2015 年 10 月 8 日起对本基金增
加 E 类份额并相应修改基金合同。基金经管东谈主经与基金托管东谈主协商一致并报中国
证监会备案,决定自 2017 年 1 月 12 日起对本基金增多 C 类份额并相应修改基金
合同。
除非另有说明,本《招募说明书》本次更新内容及死心日历如下:
序号 更新内容 死心日历
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目 录
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第一部分 媒介
本招募说明书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金
法》”)、《公开召募证券投资基金运作经管办法》(以下简称“《运作办法》”)、
《公开召募证券投资基金销售机构监督经管办法》(以下简称“《销售办法》”)、
《公开召募证券投资基金信息表露经管办法》(以下简称“《信息表露办法》”)、
《公开召募灵通式证券投资基金流动性风险经管章程》(以下简称“《流动性风
险经管章程》”)等筹商法律法则及《中欧行业成长搀杂型证券投资基金(LOF)
基金合同》(以下简称“基金合同”)编写。
本招募说明书进展了中欧行业成长搀杂型证券投资基金(LOF) (以下简称
“本基金”或“基金”)的投资标的、策略、风险、费率等与投资东谈主投资决策有
关的一谈必要事项,投资东谈主在作念出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。
基金经管东谈主承诺本招募说明书不存在职何乌有记录、误导性讲述或者枢纽遗
漏,并对其真确性、准确性、无缺性承担法律办事。本基金由中欧中小盘股票型
证券投资基金(LOF)转型而来,是根据本招募说明书所载明的而已继续召募的。
本基金经管东谈主莫得奉求或授权任何其他东谈主提供未在本招募说明书中载明的信息,
或对本招募说明书作念出任何解释或者说明。
本招募说明书根据本基金的基金合同编写,并经中国证监会注册。基金合同
是约定基金合同当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资东谈主自依基金合同取
得基金份额,即成为基金份额握有东谈主和基金合同确当事东谈主,其握有基金份额的行
为自己即标明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、基金合同过火他
筹商章程享有权利、承担义务。基金投资东谈主欲了解基金份额握有东谈主的权利和义务,
应详备查阅基金合同。
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第二部分 释义
在本招募说明书中除非文义另有所指,下列词语具有以下含义:
中欧中小盘股票型证券投资基金(LOF)转型而来
基金合同》及对基金合同的任何有用改进和补充
搀杂型证券投资基金(LOF)托管公约》及对该托管公约的任何有用改进和补充
招募说明书》过火更新
司法解释、行政规章以过火他对基金合同当事东谈主有拘谨力的决定、决议、文告等
会第五次会议通过,2012 年 12 月 28 日第十一届世界东谈主民代表大会常务委员会
第三十次会议改进,自 2013 年 6 月 1 日起实施,并经 2015 年 4 月 24 日第十二届
世界东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《世界东谈主民代表大会常务委员会对于
修改〈中华东谈主民共和国口岸法>等七部法律的决定》修改的《中华东谈主民共和国证
券投资基金法》及颁布机关对其频频作念出的改进
施的《公开召募证券投资基金销售机构监督经管办法》及颁布机关对其频频作念出
的改进
日实施的,并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决
定》修正的《公开召募证券投资基金信息表露经管办法》及颁布机关对其频频作念
出的改进
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施的《公开召募证券投资基金运作经管办法》及颁布机关对其频频作念出的改进
月 1 日实施的《公开召募灵通式证券投资基金流动性风险经管章程》及颁布机关
对其频频作念出的改进
务的法律主体,包括基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主
正当登记并存续或经筹商政府部门批准建立并存续的企业法东谈主、职业法东谈主、社会
团体或其他组织
机构投资者境内证券期货投资经管办法》及联系法律法则章程不错投资于在中国
境内照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者
规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称
东谈主
的申购、赎回、改革、转托管及按期定额投资等业务
会章程的其他条件,取得基金销售业务阅历并与基金经管东谈主签订了基金销售服务
代理公约,代为办理基金销售业务的机构,以及可通过深圳证券交游所交游系统
办理基金销售业务的会员单元。其中,可通过深圳证券交游所交游系统办理本基
金销售业务的机构必须是具有基金销售业务阅历、并经深圳证券交游所和中国证
券登记结算有限办事公司招供的、可通过深圳证券交游所交游系统办理本基金销
售业务的深圳证券交游所会员单元
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投资东谈主基金账户的建立和经管、基金份额登记、基金销售业务的证实、清理和结
算、代理披发红利、建立并支柱基金份额握有东谈主名册和办理非交游过户等
限公司或接受中欧基金经管有限公司奉求代为办理登记业务的机构
和/或中欧基金经管有限公司基金注册登记系统
登记结算系统,通过场内会员单元申购或通过上市交游买入的基金份额登记在证
券登记结算系统
放式基金账户。投资东谈主理理场外申购和场外赎回等业务时需具有灵通式基金账
户,记录在该账户下的基金份额登记在登记机构的注册登记系统
构办理申购、赎回、改革、转托管、按期定额投资及买卖基金等业务而引起基金
份额变动及结余情况的账户
开设的深圳证券交游所东谈主民币普通股票账户或证券投资基金账户。投资东谈主通过深
圳证券交游所交游系统办理基金交游、场内申购和场内赎回等业务时需握有深圳
证券账户,记录在该账户下的基金份额登记在登记机构的证券登记结算系统
合同》收效肇始日,原《中欧中小盘股票型证券投资基金(LOF)基金合同》自
归并白日隔
产清理结束,清理结果报中国证监会备案并给以公告的日历
日至《中欧行业成长搀杂型证券投资基金(LOF)基金合同》间隔日之间的不定
期期限
灵通日
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表率基金经管东谈主所经管的灵通式证券投资基金登记方面的业务国法,由基金经管
东谈主和投资东谈主共同盲从
请购买基金份额的行动
定的条件要求将基金份额兑换为现款的行动
基金份额握有东谈主服务的用度
取形式的不同,将基金份额分为不同的类别,各基金份额类别分离建立代码,分
别预见和公告基金份额净值和基金份额累计净值
章程的条件,肯求将其握有基金经管东谈主经管的、某一基金的基金份额改革为基金
经管东谈主经管的其他基金基金份额的行动
握基金份额销售机构的操作
不同销售机构(网点)之间或证券登记结算系统内不同会员单元(交游单元)之
间进行转登记的行动
统和证券登记结算系统间进行转登记的行动
购日、申购金额及扣款形式,由销售机构于每期约定申购日在投资东谈主指定银行账
户内自动完成扣款及受理基金申购肯求的一种投资形式
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加上基金改革中转出肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金改革中转入
肯求份额总和后的余额)超越上一灵通日基金总份额的 10%
以合理价钱给以变现的资产,包括但不限于到期日在 10 个交游日以上的逆回购
与银行按期入款(含公约约定有条件提前支取的银行入款)、停牌股票、率领受
限的新股及非公开拓行股票、资产支握证券、因刊行东谈主债务爽约无法进行转让或
交游的债券等
行入款利息、已杀青的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的精真金不怕火
申购款过火他资产的价值总和
值和基金份额净值的过程
互联网网站(包括基金经管东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子表露
网站)等媒介
件
金居品而已纲目》过火更新
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第三部分 基金经管东谈主
一、基金经管东谈主概况
厦 8、10、16 层
注册老本
序号 推动称号 比例
(东谈主民币/万元)
WP Asia Pacific Asset
华平亚太资产经管有限公司
上海睦亿投资经管合伙企业(有限
合伙)
上海穆延投资经管合伙企业(有限
合伙)
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共 计 22,000 100%
注:因四舍五入,股权比例加总存在尾差。
二、主要东谈主员情况
窦玉明先生,中国籍。清华大学经济经管学院本科、硕士,好意思国杜兰大学
MBA。现任中欧基金经管有限公司董事长,上海盛立公益基金会理事,中邮搭理
有限办事公司孤独董事,上海市浦东新区陆家嘴金融城商会会长。曾任职于君安
证券有限公司、大成基金经管有限公司。历任嘉实基金经管有限公司投资总监、
总司理助理、副总司理兼基金司理,富国基金经管有限公司总司理、董事。
周朗朗先生,中国香港籍。加拿大西安大略大学本科,清华大学高档经管东谈主
职工商经管硕士。现任中欧基金经管有限公司副董事长,好意思国华平投资集团中国
区联席总裁、中国金融及企业服务行业和工业科技投资行业主管合伙东谈主、董事总
司理,河南华夏破钞金融股份有限公司董事。历任瑞士信贷第一波士顿(加拿大)
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银行和花旗银行(香港)投资银行部分析师。
苏国栋先生,中国籍。好意思国德克萨斯大学阿灵顿分校高档经管东谈主职工商经管
硕士。现任中欧基金经管有限公司董事,国齐景瑞投资(北京)有限公司董事、
代总司理。历任中国东谈主民保障公司分支机构负责东谈主,海通证券深圳投资银行总部
高档投行司理,中国彩棉集团股份有限公司董事、总经济师,国齐证券股份有限
公司投资银行董事副总司理,国齐景瑞投资(北京)有限公司业务总监、副总经
理。
刘建平先生,中国籍。北京大学法学学士、法学硕士,好意思国亚利桑那州立大
学凯瑞商学院工商经管博士。现任中欧基金经管有限公司董事、总司理兼首席信
息官,中欧基金国外有限公司董事长,中国国外经济贸易仲裁委员会仲裁人。历
任北京大学教师,中国证券监督经管委员会基金监管部副处长,上投摩根基金管
理有限公司看管长。
樊扬先生,中国籍。澳大利亚麦考里大学经济学硕士,清华大学高档工商管
理硕士。现任中欧基金经管有限公司孤独董事。历任 CPPIB PE Investment Asia
Limited 董事总司理,Citron PE Investment (Hong Kong) 2016 Limited 董事
总司理,中信产业基金经管公司投资总监,国外金融公司中国代表处投资官员、
高档投资官员,北京鹏联投资照看人有限公司副总裁,德勤商量(上海)有限公司
北京分公司高档商量照看人、司理,荷兰银行北京分行信贷司理,渣打银行天津分
行信贷助理。
钟炜先生,中国籍。毕业于西北政法大学本科。现任中欧基金经管有限公司
孤独董事,北京市康达(广州)讼师事务所讼师。历任北京市康达(广州)讼师
事务所广州分所主任,北京市康达讼师事务所讼师、高档合伙东谈主,陕西省洋县东谈主
民法院副院长。
戴国强先生,中国籍。上海财经大学金融专科硕士,复旦大学国外金融系世
界经济专科博士。现任中欧基金经管有限公司孤独董事,上海财经大学金融学教
授、上海财经大学青岛资产经管研究院名誉院长,中国绿地博大绿泽集团有限公
司孤独董事,上海袅之体裁艺术创作有限公司实施董事,江苏昆山农村贸易银行
股份有限公司孤独董事。历任上海财经大学金融系副主任,上海财经大学财务金
融学院副院长,上海财经大学金融学院常务副院长、院长、党委文牍,上海财经
大学 MBA 学院院长兼文牍,上海财经大学商学院直属党支部文牍兼副院长。
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顾飞先生,中国籍。中国社会科学院工商经管硕士。现任中欧基金经管有限
公司监事会主席,国齐创业投资有限办事公司副总司理。历任北京锦润投资经管
有限公司客户部总司理,重庆国投资产投资经管有限公司大客户部副总司理,重
庆国外信赖股份有限公司信赖司理,天风证券股份有限公司交游员,星河德睿资
本经管有限公司投资司理。
江知玥女士,中国籍。剑桥大学地产金融专科硕士。现任中欧基金经管有限
公司监事,好意思国华平投资集团股权投资部投资董事。历任好意思国银行公司全球市集
部司理,上海维信荟智金融科技有限公司策略野心司理,瑞士信贷(香港)有限
办事公司投资银行部分析师。
李琛女士,中国籍。同济大学预见机及应用专科学士。现任中欧基金经管有
限公司监事、搭理野心总监。历任大连证券上海番禺路营业部系统经管员,大通
证券上海番禺路营业部客户服务部主管。
刘京鹏先生,中国籍。复旦大学金融学硕士。现任中欧基金经管有限公司监
事、策略野心及业务发展总监。历任华宸异日基金经管有限公司居品与金融工程
部居品司理。
刘建平先生,中欧基金经管有限公司总司理,中国籍。简历同上。
卢纯青女士,中欧基金经管有限公司副总司理、权益投决会委员、投资总监、
基金司理,中国籍。加拿大圣玛丽大学金融学硕士。历任北京毕马威华振司帐师
事务所审计,中信基金经管有限办事公司研究员,银华基金经管有限公司研究员、
行业主管、研究总监助理、研究副总监。
许欣先生,中欧基金经管有限公司副总司理,中欧基金国外有限公司董事,
中国籍。中国东谈主民大学金融学硕士,中欧国外工商学院 EMBA。历任华安基金管
理有限公司北京分公司投资照看人,嘉实基金经管有限公司机构搭理部总监,富国
基金经管有限公司总司理助理。
卞玺云女士,中欧基金经管有限公司看管长,中欧盛世资产经管(上海)有
限公司董事,抖擞天成投资经管(南平)有限公司董事,中欧私募基金经管(上
海)有限公司董事,中国籍。清华大学五谈口金融学院 EMBA。历任毕马威司帐
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师事务所助理审计司理,银华基金经管有限公司投资经管部副总监,中欧基金管
理有限公司风控总监。
于岚女士,中欧基金经管有限公司财务负责东谈主/东谈主力资源总监,上海中欧财
富基金销售有限公司监事,中欧盛世资产经管(上海)有限公司董事,中欧私募
基金经管(上海)有限公司董事,中国籍。上海财经大学金融学硕士、上海交通
大学高档金融学院 EMBA。历任上海证券信息有限公司总裁行政助理,中欧基金
经管有限公司总司理助理、运营副总监、行政部总监。
(1)现任基金司理
姓名 王培 性别 男
最高学历、学
国籍 中国 研究生、硕士
位
国泰君安证券研究所助理研究员,星河基金经管有
其他公司历任
限公司研究员、基金司理、投资副总监
本公司历任 投资司理、权益投决会副主席
权益专户投决会主席/权益投决会委员/投资总监/
本公司现任
基金司理/投资司理
本基金司理所经管基金具
居品称号 起任日历 离任日历
体情况
中欧行业成长搀杂型 2017 年 07 月
证券投资基金(LOF) 26 日
中欧翻新成长天真配
金
中欧科创主题 3 年封
型证券投资基金
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搀杂型证券投资基金 24 日
中欧办事投资搀杂型 2020 年 09 月
证券投资基金 10 日
中欧互联网时尚搀杂 2021 年 12 月 2024 年 11 月
型证券投资基金 17 日 12 日
中欧成长领航一年握
基金
中欧上风成长三个月
式证券投资基金
(2)历任基金司理
基金司理 起任日历 离任日历
李欣 2016 年 01 月 08 日 2019 年 08 月 20 日
曹剑飞 2014 年 08 月 18 日 2016 年 04 月 08 日
魏博 2014 年 01 月 10 日 2015 年 01 月 16 日
王海 2012 年 01 月 18 日 2014 年 01 月 10 日
沈洋 2009 年 12 月 30 日 2012 年 01 月 18 日
尹为醇 2022 年 07 月 07 日 2026 年 07 月 01 日
权益投资决策委员会:葛兰、卢纯青、蓝小康、任飞、王培、周蔚文担任委
员会委员,周蔚文担任委员会主席;
固收投资决策委员会:陈凯杨、邓欣雨、黄海峰、雷志强、吕修磊、邵凯、
王申、闫沛贤担任委员会委员,邵凯担任委员会主席;
多资产投资决策委员会:黄华、华李成、吕修磊、桑磊、许文星、向蔼旭担
任委员会委员,黄华担任委员会主席;
量化投资决策委员会:曲径、宋婷、宋巍巍、王健担任委员会委员,曲径担
任委员会主席。
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三、基金经管东谈主的职责
根据《基金法》过火他筹商法律法则,基金经管东谈主的权利为:
(1)自《基金合同》收效之日起,根据法律法则和《基金合同》孤独运用
并经管基金财产;
(2)依照《基金合同》收取基金经管费以及法律法则章程或中国证监会批
准的其他用度;
(3)销售基金份额;
(4)按照章程召集基金份额握有东谈主大会;
(5)依据《基金合同》及筹商法律章程监督基金托管东谈主,如以为基金托管
东谈主违反了《基金合同》及国度筹商法律章程,应申报中国证监会和其他监管部门,
并选择必要步履保护基金投资者的利益;
(6)在基金托管东谈主更换时,提名新的基金托管东谈主;
(7)取舍、更换基金销售机构,对基金销售机构的联系行动进行监督和处
理;
(8)担任或奉求其他适合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务
并获取《基金合同》章程的用度;
(9)依据《基金合同》及筹商法律章程决定基金收益的分拨决议;
(10)在《基金合同》约定的畛域内,拒却或暂停受理申购与赎回肯求;
(11)依照法律法则为基金的利益对被投资公司欺骗推动权利,为基金的利
益欺骗因基金财产投资于证券所产生的权利;
(12)在法律法则允许的前提下,为基金的利益照章为基金进行融资、融券;
(13)以基金经管东谈主的口头,代表基金份额握有东谈主的利益欺骗诉讼权利或者
实施其他法律行动;
(14)取舍、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提
供服务的外部机构;
(15)在适合筹商法律、法则的前提下,制订和调整筹商基金申购、赎回、
改革和非交游过户等的业务国法;
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(16)法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。
根据《基金法》过火他筹商法律法则,基金经管东谈主的义务为:
(1)办理或者奉求经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的申购、
赎回和登记事宜;
(2)办理基金备案手续;
(3)自《基金合同》收效之日起,以西宾信用、严慎辛勤的原则经管和运
用基金财产;
(4)配备弥漫的具有专科阅历的东谈主员进行基金投资分析、决策,以专科化
的策划形式经管和运作基金财产;
(5)建立健全里面风险限度、监察与稽核、财务经管及东谈主事经管等轨制,
保证所经管的基金财产和基金经管东谈主的财产互相孤独,对所经管的不同基金分离
经管,分离记账,进行证券投资;
(6)除依据《基金法》、《基金合同》过火他筹商章程外,不得利用基金
财产为我方及任何第三东谈主谋取利益,不得奉求第三东谈主运作基金财产;
(7)照章接受基金托管东谈主的监督;
(8)选择恰当合理的步履使预见基金份额申购、赎回和刊出价钱的方法符
合《基金合同》等法律文献的章程,按筹商章程预见并公告基金净值信息,细则
基金份额申购、赎回的价钱;
(9)进行基金司帐核算并编制基金财务司帐汇报;
(10)编制季度汇报、中期汇报和年度汇报;
(11)严格按照《基金法》、《基金合同》过火他筹商章程,履行信息表露
及汇报义务;
(12)保守基金贸易高明,不显露基金投资野心、投资意向等。除《基金法》、
《基金合同》过火他筹商章程另有章程外,在基金信息公开表露前应予守秘,不
向他东谈主显露;
(13)按《基金合同》的约定细则基金收益分拨决议,实时向基金份额握有
东谈主分拨基金收益;
(14)按章程受理申购与赎回肯求,实时、足额支付赎回款项;
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(15)依据《基金法》、《基金合同》过火他筹商章程召集基金份额握有东谈主
大会或配合基金托管东谈主、基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会;
(16)按章程保存基金财产经管业务行径的司帐账册、报表、记录和其他相
关而已 15 年以上;
(17)确保需要向基金投资者提供的各项文献或而已在章程时期发出,而且
保证投资者随意按照《基金合同》章程的时期和形式,随时查阅到与基金筹商的
公开而已,并在支付合理成本的条件下得到筹商而已的复印件;
(18)组织并参加基金财产清理小组,参与基金财产的支柱、清理、估价、
变现和分拨;
(19)濒临拆伙、照章被取销或者被照章宣告歇业时,实时汇报中国证监会
并文告基金托管东谈主;
(20)因违反《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额握有东谈主正当
权益时,应当承担补偿办事,其补偿办事不因其退任而免除;
(21)监督基金托管东谈主按法律法则和《基金合同》章程履行我方的义务,基
金托管东谈主违反《基金合同》形成基金财产损失机,基金经管东谈主应为基金份额握有
东谈主利益向基金托管东谈主追偿;
(22)当基金经管东谈主将其义务奉求第三方处理时,应当对第三方处理筹商基
金事务的行动承担办事;
(23)以基金经管东谈主口头,代表基金份额握有东谈主利益欺骗诉讼权利或实施其
他法律行动;
(24)实施收效的基金份额握有东谈主大会的决议;
(25)建立并保存基金份额握有东谈主名册;
(26)法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。
四、基金经管东谈主承诺
建立健全里面限度轨制,选择有用步履,防守违反《中华东谈主民共和国证券法》行
为的发生。
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险限度轨制,选择有用步履,防守下列行动的发生:
(1)将基金经管东谈主固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资;
(2)不自制地对待经管的不同基金财产;
(3)利用基金财产或者职务之便为基金份额握有东谈主之外的第三东谈主牟取利益;
(4)向基金份额握有东谈主违纪承诺收益或者承担损失;
(5)侵占、挪用基金财产;
(6)显露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、示意
他东谈主从事联系的交游行径;
(7)玩忽包袱,不按照章程履行职责;
(8)法律、行政法则和中国证监会章程辞谢的其他行动。
取有用步履,防守违反基金合同行动的发生。
家筹商法律法则及行业表率,西宾信用、辛勤尽责。
五、基金司理承诺
有东谈主谋取最大利益;
不泄漏在职职期间明察的筹商证券、基金的贸易高明、尚未照章公开的基金投资
内容、基金投资野心等信息,或利用该信息从事或者昭示、示意他东谈主从事联系的
交游行径;
六、基金经管东谈主的里面限度轨制
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(1)健全性原则。里面限度应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和
各级东谈主员,并涵盖到决策、实施、监督、反馈等各个门径。
(2)有用性原则。通过科学的内控技能和方法,建立合理的内控轨范,维
护内限度度的有用实施。
(3)孤独性原则。公司各机构、部门和岗亭职责应当保握相对孤独,公司
基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。
(4)互相制约原则。公司里面部门和岗亭的建立应当权责分明、互相制衡。
(5)成本效益原则。公司运用科学化的策划经管方法镌汰运作成本,提高
经济效益,以合理的限度成本达到最好的里面限度效果。
公司的里面限度体绑缚构是一个单干明确、互相牵制的组织结构,各个业务
部门负责本部门的风险评估和监控,监察稽核部负责监察公司的风险经管步履的
实施。具体而言,包括如下组成部分:
(1)董事会:负责制定公司的里面限度政策,对里面限度负透澈的和最终
的办事。
(2)监事会:对公司的策划情况进行查抄,并对董事会和经管层履行职责
的情况进行监督。
(3)看管长:孤独欺骗看管权利,径直对董事会负责;就里面限度轨制和
实施情况独随即履行查抄、评价、汇报、建议职能;向董事会和中国证监会进行
按期、不按期汇报。
(4)投资决策委员会:负责率领基金财产的运作,对基金投资的通盘枢纽
问题进行决策。
(5)风险限度委员会:协助建立公司风险限度的原则、标的和策略,并就
风险限度枢纽事项进行辩论和决策。
(6)监察稽核部:孤独于其他部门和业务行径,对里面限度轨制的实施情
况进行全面及专项的查抄和反馈,使公司在致密的里面限度环境中杀青业务目
标。
(7)业务部门:具体实施公司各项里面限度轨制及政策,确保各项业务活
动正当、合规进行。
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(1)部门及岗亭建立体现了职责明确、互相制约原则。
各部门及岗亭均建立明确的授权单干及办事职责,并编制详备的岗亭说明书
和业务经由;建立枢纽凭据传递及信息疏导轨制,杀青联系部门、联系岗亭之间
的监督制衡。
(2)严格授权限度。
授权限度链接于公司策划行径的恒久。公司建立了合理的授权圭臬和经由,
确保授权轨制的贯彻实施。枢纽业务的授权应选择书面体式,明确授权内容和实
效,对已获授权的部门和东谈主员应建立有用的评价和反馈机制。
(3)实行适合的岗亭分离。
建立科学的岗亭分离轨制,各业务部门在恰当授权的基础上实行适合的岗亭
分离。枢纽业务和岗亭进行物理扯后腿,投资与交游、交游与清理、基金司帐与公
司司帐等枢纽岗亭不得有东谈主员相通。
(4)建立完善的资产分离轨制。
建立完善的资产分离轨制,基金资产与公司资产、不同基金的资产和其他委
托资产实行孤独运作,分离核算。
(5)建立严实有用的风险经管系统。
风险经管系统包括两方面:一是公司主要业务的风险评估和检测办法、枢纽
部门风险野心考核体系以及业务东谈主员谈德风险贯注体系等;二是公司天真有用的
济急、应变步履和危急处理机制。通过严实有用的风险经管系统,对公司表里部
风险进行识别、评估和分析,实时贯注和化解风险。
(6)建立无缺的信息而已保全系统。
真确、全面、实时、准确地记录每一笔业务,实时准确地进行司帐核算和业
务记录,无缺妥善地支柱好司帐、统计和各项业务而已档案,确保原始记录、合
同契约、各式信息而已数据真确无缺。
基金经管东谈主确知建立里面限度系统、支柱其有用性以及有用实施里面限度制
度是基金经管东谈主董事会及经管层的办事,董事会承担最终办事;本基金经管东谈主特
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别声明以上对于里面限度和风险经管的表露真确、准确,并承诺根据市集的变化
和公司的发展束缚完善风险经管和里面限度轨制。
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第四部分 基金托管东谈主
(一)基金托管情面况
称号:中国邮政储蓄银行股份有限公司(简称:中国邮政储蓄银行)
住所:北京市西城区金融大街 3 号
办公地址:北京市西城区金融大街 3 号 A 座
法定代表东谈主:郑国雨
成立时期:2007 年 3 月 6 日
组织体式:股份有限公司
注册老本:991.61 亿元东谈主民币
存续期间:握续策划
批准建立机关及批准建立文号:中国银监会银监复〔2006〕484 号
基金托管阅历批文及文号:证监许可〔2009〕673 号
筹商东谈主:马强
筹商电话:010-68857221
策划畛域:采纳公众入款;披发短期、中期、耐久贷款;办理国表里结算;
办理单据承兑和贴现;刊行金融债券;代理刊行、代理兑付、承销政府债券;买
卖政府债券、金融债券;从事同行拆借;买卖、代理买卖外汇;从事银行卡业务;
提供信用证服务及担保;代理收付款项及代理保障业务;提供保障箱服务;经中
国银行业监督经管机构等监管部门批准的其他业务。
经国务院同意并经中国银行业监督经管委员会批准,中国邮政储蓄银行有限
办事公司(成立于 2007 年 3 月 6 日)于 2012 年 1 月 21 日照章全体变更为中国
邮政储蓄银行股份有限公司。中国邮政储蓄银行股份有限公司照章承继原中国邮
政储蓄银行有限办事公司一谈资产、欠债、机构、业务和东谈主员,照章承担和履行
原中国邮政储蓄银行有限办事公司在筹商具有法律服从的合同或公约中的权利、
义务,以及相应的债权债务关系和法律办事。中国邮政储蓄银行股份有限公司坚
握服务“三农”、服务中小企业、服务城乡住户的大型零卖贸易银行定位,阐扬
邮政网罗上风,强化里面限度,合规稳健策划,为高大城乡住户及企业提供优质
金融服务,杀青推动价值最大化,支握国民经济发展和社会跳跃。
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中国邮政储蓄银行股份有限公司总行设托管业务部,下设资产托管处、居品
经管处、风险经管处、运营经管处、运营一处等处室。现存职工 106 东谈主,一谈员
工领有大学本科以上学历,具备丰富的托管服务经验。
行业监督经管委员会联合批准,获取证券投资基金托管阅历,是我国第 16 家托
管银行。2012 年 7 月 19 日,中国邮政储蓄银行经中国保障业监督经管委员会批
准,获取保障资金托管阅历。中国邮政储蓄银行坚握以客户为中心、以服务为基
础的策划理念,依托专科的托管团队、天果真托管业务系统、表率的托管经管制
度、健全的内控体系、运作高效的业务处理模式,为高大基金份额握有东谈主和广阔
资产经管机构提供安全、高效、专科、全面的托管服务,并获取了相助伙伴一致
好评。
死心 2026 年 3 月 31 日,中国邮政储蓄银行托管的证券投资基金共 425 只。
于今,中国邮政储蓄银行已形成涵盖证券投资基金、证券期货策划机构私募资产
经管野心、信赖野心、银行搭理居品、保障资金、保障资产经管野心、私募投资
基金等多种资产类型的托管居品体系。
(二)基金托管东谈主的里面限度轨制
当作基金托管东谈主,中国邮政储蓄银行严格盲从国度筹商托管业务的法律法
规、行业监管规章和行内筹商经管章程,遵法策划、表率运作、严格监察,确保
业务的稳健运行,保证基金财产的安全无缺,确保筹商信息的真确、准确、无缺、
实时,保护基金份额握有东谈主的正当权益。
中国邮政储蓄银行设有风险经管委员会,负责全行风险经管与里面限度工
作,对托管业务风险限度办事进行查抄率领。托管业务部特别建立里面风险限度
处室,配备专职内控监督东谈主员负责托管业务的内控监管办事,具有孤独欺骗监督
稽核的办事权利和智商。
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托管业务部具备系统、完善的轨制限度体系,建立了经管轨制、限度轨制、
岗亭职责、业务操作经由,不错保证托管业务的表率操作和班师进行;业务东谈主员
具备从业阅历;业务经管严格实行复核、审核、查抄轨制,授权办事实行聚合控
制,业务钤记按规程支柱、存放、使用,账户而已严格支柱,制约机制严格有用;
业务操作区特别建立,闭塞经管,实施音像监控;业务信息由专职信息表露东谈主员
负责,防守泄密;业求杀青自动化操作,防守东谈主为事故的发生,时刻系统无缺、
孤独。
(三)基金托管东谈主对基金经管东谈主运作基金进行监督的方法和轨范
依照《基金法》过火配套法则和基金合同的约定,监督所托管基金的投资运
作。严格按照现行法律法则以及基金合同章程,对基金经管东谈主运作基金的投资比
例、投资畛域、投资组合等情况进行监督,对犯罪违游记动实时给以风险教导,
要求其限期纠正,同期汇报中国证监会。在日常为基金投资运作所提供的基金清
算和核算服务门径中,对基金经管东谈主发送的投资指示、基金经管东谈主对各基金用度
的索求与开支情况进行查抄监督。
(1)每办事日按时通过基金监督子系统,对各基金投资运作比例限度野心进
行例行监控,发现投资比例超标等荒谬情况,向基金经管东谈主发出版面文告,与基
金经管东谈主进行情况核实,督促其纠正,并实时汇报中国证监会。
(2)收到基金经管东谈主的划款指示后,对触及各基金的投资畛域、投资对象及
交游敌手等内容进行正当合规性监督。
(3)通落后刻或非时刻技能发现基金涉嫌违纪交游,电话或书面要求经管东谈主
进行解释或举证,要求限期纠正,并实时汇报中国证监会。
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第五部分 联系服务机构
一、直销机构
称号:中欧基金经管有限公司
住所: 中国(上海)解放贸易查抄区陆家嘴环路 479 号 8 层
办公地址:中国(上海)解放贸易查抄区陆家嘴环路 479 号上海中心大厦 8、
法定代表东谈主:窦玉明
筹商东谈主:马云歌
电话:021-68609602
传真:021-50190017
客服热线:021-68609700,400-700-9700(免资料话费)
网址:www.zofund.com
二、代销机构
各销售机构的具体名单见基金经管东谈主网站公示的基金销售机构名录。基金管
理东谈主不错根据情况针对某类基金份额变更、增多或者减少销售机构,并在基金管
理东谈主网站公示。销售机构不错根据情况变化、增多或者减少其销售城市、网点。
各销售机构具体销售时期以及提供的基金销售服务可能有所各别,具体请商量各
销售机构。
三、本基金 A 类份额场内销售机构
具有基金销售阅历的、并经深圳证券交游所和中国证券登记结算有限办事公
司招供的、可通过深圳证券交游所交游系统办理本基金销售业务的深圳证券交游
所会员单元
四、登记机构
本基金 A 类份额注册登记机构信息如下:
称号:中国证券登记结算有限办事公司
住所:北京市西城区太平桥大街 17 号
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办公地址:北京市西城区太平桥大街 17 号
法定代表东谈主: 于文强
筹商东谈主:赵亦清
电话:010-50938782
本基金 C 类、E 类份额注册登记机构信息如下:
称号:中欧基金经管有限公司
住所:中国(上海)解放贸易查抄区陆家嘴环路 479 号 8 层
办公地址:中国(上海)解放贸易查抄区陆家嘴环路 479 号上海中心大厦 8
层、10 层、16 层
法定代表东谈主:窦玉明
总司理:刘建平
成立日历:2006 年 7 月 19 日
电话:021-68609600
筹商东谈主:王音然
五、出具法律倡导书的讼师事务所
讼师事务所称号:上海市通力讼师事务所
住所:上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼
办公地址:上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼
负责东谈主:陈臻
承办讼师:早晨、孙睿
电话:021-31358666
传真:021-31358600
筹商东谈主:孙睿
六、审计基金财产的司帐师事务所
称号:安永华明司帐师事务所(特殊普通合伙)
住所:北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层
办公地址:北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层
实施事务合伙东谈主:毛鞍宁
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电话:010-58153000
传真:010-85188298
筹商东谈主:许培菁
承办司帐师:许培菁、龚圣然
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第六部分 基金的历史沿革
中欧行业成长搀杂型证券投资基金(LOF)由中欧中小盘股票型证券投资基
金(LOF)通过转型变更而来。
中欧中小盘股票型证券投资基金(LOF)经中国证监会《对于核准中欧中小
盘股票型证券投资基金(LOF)召募的批复》(证监许可[2009]1192 号)核准募
集,基金经管东谈主为中欧基金经管有限公司,基金托管东谈主为中国邮政储蓄银行股份
有限公司。
中欧中小盘股票型证券投资基金(LOF)自 2009 年 12 月 1 日至 2009 年 12
月 24 日进行公开召募,召募会束后基金经管东谈主向中国证监会办理备案手续。经
中国证监会书面证实,《中欧中小盘股票型证券投资基金(LOF)基金合同》于
基金份额握有东谈主大会,会议审议通过了《对于中欧中小盘股票型证券投资基金
(LOF)转型筹商事项的议案》,同意将中欧中小盘股票型证券投资基金(LOF)
转型为中欧行业成长搀杂型证券投资基金(LOF),根据《公开召募证券投资基
金运作经管办法》的章程,将基金类别由股票型基金变更为搀杂型基金,同期将
本基金的投资畛域由主要投资中小盘股票变更为主要投资成长性行业的股票,并
基于上述投资畛域的变更,按照联系法律法则及中国证监会的筹商章程对本基金
的称号、投资过火他部分条件进行相应修改。上述基金份额握有东谈主大会决议事项
自表决通过之日起收效。自 2015 年 1 月 30 日起,《中欧行业成长搀杂型证券投
资基金(LOF)基金合同》收效,原《中欧中小盘股票型证券投资基金(LOF)基
金合同》自同日起失效,中欧中小盘股票型证券投资基金(LOF)正经转型为中
欧行业成长搀杂型证券投资基金(LOF)。
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第七部分 基金的存续
一、基金合同收效
本基金基金合同于 2015 年 1 月 30 日正经收效。
二、基金存续期内的基金份额握有东谈主数目和资金数额
基金合同收效后,连气儿 20 个办事日出现基金份额握有东谈主数目不悦 200 东谈主或
者基金资产净值低于 5000 万元情形的,基金经管东谈主应当在按期汇报中给以表露;
连气儿 60 个办事日出现前述情形的,基金经管东谈主应当向中国证监会汇报并建议解
决决议。
法律法则另有章程时,从其章程。
三、基金份额类别
本基金根据注册登记机构或申购费、销售服务费收取形式的不同,将基金份
额分为不同的类别。A 类基金份额的注册登记机构为中国证券登记结算有限办事
公司;C 类和 E 类基金份额的注册登记机构为中欧基金经管有限公司。A 类和 E
类基金份额在投资者申购时收取申购费,但不从本类别基金资产入网提销售服务
费,C 类基金份额在投资者申购时不收取申购用度,而是从本类别基金资产入网
提销售服务费。
本基金 A 类基金份额、C 类和 E 类基金份额分离建立代码,A 类基金份额通
过场外和场内两种形式销售,并在交游所上市交游(场内份额上市交游,场外份
额不上市交游,下同),A 类基金份额握有东谈主可进行跨系统转登记;C 类和 E 类
基金份额通过场外形式销售,不在交游所上市交游,C 类和 E 类基金份额握有东谈主
不成进行跨系统转登记。本基金 A 类基金份额、C 类基金份额和 E 类基金份额将
分离预见基金份额净值,预见公式为预见日各种别基金资产净值除以预见日发售
在外的该类别基金份额总和。筹商基金份额类别的具体建立、费率水对等由基金
经管东谈主细则,并在《招募说明书》中公告。
根据基金运作情况,基金经管东谈主可在不毁伤已有基金份额握有东谈主权益的情况
下,经与基金托管东谈主协商一致后罢手现存基金份额类别的销售、或者调整现存基
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金份额类别的费率水平、或者增多新的基金份额类别等,调整前基金经管东谈主需及
时公告并报中国证监会备案。
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第八部分 基金的上市交游
基金合同收效后,基金经管东谈主不错根据筹商章程,肯求本基金的基金份额名
称、简称变更和复牌。本基金复牌后,投资东谈主可通过深圳证券交游所内的会员单
位以聚合竞价的形式买卖本基金 A 类基金份额。本基金 C 类和 E 类基金份额不在
交游所上市交游。
一、上市交游的地点
深圳证券交游所。
二、上市交游的时期
中欧中小盘股票型证券投资基金(LOF)已于 2010 年 3 月 26 日初始上市交
易。转型后的中欧行业成长搀杂型证券投资基金(LOF)的基金合同收效后,基
金经管东谈主不错根据筹商章程,肯求本基金 A 类份额的基金份额复牌。本基金 A
类份额于 2015 年 2 月 2 日 10:30 在深交所复牌。
三、上市交游的国法
本基金 A 类基金份额的上市交游按照联系法律法则、中国证监会筹商规
定和深圳证券交游所的联系业务国法实施。
四、上市交游的用度
本基金 A 类基金份额上市交游的用度按照深圳证券交游所联系国法及筹商
章程办理。
五、上市交游的行情揭示
本基金 A 类基金份额在深圳证券交游所挂牌交游,交游行情通过行情发布系
统揭示。行情发布系统同期揭示基金前一交游日的基金份额净值。
六、上市交游的停复牌、暂停上市、规复上市和间隔上市
本基金 A 类基金份额的停复牌、暂停上市、规复上市和间隔上市按照联系法
律法则、中国证监会筹商章程和深圳证券交游所的联系业务国法实施。
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七、联系法律法则、中国证监会及深圳证券交游所对基金上市交游的国法等
联系章程内容进行调整的,基金合同相应给以修改并按照新章程实施,且此项修
改无须召开基金份额握有东谈主大会。
八、若深圳证券交游所、中国证券登记结算有限办事公司增多了基金上市交
易的新功能,本基金经管东谈主不错在履行恰当的轨范后增多相应功能。
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第九部分 基金份额的场外申购、改革与赎回
本章内容仅适用于本基金的 A 类基金份额、C 类基金份额和 E 类基金份额的
场外申购和赎回业务。
一、场外申购与赎回业务办理的场合
投资东谈主可在以下场合办理基金申购与赎回等业务:
机构的代销网点。
具体销售网点由基金经管东谈主在本招募说明书或临时公告中列明。基金经管东谈主
可根据情况针对某类份额变更或增减基金销售机构或办理本基金申购、改革与赎
回的场合,并在基金经管东谈主网站公示。
二、场外申购与赎回的灵通日及办理时期
具体业务办理时期另行公告。基金经管东谈主应在本基金初度灵通申购、赎回业务的
经管东谈主根据法律法则或本合同的章程公告暂停申购、赎回时除外)。灵通日业务
办理具体时期为交游所的交游时期,但基金经管东谈主根据法律法则、中国证监会的
要求或基金合同的章程公告暂停申购、赎回时除外。基金经管东谈主不得在基金合同
约定之外的日历或者时期办理基金份额的申购、赎回或者改革。基金投资东谈主在基
金合同约定之外的日历和时期建议申购、赎回肯求且登记机构证实接受的,其基
金份额申购、赎回价钱为下次办理该类基金份额申购、赎回时期所在灵通日的价
格。
他特殊情况,基金经管东谈主将视情况对前述灵通日及灵通时期进行相应的调整,但
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应在实施日前依照《信息表露办法》的筹商章程在中国证监会指定媒介上公告。
(注:本基金于 2010 年 3 月 26 日初始办理日常申购、赎回业务。)
三、场外申购与赎回的原则
份额净值为基准进行预见;
进行规定赎回。
基金经管东谈主可在法律法则允许的情况下,对上述原则进行调整。基金经管东谈主
必须在新国法初始实施前依照《信息表露办法》的筹商章程在指定媒介上公告。
四、场外申购与赎回的轨范
投资东谈主必须根据销售机构章程的轨范,在灵通日的具体业务办理时期内建议
申购或赎回的肯求。
基金经管东谈主应以交游时期结果前受理有用申购和赎回肯求确今日当作申购
或赎回肯求日(T 日),在平日情况下,本基金注册登记机构在 T+1 日内对该交游
的有用性进行证实。T 日提交的有用肯求,投资东谈主应在 T+2 日后(包括该日)
实时到销售网点柜台或以销售机构章程的其他形式查询肯求的证实情况。若申购
不告成,则申购款项退还给投资东谈主。基金销售机构对申购、赎回肯求的受理并不
代表肯求一定告成,而仅代表销售机构如实接收到肯求。申购、赎回肯求的证实
以注册登记机构的证实结果为准。对于肯求的证实情况,投资者应实时查询。
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投资东谈主申购基金份额时,必须全额托付申购款项,投资东谈主托付申购款项,申
购成立;登记机构证实基金份额时,申购收效。
基金份额握有东谈主递交赎回肯求,赎回成立;登记机构证实赎回时,赎复活效。
申购选拔全额缴款形式,若申购资金在基金经管东谈主和销售机构章程的时期内
未全额到账则申购不告成,若申购不告成或无效,基金经管东谈主或基金经管东谈主指定
的代销机构将把投资东谈主已缴付的申购款项退还给投资东谈主,该奉赵款项产生的利息
等损失由投资东谈主自行承担。
投资东谈主赎回肯求告成后,基金经管东谈主在 T+7 日(包括该日)内将赎回款项
划往基金份额握有东谈主账户。
在发生无数赎回的情形时,赎回的处理办法请参见本基金招募说明书的筹商
条件处理。
五、场外申购和赎回基金份额的注册登记
投资东谈主申购肯求受理后,注册登记机构在 T+1 日为投资东谈主理理增多权益的登
记手续,投资东谈主自 T+2 日起可赎回该部分基金份额。
投资东谈主赎回基金份额告成后,注册登记机构在 T+1 日为投资东谈主理理扣除权益
的登记手续。
基金经管东谈主不错在法律法则允许的畛域内,对上述注册登记办理时期进行调
整,但不得骨子影响投资东谈主的正当权益,并最迟于初始实施前 3 个办事日在中国
证监会指定的媒介上公告。
六、场外申购与赎回的限制
场外申购时,其他销售机构的销售网点每个账户初度申购本基金 A 类份额单
笔最低金额为 1 元(含申购费,下同),追加申购单笔最低金额为 0.01 元。其
他销售机构的销售网点每个账户初度申购本基金 C 类份额单笔最低金额为 1,追
加申购单笔最低金额为 0.01 元。其他销售机构的销售网点每个账户初度申购本
基金 E 类份额单笔最低金额为 1 元,追加申购单笔最低金额为 0.01 元。在不违
反前述章程的前提下,各销售机构对本基金单笔最低申购金额及交游级差有其他
章程的,以各销售机构的业务章程为准。
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直销中心每个账户初度申购单笔最低金额为 10,000 元,追加申购单笔最低
金额为 10,000 元。
投资东谈主可屡次申购,对单个投资东谈主累计握有份额不设上限限制,本招募说明
书另有约定的除外。
基金份额握有东谈主在场外售售机构赎回本基金时,各种份额每次赎回肯求不得
低于 0.01 份基金份额。若某笔份额减少类业务导致单个基金交游账户的 A 类、C
类或 E 类基金份额余额不及 0.01 份的,登记机构有权对该基金份额握有东谈主在该
基金交游账户握有的该类基金份额作念一谈赎回处理(份额减少类业务指赎回、转
换转出、非交游过户等业务,具体种类以联系业务国法为准)。
基金份额数不得达到或超越基金份额总和的 50%(在基金运作过程中因基金份额
赎回等情形导致被迫达到或超越 50%的除外)。法律法则或监管部门另有章程的,
从其章程。
份额的数目限制。基金经管东谈主必须在调整实施前依照《信息表露办法》的筹商规
定在指定媒介上公告并报中国证监会备案。
基金经管东谈主应当选择设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、
拒却大额申购、暂停基金申购等步履,切实保护存量基金份额握有东谈主的正当权益。
具体请参见联系公告。
七、场外申购用度和赎回用度
A 类、E 类基金份额的申购用度由投资东谈主承担,不列入基金财产,主要用于
本基金的市集扩充、销售、注册登记等各项用度。C 类基金份额不收取申购用度。
本基金对通过直销柜台申购本基金 A 类和 E 类基金份额的待业金客户实施优
惠的申购费率。
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待业金客户包括基本养老基金与照章成立的养老野心筹集的资金过火投资
运营收益形成的补充养老基金等,具体包括:
(1)世界社会保障基金;
(2)不错投资基金的方位社会保障基金;
(3)企业年金单一野心以及蚁集野心;
(4)企业年金理事会奉求的特定客户资产经管野心;
(5)企业年金待业金居品;
(6)职业年金野心;
(7)养老标的基金;
(8)个东谈主税收递延型贸易养老保障等居品。
如将来出现经养老基金监管部门招供的新的养老基金类型,基金经管东谈主可在
招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入待业金客户畛域,并按章程向中国证
监会备案。其他客户指除通过基金经管东谈主直销中心申购的待业金客户外的其他投
资东谈主。
通过基金经管东谈主的直销中心申购本基金 A 类份额和 E 类份额的待业金客户的
优惠申购费率见下表:
申购金额(M) 费率
M<50 万元 0.15%
申购费率 50 万元≤M<100 万元 0.10%
M≥500 万元 单笔 1000 元
其他客户申购本基金 A 类份额和 E 类份额的申购费率见下表:
单笔金额 (M) 收费圭臬
M M≥500 万元 单笔 1000 元
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A 类份额和 E 类份额赎回用度由基金份额赎回东谈主承担,对握续握有期少于 7
日的投资者收取不少于 1.5%的赎回费并全额计入基金财产,对握续握有期在 7
天以上(含)的投资者赎回费的 25%归基金财产,未归入基金财产的部分用于登
记和其他必要的手续费。C 类份额赎回费 100%归基金财产。
本基金 A 类份额和 E 类份额赎回费率如下:
握有基金份额期限 (N) 收费圭臬
N N≥2 年 0
本基金 C 类份额赎回费率如下:
握有基金份额期限 (N) 收费圭臬
N N≥30 天 0
(注:此处 1 年按 365 天预见)
基金经管东谈主不错在基金合同约定的畛域内调整费率或收费形式,并最迟应于
新的费率或收费形式实施日前依照《信息表露办法》的筹商章程在指定媒介上公
告。
基金经管东谈主不错在不违反法律法则章程及基金合同约定的情形下根据市集
情况制定基金促销野心,针对以特定交游形式(如网上交游、电话交游等)等进行
基金交游的投资东谈主按期或不按期地开展基金促销行径。在基金促销行径期间,按
联系监管部门要求履行必要手续后,基金经管东谈主不错恰当调低基金申购费率和基
金赎回费率。
八、场外申购份额与赎回金额的处理形式及预见
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(1)申购份额、余额的处理形式:场外申购时,申购的有用份额为按现实
证实的申购金额在扣除相应的用度后,以有用肯求当日该类基金份额净值为基准
预见,四舍五入保留到一丝点后两位,由此产生的收益或损失由基金财产承担;
(2)赎回金额的处理形式:赎回金额为按现实证实的有用赎回份额乘以有
效肯求当日该类基金份额的基金份额净值并扣除相应的用度,四舍五入保留到小
数点后两位,由此产生的收益或损失由基金财产承担。
若投资者取舍申购 A 类或 E 类基金份额,则申购份额的预见公式为:
当申购用度适用比例费率时,申购份额的预见方法如下:
净申购金额=申购金额/(1+该类基金份额的申购费率)
申购用度=申购金额-净申购金额
申购份额=净申购金额/申购当日该类基金份额的基金份额净值
当申购用度为固定金额时,申购份额的预见方法如下:
申购用度=该类基金份额的固定金额
净申购金额=申购金额-申购用度
申购份额=净申购金额/申购当日该类基金份额的基金份额净值
例:某投资东谈主(其他客户)投资 4 万元申购本基金 A 类基金份额,申购费率
为 1.5%,假定申购当日该类基金份额净值为 1.0400 元,如果其取舍前端收费方
式,则其可得到的申购份额为:
申购金额=40,000 元
净申购金额=40,000/(1+1.5%)=39,408.87 元
申购用度=40,000-39,408.87=591.13 元
申购份额=(40,000-591.13)/1.0400=37,893.14 份
即:某投资东谈主投资(其他客户)40,000 元申购本基金 A 类基金份额,假定
申购当日该类基金份额净值为 1.0400 元,则可得到 37,893.14 份该类基金份额。
若投资者取舍申购 C 类基金份额,则申购份额的预见公式为:
申购份额=申购金额/申购当日 C 类基金份额的基金份额净值
例:某投资东谈主投资 100,000 元申购本基金 C 类基金份额,假定申购当日本
基金 C 类基金份额的基金份额净值为 1.0000 元,则可得到的申购份额为:
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申购份额=100,000/1.0000=100,000.00 份
即:投资东谈主投资 100,000 元申购本基金 C 类基金份额,假定申购当日本基金
C 类基金份额的基金份额净值为 1.0000 元,则其可得到本基金 C 类基金份额
本基金以赎回总额为基数选拔比例费率预见赎回用度。本基金的赎回金额为
赎回总额扣减赎回用度。其中:
赎回总额=T 日肯求份额* T 日该类基金份额净值
赎回用度=赎回总额* 赎回费率
赎回金额=赎回总额-赎回用度
例:某投资东谈主赎回 1 万份 A 类基金份额, 握有期限为 10 个月,对应的赎回
费率为 0.5%,假定赎回当日 A 类基金份额净值是 1.0160 元,则其可得到的赎回
金额为:
赎回总额=10,000×1.0160=10,160.00 元
赎回用度 =10,160.00×0.5%=50.80 元
赎回金额 = 10,160.00-50.8=10,109.20 元
即:投资东谈主赎回本基金 A 类基金份额 1 万份,握有期限为 10 个月,假定赎
回当日该类基金份额净值是 1.0160 元,则其可得到的赎回金额为 10,109.20 元。
某类基金份额净值=预见日该类基金资产净值总额/预见日刊行在外的该类
基金份额总和。
本基金份额净值的预见,保留到一丝点后 4 位,一丝点后第 5 位四舍五入,
由此产生的舛误在基金财产中列支。
T 日的各种基金份额净值在当日收市后预见,并按照基金合同的约定进行公
告。遇特殊情况,经中国证监会同意,不错恰当延伸预见或公告。本基金 A 类基
金份额、E 类基金份额和 C 类基金份额将分离预见基金份额净值。
九、拒却或暂停申购的情形及处理形式
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发生下列情况时,基金经管东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的申购肯求。此时,
本基金经管东谈主经管的其他基金的转入肯求按相同的形式处理:
投资东谈主的申购肯求。当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的
活跃市集价钱且选拔估值时刻仍导致公允价值存在枢纽不细则性时,经与基金托
管东谈主协商证实后,基金经管东谈主应当暂停接受基金申购肯求。
金资产净值。
额握有东谈主利益时。
能对基金功绩产生负面影响,或出现其他毁伤现存基金份额握有东谈主利益的情形。
金销售系统、基金登记系统或基金司帐系统无法平日运行。
份额的比例达到或者超越 50%,或者变相规避 50%聚合度的情形时。
资者单日或单笔申购金额上限的。
发生上述第 1、2、3、5、6、9 项暂停申购情形之一且基金经管东谈主决定暂停
申购肯求时,基金经管东谈主应当根据筹商章程在指定媒介上刊登暂停申购公告。如
果投资东谈主的申购肯求被一谈或部分拒却的,被拒却的申购款项本金将退还给投资
东谈主。当出现拒却或暂停申购时,场内申购肯求按照深圳证券交游所及中国证券登
记结算有限办事公司的筹贸易务国法办理。在暂停申购的情况放置时,基金经管
东谈主应实时规复申购业务的办理。
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十、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形及处理形式
发生下列情形时,基金经管东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回肯求或减速支付赎回
款项。此时,本基金的转出肯求将按相同形式处理:
投资东谈主的赎回肯求或减速支付赎回款项。当前一估值日基金资产净值 50%以上的
资产出现无可参考的活跃市集价钱且选拔估值时刻仍导致公允价值存在枢纽不
细则性时,经与基金托管东谈主协商证实后,基金经管东谈主应当选择暂停接受基金赎回
肯求或减速支付赎回款项的步履。
金资产净值。
停接受投资东谈主的赎回肯求。
发生上述情形之一且基金经管东谈主决定暂停接受赎回肯求或减速支付赎回款
项时,基金经管东谈主应在当日报中国证监会备案,已证实的赎回肯求,基金经管东谈主
应足额支付;如暂时不成足额支付,应将可支付部分按单个账户肯求量占肯求总
量的比例分拨给赎回肯求东谈主,未支付部分可缓期支付。若出现上述第 4 项所述情
形,按基金合同的联系条件处理。基金份额握有东谈主在肯求赎回时可预先取舍将当
日可能未获受理部分给以取销。当出现暂停赎回或减速支付赎回款项时,场内赎
回肯求按照深圳证券交游所及中国证券登记结算有限办事公司的筹贸易务国法
办理。在暂停赎回的情况放置时,基金经管东谈主应实时规复赎回业务的办理并公告。
十一、无数赎回的情形及处理形式
若本基金单个灵通日内的基金份额净赎回肯求(赎回肯求份额总和加上基金
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改革中转出肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金改革中转入肯求份额
总和后的余额)超越前一灵通日的基金总份额的 10%,即以为是发生了无数赎回。
当基金出现无数赎回时,对于场外赎回肯求,基金经管东谈主不错根据基金其时
的资产组合景色决定全额赎回或部分缓期赎回。
(1)全额赎回:当基金经管东谈主以为有智商支付投资东谈主的一谈赎回肯求时,
按平日赎回轨范实施。
(2)部分缓期赎回:当基金经管东谈主以为支付投资东谈主的赎回肯求有贫窭或认
为因支付投资东谈主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大
波动时,基金经管东谈主在当日接受赎回比例不低于上一灵通日基金总份额的 10%的
前提下,可对其余赎回肯求缓期办理。对于当日的赎回肯求,应当按单个账户赎
回肯求量占赎回肯求总量的比例,细则当日受理的赎回份额;对于未能赎回部分,
投资东谈主在提交赎回肯求时不错取舍缓期赎回或取消赎回。取舍缓期赎回的,将自
动转入下一个灵通日继续赎回,直到一谈赎回为止;取舍取消赎回的,当日未获
受理的部分赎回肯求将被取销。缓期的赎回肯求与下一灵通日赎回肯求一并处
理,无优先权并以下一灵通日的该类基金份额净值为基础预见赎回金额,以此类
推,直到一谈赎回为止。如投资东谈主在提交赎回肯求时未作明确取舍,投资东谈主未能
赎回部分作自动缓期赎回处理。
当出现无数赎回时,场内赎回肯求按照深圳证券交游所和中国证券登记结算
有限办事公司的筹贸易务国法办理。
(3)若本基金发生无数赎回且单个基金份额握有东谈主的赎回肯求超越上一工
作日基金总份额 30%的,基金经管东谈主有权对该单个基金份额握有东谈主超出该比例的
赎回肯求实施缓期办理,对该单个基金份额握有东谈主剩余赎回肯求与其他账户赎回
肯求按前述条件处理。
(4)暂停赎回:连气儿 2 个灵通日以上(含本数)发生无数赎回,如基金经管
东谈主以为有必要,可暂停接受基金的赎回肯求;也曾接受的赎回肯求不错减速支付
赎回款项,但不得超越 20 个办事日,并应当在指定媒介上进行公告。
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当发生上述缓期赎回并缓期办理时,基金经管东谈主应当通过邮寄、传真或者招
募说明书章程的其他形式在 3 个交游日内文告基金份额握有东谈主,说明筹商处理方
法,并在 2 日内在指定媒介上刊登公告。
十二、暂停申购或赎回的公告和再行灵通申购或赎回的公告
介上刊登暂停公告。
刊登基金再行灵通申购或赎回公告,并公布最近一个灵通日各种基金份额的基金
份额净值。
购或赎回时,基金经管东谈主将提前一个办事日,在指定媒介刊登基金再行灵通申购
或赎回的公告,并在再行灵通申购或赎回日公告最近一个办事日各种基金份额的
基金份额净值。
复刊登暂停公告一次;当连气儿暂停时期超越两个月时,可对重复刊登暂停公告的
频率进行调整。暂停结果,基金再行灵通申购或赎回时,基金经管东谈主应提前两个
办事日,在指定媒介连气儿刊登基金再行灵通申购或赎回的公告,并在再行灵通申
购或赎回日公告最近一个办事日各种基金份额的基金份额净值。
十三、基金改革
基金经管东谈主不错根据联系法律法则以及基金合同的章程决定开办本基金与
基金经管东谈主经管的其他基金之间的改革业务,基金改革不错收取一定的改革费,
联系国法由基金经管东谈主届时根据联系法律法则及基金合同的章程制定并公告,并
提前见告基金托管东谈主与联系机构。
十四、基金份额的转让
在法律法则允许且条件具备的情况下,基金经管东谈主可受理基金份额握有东谈主通
过中国证监会招供的交游场合或者交游形式进行份额转让的肯求并由登记机构
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办理基金份额的过户登记。基金经管东谈主拟受理基金份额转让业务的,将提前公告,
基金份额握有东谈主应根据基金经管东谈主公告的业务国法办理基金份额转让业务。
十五、按期定额投资野心
基金经管东谈主不错为投资东谈主理理按期定额投资野心,具体国法由基金经管东谈主在
届时发布公告或更新的招募说明书中细则。投资东谈主在办理按期定额投资野心时可
自行约定每期申购金额,每期申购金额必须不低于基金经管东谈主在联系公告或更新
的招募说明书中所章程的按期定额投资野心最低申购金额。
十六、基金份额的冻结妥协冻
基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻,以及
登记机构招供、适正当律法则的其他情况下的冻结与解冻。
十七、基金份额的折算
基金经管东谈主有权根据市集情况对本基金进行份额折算,折算前后基金份额握
有东谈主握有的基金资产不变。基金经管东谈主将在份额折算前 3 个办事日就折算决议、
折算时期等内容进行相应公告。
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第十部分 基金份额的场内申购与赎回
本章内容仅适用于本基金 A 类份额通过深交所会员单元办理的场内申购和
赎回业务。
一、投资东谈主畛域
中华东谈主民共和国境内的个东谈主投资者、机构投资者(法律、法则过火它筹商规
定辞谢投资证券投资基金的除外)以及及格的境外机构投资者,以及法律法则或
中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者。
二、使用账户
投资东谈主通过深交所场内申购、赎回基金份额应当使用在中国证券登记结算有
限办事公司深圳分公司开立的东谈主民币普通股票账户或证券投资基金账户(账户开
立的具体事项详见本基金份额发售公告)。
三、场内申购和赎回的办理场合
具有基金销售业务阅历、并经深圳证券交游所和中国证券登记结算有限办事
公司招供的、可通过深圳证券交游所交游系统办理本基金销售业务的深圳证券交
易所会员单元。
深交所场内申购赎回业务办理单元的名单(有可能进行调整或变更)可在深
交所网站查询,本基金经管东谈主将不就此事项进行公告。
四、申购与赎回的办理时期
具体业务办理时期另行公告。基金经管东谈主应在本基金初度灵通申购、赎回业务的
经管东谈主根据法律法则或本合同的章程公告暂停申购、赎回时除外)。灵通日业务
办理具体时期为交游所的交游时期,但基金经管东谈主根据法律法则、中国证监会的
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要求或基金合同的章程公告暂停申购、赎回时除外。基金经管东谈主不得在基金合同
约定之外的日历或者时期办理基金份额的申购、赎回或者改革。基金投资东谈主在基
金合同约定之外的日历和时期建议申购、赎回肯求且登记机构证实接受的,其基
金份额申购、赎回价钱为下次办理基金份额申购、赎回时期所在灵通日的价钱。
或其他特殊情况,基金经管东谈主将视情况对前述灵通日及灵通时期进行相应的调
整,但应在实施日前依照《信息表露办法》的筹商章程在指定媒介上公告。
五、场内申购和赎回的原则
份额净值为基准进行预见;
在投资东谈主全额托付申购款项后,申购肯求方为有用;
时期结果后不得取销。
为 1 元,同期申购金额必须是整数金额。本基金的场内赎回等业务,按照深圳证
券交游所、中国证券登记结算有限办事公司的联系业务国法实施。
基金经管东谈主可在法律法则允许的情况下,对上述原则进行调整。基金经管东谈主
必须在新国法初始实施前依照《信息表露办法》的筹商章程在指定媒介上公告。
六、场内申购和赎回的轨范
基金投资东谈主需解任深交所场内申购赎回联系业务国法,在灵通日的业务办理
时期内建议申购或赎回的肯求。
投资东谈主在申购本基金 A 类份额时须按销售机构章程的形式备足申购资金,否
则所提交的申购肯求无效。
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投资东谈主在提交赎回肯求时,应确保账户内有弥漫的 A 类基金份额余额,不然
赎回肯求无效。
基金注册登记机构以交游时期结果前受理有用申购和赎回肯求确今日当作
申购或赎回肯求日(T 日),并在 T+1 日内对该交游的有用性进行证实。庸碌情况
下,T 日提交的有用肯求,投资东谈主应在 T+2 日后(包括该日)实时到场内申购、
赎回业务办理单元或以其章程的其他形式查询申购、赎回肯求的证实情况。基金
销售机构对申购、赎回肯求的受理并不代表肯求一定告成,而仅代表销售机构确
实接收到肯求。申购、赎回肯求的证实以注册登记机构的证实结果为准。
投资东谈主申购基金份额时,必须全额托付申购款项,投资东谈主托付申购款项,申
购成立;登记机构证实基金份额时,申购收效。
基金份额握有东谈主递交赎回肯求,赎回成立;登记机构证实赎回时,赎复活效。
申购选拔全额缴款形式,若资金在章程时期内未全额到账则申购不告成。若
申购不告成或无效,申购款项将奉赵投资东谈主账户,由此产生的利息等损失由投资
东谈主自行承担。
投资东谈主赎回肯求告成后,基金经管东谈主按筹商章程将在 T+7 日(包括该日)内
支付赎回款项。
在发生无数赎回的情况下,对于场内赎回部分,当日未获受理的赎回肯求将
不会延至下一灵通日而自动取销。对于“无数赎回的认定”和“无数赎回的公告”
参照第九章联系内容章程。
七、场内申购和赎回的数额限制
投资东谈主可屡次申购,对单个投资东谈主累计握有份额不设上限限制。本招募说明
书另有章程的除外。
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场内赎回时,基金份额握有东谈主可将其一谈或部分基金份额赎回,赎回份额必
须是整数份额。
份额的数目限制。基金经管东谈主必须在调整实施前依照《信息表露办法》的筹商规
定在指定媒介上公告并报中国证监会备案。
国证券登记结算有限办事公司的联系业务国法有章程的,按其最新章程办理。
购用度后除以申购肯求当日的 A 类基金份额净值细则。基金份额份数选拔截位法
保留到整数位,整数位后一丝部分的份额对应的资金返还给投资东谈主。
的 A 类基金份额净值扣除赎回用度后细则。赎回金额计量单元为东谈主民币元,赎回
金额保留到一丝点后两位,一丝点后两位以后的部分四舍五入,由此舛误产生的
收益或损失由基金财产承担。
八、申购用度和赎回用度
金的市集扩充、销售、注册登记等各项用度。
本基金 A 类份额的申购费率如下:
单笔金额 (M) 收费圭臬
M M≥500 万元 单笔 1000 元
回东谈主承担,握续握有期低于 7 天的赎回费全额计入基金财产,握续握有期在 7
天以上(含)的赎回费 25%计入基金财产,其余部分当作注册登记等其他必要的
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手续费。
场内份额的赎回费率见下表:
握有基金份额期限 (N) 收费圭臬
N应于新的费率或收费形式实施日前依照《信息表露办法》的筹商章程在指定媒介
上公告。
场情况制定基金促销野心,针对以特定交游形式(如网上交游、电话交游等)等进
行基金交游的投资东谈主按期或不按期地开展基金促销行径。在基金促销行径期间,
按联系监管部门要求履行必要手续后,基金经管东谈主不错恰当调低基金申购费率和
基金赎回费率。
九、场内申购份额和赎回金额的预见形式
申购用度适用比例费率的情形下:
净申购金额=申购金额/(1+A 类基金份额申购费率)
申购手续费=申购金额-净申购金额
申购份额=净申购金额/T 日 A 类基金份额净值
申购用度适用固定金额的情形下:
申购用度=A 类基金份额固定金额
净申购金额=申购金额-申购用度
申购份额=净申购金额/T 日 A 类基金份额净值
场内申购份额选拔截位法保留到整数位,预见所得整数位后一丝部分的份额
对应的资金返还至投资东谈主资金账户。
例:某投资东谈主通过场内投资 10,000 元申购本基金 A 类份额,对应的申购费
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率为 1.5%,假定申购当日该类基金份额净值为 1.0250 元,则其申购手续费、可
得到的申购份额及返还的资金余额为:
净申购金额=10,000/(1+1.5%)=9,852.22 元
申购手续费=10,000-9,852.22=147.78 元
申购份额=9,852.22/1.0250=9,611.92 份
因场内申购份额选拔截位法保留至整数份,故投资东谈主申购所得份额为 9,611
份,整数位后一丝部分的申购份额对应的资金返还给投资东谈主。具体预见公式为:
现实净申购金额=9,611*1.0250=9,851.28 元
退款金额=10,000-9,851.28-147.78=0.94 元
即:投资东谈主投资 10,000 元从场内申购本基金 A 类份额,假定申购当日该类
基金份额净值为 1.0250 元,则其可得到 A 类基金份额 9,611 份,退款 0.94 元。
赎回总金额=T 日赎回份额*T 日 A 类基金份额净值
赎回用度=赎回总金额*赎回费率
净赎回金额=赎回总金额-赎回用度
赎回总金额、净赎回金额按四舍五入的原则保留到一丝点后两位,由此舛误
产生的收益或损失由基金财产承担。
例:某投资东谈主从深交所场内赎回本基金 A 类基金份额 10,000 份,赎回费率
为 0.5%,假定赎回当日该类基金份额净值为 1.1480 元,则其可得净赎回金额为:
赎回总金额=10,000*1.1480 =11,480.00 元
赎回用度=11,480*0.5% =57.40 元
净赎回金额=11,480-57.40=11,422.60 元
即:投资东谈主从深交所场内赎回本基金 10,000 份 A 类基金份额,假定赎回当
日该类基金份额净值为 1.1480 元,则可得到的净赎回金额为 11,422.60 元。
基金份额净值不错恰当延伸预见或公告。
A 类基金份额净值=预见日 A 类基金资产净值/预见日刊行在外的 A 类基金份
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额总和
本基金份额净值的预见,保留到一丝点后 4 位,一丝点后第 5 位四舍五入,
由此产生的收益或损失由基金财产承担。
十、场内申购与赎回的登记结算
本基金场内申购和赎回的注册与过户登记业务,按照深圳证券交游所及中国
证券登记结算有限办事公司的筹商章程办理。
十一、办理本基金份额场内申购、赎回业务应盲从深圳证券交游所及中国证
券登记结算有限办事公司的筹贸易务国法。若联系法律法则、中国证监会、深圳
证券交游所或中国证券登记结算有限办事公司对场内申购、赎回业务国法有新的
章程,将按新章程实施,且无须召开基金份额握有东谈主大会。
十二、筹商拒却或暂停基金场内申购、赎回业务或减速支付赎回款项的情形
及处理形式参见本招募说明书第九章中对于“拒却或暂停基金申购、赎回业务”
的联系内容以及深交所筹商章程,并据此实施。
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第十一部分 基金的非交游过户和基金份额的登记、系
统内转托管和跨系统转托管
一、基金的非交游过户
基金的非交游过户是指基金登记机构受理秉承、捐赠和司法强制实施等情形
而产生的非交游过户以及登记机构招供、适正当律法则的其它非交游过户。无论
在上述何种情况下,接受划转的主体必须是照章不错握有本基金基金份额的投资
东谈主。
秉承是指基金份额握有东谈主逝世,其握有的基金份额由其正当的秉承东谈主秉承;
捐赠指基金份额握有东谈主将其正当握有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社
会团体;司法强制实施是指司法机构依据收效司法文书将基金份额握有东谈主握有的
基金份额强制划转给其他天然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非交游过户必须提供基
金登记机构要求提供的联系而已,对于适合条件的非交游过户肯求按基金登记机
构的章程办理,并按基金注册登记机构章程的圭臬收费。
二、基金份额的登记
本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、清理和结算业务,具体内容
包括投资东谈主基金账户的建立和经管、基金份额登记、基金销售业务的证实、清理
和结算、代理披发红利、建立并支柱基金份额握有东谈主名册和办理非交游过户等。
本基金的登记业务由基金经管东谈主或基金经管东谈主奉求的其他适合条件的机构
办理。基金经管东谈主奉求其他机构办理本基金登记业务的,应与代理东谈主签订奉求代
理公约,以明确基金经管东谈主和代理机构在投资者基金账户经管、基金份额登记、
清理及基金交游证实、披发红利、建立并支柱基金份额握有东谈主名册等事宜中的权
利和义务,保护基金份额握有东谈主的正当权益。
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基金登记机构享有以下权利:
(1)取得登记费;
(2)建立和经管投资者基金账户;
(3)支柱基金份额握有东谈主开户而已、交游而已、基金份额握有东谈主名册等;
(4)在法律法则允许的畛域内,对登记业务的办理时期进行调整,并依照
筹商章程于初始实施前在指定媒介上公告;
(5)法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。
基金登记机构承担以下义务:
(1)配备弥漫的专科东谈主员办理本基金份额的登记业务;
(2)严格按照法律法则和《基金合同》章程的条件办理本基金份额的登记
业务;
(3)妥善保存登记数据,并将基金份额握有东谈主称号、身份信息及基金份额
明细等数据备份至中国证监会认定的机构。其保存期限自基金账户销户之日起不
得少于 20 年;
(4)对基金份额握有东谈主的基金账户信息负有守秘义务,因违反该守秘义务
对投资者或基金带来的损失,须承担相应的补偿办事,但司法强制查抄情形及法
律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他情形除外;
(5)按《基金合同》及招募说明书章程为投资者办理非交游过户业务、提
供其他必要的服务;
(6)接受基金经管东谈主的监督;
(7)法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。
三、系统内转托管
(1)系统内转托管是指基金份额握有东谈主将其握有的基金份额在归并注册登
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记系统内不同销售机构(网点)之间或证券登记结算系统内不同会员单元(交游
单元)之间进行转托管的行动。
(2)基金份额登记在注册登记系统的基金份额握有东谈主在变更办理基金份额
场外赎回业务的销售机构(网点)时,需办理已握有基金份额的系统内转托管。
(3)基金份额登记在证券登记结算系统的基金份额握有东谈主在变更办理基金
份额场内赎回的会员单元(交游单元)、或变更办理基金份额上市交游的会员单
位(交游单元)时,需办理已握有基金份额的系统内转托管。
四、跨系统转托管
(1)跨系统转托管是指基金份额握有东谈主将握有的基金份额在中国证券登记
结算有限办事公司灵通式基金登记结算系统和证券登记结算系统之间进行转托
管的行动。
(2)本基金跨系统转托管的具体业务按照中国证券登记结算有限办事公司
的联系章程办理。
(3)场外 A 类基金份额的基金份额握有东谈主可通过跨系统转登记业务将场外
A 类基金份额转登记到场内后进行上市交游,E 类基金份额和 C 类基金份额握有
东谈主不成进行跨系统转登记。
基金销售机构不错按照联系章程向基金份额握有东谈主收取转托管费。
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第十二部分 基金的投资
一、投资标的
在有用限度投资组合风险的前提下,通过积极主动的资产配置,力求杀青基
金资产的耐久安靖升值。
二、投资畛域
本基金的投资畛域为具有致密流动性的金融器用,包括国内照章刊行上市的
股票(包括中小板、创业板、存托凭证以过火他经中国证监会批准刊行上市的股
票)、固定收益类资产(国债、方位政府债、金融债、企业债、公司债、次级债、
可改革债券、可交换债券、分离交游可转债、央行单据、中期单据、短期融资券
(含超短期融资券)、资产支握证券、质押及买断式债券回购、银行入款及现款
等)、繁衍器用(权证、股指期货等)以及经中国证监会批准允许基金投资的其
它金融器用(但需适合中国证监会的联系章程)。
如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金经管东谈主在履行恰当
轨范后,不错将其纳入投资畛域。
基金的投资组合比例为:
本基金股票投资(含存托凭证,下同)占基金资产的比例为60%–95%,其中
投资于成长性行业股票的比例不低于非现款基金资产 的80%,权证投资占基金资
产净值的比例为0%–3%,每个交游日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交游保证
金后,现款(不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等)或者到期日在一
年以内的政府债券投资比例统统不低于基金资产净值的5%。
三、投资策略
本基金将通过分析宏不雅经济趋势,政府政策行动和资金供需关系三个影响资
本市集的主要要素,在股票、债券和现款三大资产类别间实施策略性调控,细则
相应大类资产配置比例。
(1)宏不雅面
从股市与宏不雅经济的内在作用机理来看,宏不雅经济决定着股市波动,引起股
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市高涨的原能源是一国经济的发展,当经济向好时,企业功绩上升,投资股票收
益高,资金多量涌入股市,股价握续上升;反之,经济零落,企业不景气,投资
缩减,股价着落。另一方面,股价会充分响应宏不雅经济变动的各式信息,当现实
公布的经济数据和市集预测违抗离时,股市会随之作念出相应的修正。鉴于以上内
在作用机理的存在,本基金资产配置主要建立在对异日宏不雅经济走势的预期以及
预期和现实偏离的修正上。
(2)政策面
国度政策对股市有着径直的影响,是影响股市走势的主要要素之一,本基金
将主要通过分析政府的财政政策、货币政策和其他政策三个方面来判断政策对股
市的影响:
国度财政通过税收总量和结构的变化,调治证券投资和现实投资范畴,扼制
社会投资总需求推广或者补偿有用投资需求的不及。当政府实行积极的财政政
策,而且财政政策落到实处时,故意于股市。
政府通过当令天真运用利率、入款准备金率和公开市集操作等政策器用,调
节市集资金供求,宽松的货币政策会扩大社会上货币供给总量,对经济发展和证
券市集交游有着积极影响。
其他政策(如印花税调整等)和会过影响投资者的股权风险溢价(ERP),
从而显耀影响估值水平。
(3)资金面
最终决定股市价钱水平的要素起原于市集的供需关系,本基金通过分析市集
的货币供应量和股票供给量来分析市集的供需关系:当资金充沛,需求大于供给
时,股市上升;当供给大于需求时,股市着落。
(1)本基金的行业配置特色
本基金的主要特色是对于成长性行业的重心配置。在本基金的投资标的中,
成长性行业主要包括以下两种类型:一是从行业的生命周期来看,处于快速成长
期和闇练就耐久的行业,处于这两个阶段的行业增长率快速提高,企业利润水平
超出市集平均水平,获取逾额收益率的可能性很高;二是短期内处于复苏景气阶
段的行业,部分行业天然从耐久来看并未参预成长阶段,但仍存在阶段性景气复
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苏的可能性,这时常是由于经济周期波动、供求关系变化等要素形成,从较永劫
间来看,投资于此类行业的收益率水平时常趋于市集平均值,但若随意准确瞻望
行业的阶段性复苏,则有可能收拢行业阶段性成长的契机。
(2)成长性行业的取舍圭臬
基金经管东谈主将在申银万国一级行业的分类圭臬基础上,选择定性和定量的指
标玄虚判断行业的成长性。筛选出的成长性行业将每六个月进行更新。
定量圭臬:
判断一个行业是否具有成长性,其中枢是异日获取收入与盈利的智商。为了
浮浅响应行业成长性,基金经管东谈主将对行业的平均主营业务收入增长率、主营业
务利润增长率及净利润增长率等成长性野心进行测算,并对测算结果分离进行排
序。对于该三项野心中至少有一项增长率超越市集平均水平的行业,将参预本基
金经管东谈主重心研究的畛域 。
定性圭臬:
对行业基本面的长远分析亦然判断成长性行业的枢纽道路。从行业自身来
看,行业的成长性将受到行业发展阶段、行业景气进度、行业竞争景色、政策扶
握进度、所处产业链地位、是否具有掌握性等多个定性野心的影响。基金经管东谈主
将在对各行业基本面进行分析的过程中,针对各行业的特殊性重心旁观对其成长
性影响较大的要素。在对行业的上述六个要素长远分析的基础上,基金经管东谈主将
分离就每个要素对该行业的影响作念出“故意”或“不利”的判断。
玄虚判断:
在对各行业的定量野心进行排序的基础上,并勾通对影响各行业的定性要素
作念出的“故意”或“不利”的判断,基金经管东谈主将对各行业的成长性进行玄虚性
评分并排序。对于排行处于前 80%的行业,将当作成长性行业参预本基金重心
研究和投资的畛域。
本基金将重心取舍成长性行业内基本面优良且具有成长后劲的股票进行最
终的投资组合构建。
本基金将重心分析各成长性行业上市公司的成长性野心(市盈增长比率
(PEG)、近三年平均主营业务收入增长率、近三年平均息税折旧前利润(EBITA)
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增长率、异日一年预测每股收益(EPS)增长率等)、价值野心(市盈率(P/E)、
市净率(P/B)、每股收益(EPS)、股息率等)、盈利野心(近三年平均净资产收益
率(ROE)、近三年平均投资老本汇报率(ROIC)等)等,筛选出基本面致密、
成长后劲较大的股票进行投资。
对于存托凭证的投资,本基金将依照境内上市交游的股票,通过定性分析和
定量分析相勾通的形式,精选优质上市公司;并最大限定幸免由于存托凭证在交
易国法、上市公司治理结构等方面的各别而或有的负面影响。
本基金将选择久期偏离、期限结构配置、类属配置、个券取舍等积极的投资
策略,构建债券投资组合。
(1)久期偏离
本基金通过对宏不雅经济走势、货币政策和财政政策、市集结构变化等方面的
定性分析和定量分析,预测利率的变化趋势,从而选择久期偏离策略,根据对利
率水平的预期调整组合久期。
(2)期限结构配置
本基金将根据对利率走势、收益率弧线的变化情况的判断,当令选拔哑铃型
或梯型或枪弹型投资策略,在耐久、中期和短期债券间进行配置,以便最大限定
的幸免投资组合收益受债券利率变动的负面影响。
(3)类属配置
类属配置指债券组合中各债券种类间的配置,包括债券在国债、央行单据、
金融债、企业债、可改革债券等债券品种间的漫衍,债券在浮动利率债券和固定
利率债券间的漫衍。
(4)个券取舍
个券取舍是指通过比拟个券的流动性、到期收益率、信用品级、税收要素,
细则一按期限下的债券品种的过程。
本基金投资股指期货将根据风险经管的原则,主要取舍流动性好、交游活跃
的股指期货合约。本基金力求利用股指期货的杠杆作用,镌汰股票仓位频频调整
的交游成本。
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资产支握证券是指由金融机构当作发起机构,将信贷资产信赖给受托机构,
由受托机构向投资机构刊行,以该财产所产生的现款支付其收益的证券。本基金
通过对资产池结构和质地的追踪旁观、分析资产支握证券的刊行条件、预估提前
偿还率变化对资产支握证券异日现款流的影响,严慎投资资产支握证券。
本基金的权证投资以限度风险和锁定收益为主要宗旨。在个券层面上,本基
金通过对权证标的公司的基本面研究和异日走势预判,估算权证合理价值,同期
还充分酌量个券的流动性,严慎进行投资。
四、投资决策
投资决策依据包括:国度筹商法律、法则、规章和基金合同的筹商章程;宏
不雅经济发展趋势、微不雅企业运行趋势;证券市集走势。
正当合规、守秘、忠于客户、资产分离、办事分离、严慎投资、自制交游及
严格限度。
本基金投资的主要组织机构包括投资决策委员会、投资策略组负责东谈主、基金
司理、研究部和中央交游室,投资过程须接受风险经管部、监察稽核部的监督和
信息时刻部、基金运营部的时刻支握。
其中,投资决策委员会当作公司基金投资决策的最高机构,对基金投资的重
大问题进行决策,并在必要时作念出修改。
投资策略组负责东谈主负责本策略组内投资策略和表里部疏导办事,并监控、审
查基金资产的投资功绩和策略风险。
基金司理根据投资决策委员会的原则和决议精神,勾通证券池及筹商研究报
告,负责投资组合的构建和日常经管,向中央交游室下达投资指示并监控组合仓
位。
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本基金通过对不同头绪的决策主体明确投资决策权限,建立完善的投资决策
体系和投资运作经由:
(1)投资决策委员会会议:由投资决策委员会主席主握,对基金总体投资
政策、功绩表现和风险景色、基金投资授权决议等枢纽投资决策事项进行长远分
析、辩论并作念出决议。
(2)在借助外部研究效果的基础上,研究部同期进行孤独的里面研究。
(3)基金司理根据投资决策委员会授权和会议决议,在研究部的研究支握
下,拟定投资野心,并进行投资组合构建或调整。在组合构建和调整的过程中,
基金司理必须严格盲从基金合同的投资限制过火他要求。
(4)中央交游室按照筹商轨制经由负责实施基金司理的投资指示,并担负
一线风险监控职责。
研究部负责按期和不按期就投资标的杀青情况、功绩归因分析、追踪舛误来
源等方面,对基金进行投资绩效评估,并提供联系汇报。基金司理不错据此评判
投资策略,进而调整投资组合。
基金司理将追踪宏不雅经济景色和发展预期以及证券市集的发展变化,勾通基
金当期的申购和赎回现款流量情况,以及组合风险与绩效评估的结果,对投资组
合进行监控和调整。
五、功绩比拟基准
本基金的功绩比拟基准为:沪深 300 指数收益率×75%+中债玄虚指数收益率
×25%。
沪深 300 指数是由上海证券交游所和深圳证券交游所授权,由中证指数有限
公司开拓的中国 A 股市集指数,其成份股票为中国 A 股市集中代表性强、流动性
高、率领市值大的主流股票,随意响应 A 股市集总体价钱走势。中债玄虚指数是
由中央国债登记结算有限公司编制的具有代表性的债券市集指数。根据本基金的
投资畛域和投资比例,选用上述功绩比拟基准随意客不雅、合理地响应本基金的风
险收益特征。
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若异日市集发生变化导致此功绩比拟基准不再适用或有愈加适合的功绩比
较基准,基金经管东谈主有权根据市集发展景色及本基金的投资畛域和投资策略,调
整本基金的功绩比拟基准。功绩比拟基准的变更须经基金经管东谈主和基金托管东谈主协
商一致,并在更新的招募说明书中列示,而无需召开基金份额握有东谈主大会。
六、风险收益特征
本基金为搀杂型基金,其预期收益及预期风险水平高于债券型基金和货币市
场基金,但低于股票型基金。
七、投资限制
基金的投资组合应解任以下限制:
(1)本基金股票投资占基金资产的比例为 60%–95%;其中投资于成长性行
业股票的比例不低于非现款基金资产的 80%;
(2)本基金握有一家公司刊行的证券,其市值不超越基金资产净值的 10%;
(3)本基金经管东谈主经管的一谈基金握有一家公司刊行的证券,不超越该证
券的 10%;
(4)本基金经管东谈主经管的一谈灵通式基金(包括灵通式基金以及处于灵通期
的按期灵通基金)握有一家上市公司刊行的可率领股票,不得超越该上市公司可
率领股票的 15%;本基金经管东谈主经管的一谈投资组合握有一家上市公司刊行的可
率领股票,不得超越该上市公司可率领股票的 30%;
(5)本基金握有的一谈权证,其市值不得超越基金资产净值的 3%;
(6)本基金经管东谈主经管的一谈基金握有的归并权证,不得超越该权证的
(7)本基金在职何交游日买入权证的总金额,不得超越上一交游日基金资
产净值的 0.5%;
(8)本基金投资于归并原始权益东谈主的各种资产支握证券的比例,不得超越
基金资产净值的 10%;
(9)本基金握有的一谈资产支握证券,其市值不得超越基金资产净值的
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(10)本基金握有的归并(指归并信用级别)资产支握证券的比例,不得超越
该资产支握证券范畴的 10%;
(11)本基金经管东谈主经管的一谈基金投资于归并原始权益东谈主的各种资产支握
证券,不得超越其各种资产支握证券统统范畴的 10%;
(12)本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支握证券。
基金握有资产支握证券期间,如果其信用品级下降、不再适合投资圭臬,应在评
级汇报发布之日起 3 个月内给以一谈卖出;
(13)基金财产参与股票刊行申购,本基金所申报的金额不超越本基金的总
资产,本基金所申报的股票数目不超越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量;
(14)本基金在世界银行间同行市集中的债券回购最耐久限为 1 年,债券
回购到期后不得延期;
(15)本基金参与股指期货交游,需盲从下列投资比例限制:
金资产净值的 10%;
握有的股票总市值的 20%;
和,不得超越基金资产净值的 95%;其中,有价证券指股票、债券(不含到期日
在一年以内的政府债券)、权证、资产支握证券、买入返售金融资产(不含质押
式回购)等;
预见)应当适合基金合同对于股票投资比例的筹商约定,即为基金资产的
不得超越上一交游日基金资产净值的 20%;
(16)本基金每个交游日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交游保证金后,
应当保握不低于基金资产净值 5%的现款(不包括结算备付金、存出保证金、应
收申购款等)或到期日在一年以内的政府债券;
(17)本基金资产总值不得超越基金资产净值的 140%;
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(18)本基金主动投资于流动性受限资产的市值统统不得超越基金资产净值
的 15%; 因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金经管东谈主之
外的要素甚至基金不适合前款所章程比例限制的,基金经管东谈主不得主动新增流动
性受限资产的投资;
(19)本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游对
手开展逆回购交游的,可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资畛域
保握一致;
(20)本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票实施,与境
内上市交游的股票合并预见;
(21)法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。
除上述第(12)、(16)、(18)、(19)项外,因证券/期货市集波动、
上市公司合并、基金范畴变动等基金经管东谈主之外的要素甚至基金投资比例不适合
上述章程投资比例的,基金经管东谈主应当在 10 个交游日内进行调整,但中国证监
会章程的特殊情形除外。法律法则另有章程的,从其章程。
基金经管东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的筹商约定。在上述期间内,本基金的投资畛域、投资策略应当适合
基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查抄自基金合同收效之日起
初始。
法律法则或监管部门取消或调整上述限制,如适用于本基金,基金经管东谈主在
履行恰当轨范后,则本基金投资不再受联系限制或按照调整后的章程实施。
为诊疗基金份额握有东谈主的正当权益,基金财产不得用于下列投资或者行径:
(1)承销证券;
(2)违反章程向他东谈主贷款或者提供担保;
(3)从事承担无穷办事的投资;
(4)买卖其他基金份额,可是中国证监会另有章程的除外;
(5)向其基金经管东谈主、基金托管东谈主出资;
(6)从事内幕交游、掌握证券交游价钱过火他不方正的证券交游行径;
(7)法律、行政法则和中国证监会章程辞谢的其他行径。
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法律、行政法则或监管部门取消或调整上述限制,如适用于本基金,基金管
理东谈主在履行恰当轨范后,则本基金投资按照取消或调整后的章程实施。
八、基金经管东谈主代表基金欺骗推动及债权东谈主权利的处理原则及方法
护基金份额握有东谈主的利益;
东谈主牟取任何欠妥利益。
九、基金投资组合汇报
基金经管东谈主的董事会及董事保证本汇报所载而已不存在乌有记录、误导性陈
述或枢纽遗漏,并对其内容的真确性、准确性和无缺性承担个别及连带办事。
基金托管东谈主根据基金合同章程,复核了本投资组合汇报,保证复核内容不存
在乌有记录、误导性讲述或者枢纽遗漏。
本投资组合汇报所载数据取自本基金 2026 年第 1 季度汇报,所载数据死心
序号 神色 金额(元) 占基金总资产的比例(%)
其中:股票 1,677,582,181.45 80.39
其中:债券 110,927,822.50 5.32
资产支握证券 - -
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其中:买断式回购的买入返售金融
- -
资产
占基金资产净值比
代码 行业类别 公允价值(元)
例(%)
A 农、林、牧、渔业 8,979,871.03 0.43
B 采矿业 202,754,377.10 9.75
C 制造业 1,179,913,279.93 56.73
D 电力、热力、燃气及水坐蓐和供
应业 - -
E 建筑业 - -
F 批发和零卖业 - -
G 交通运载、仓储和邮政业 1,845.66 0.00
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息时刻服务
业 24,444,714.22 1.18
J 金融业 80,949,221.57 3.89
K 房地产业 - -
L 租借和商务服务业 - -
M 科学研究和时刻服务业 115,183,879.02 5.54
N 水利、环境和群众设施经管业 1,371,789.00 0.07
O 住户服务、修理和其他服务业 - -
P 说明 - -
Q 卫生和社会办事 63,983,203.92 3.08
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R 文化、体育和文娱业 - -
S 玄虚 - -
统统 1,677,582,181.45 80.65
本基金本汇报期末未握有港股通投资股票。
序号 股票代码 股票称号 数目(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
其中:政策性金融债 100,090,109.59 4.81
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序号 债券代码 债券称号 数目(张) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
本基金本汇报期末未握有资产支握证券。
本基金本汇报期末未握有贵金属。
本基金本汇报期末未握有权证。
本基金本汇报期末未握有股指期货。
本基金投资股指期货将根据风险经管的原则,主要取舍流动性好、交游活跃的股指期货
合约。本基金力求利用股指期货的杠杆作用,镌汰股票仓位频频调整的交游成本。
国债期货不属于本基金的投资畛域,故此项不适用。
国债期货不属于本基金的投资畛域,故此项不适用。
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国债期货不属于本基金的投资畛域,故此项不适用。
本基金投资的前十名证券的刊行主体中,中国相差口银行在汇报编制日前一年内曾受到
国度金融监督经管总局、国度外汇经管局北京市分局的处罚。
本基金对上述主体刊行的联系证券的投资决策轨范适合联系法律法则及基金合同的要
求。其余前十大握有证券的刊行主体本汇报期内莫得被监管部门立案看望,或在汇报编制日
前一年内受到公开责怪、处罚的情形。
本基金投资的前十名股票中,莫得投资于超出基金合同章程备选库之外的股票。
序号 称号 金额(元)
序号 债券代码 债券称号 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
本基金本汇报期末前十名股票中不存在率领受限情况。
本汇报中因四舍五入原因,投资组合汇报中市值占总资产或净资产比例的分项之和与合
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计可能存在尾差。
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第十三部分 基金的功绩
基金经管东谈主承诺以西宾信用、辛勤尽责的原则经管和运用基金资产,但不保
证基金一定盈利。
基金的过往功绩并不代表其异日表现。投资有风险,投资者在作出投资决策
前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本基金合同收效日2015年1月30日,本次更新基金功绩截止日2026年3月31
日。
中欧行业成长搀杂(LOF)A
功绩
净值 比拟
功绩比
增长 基准
净值增 较基准
阶段 率标 收益 ①-③ ②-④
长率① 收益率
准差 率标
③
② 准差
④
中欧行业成长搀杂(LOF)C
净值 功绩
功绩比
增长 比拟
净值增 较基准
阶段 率标 基准 ①-③ ②-④
长率① 收益率
准差 收益
③
② 率标
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准差
④
中欧行业成长搀杂(LOF)E
功绩
净值 比拟
功绩比
增长 基准
净值增 较基准
阶段 率标 收益 ①-③ ②-④
长率① 收益率
准差 率标
③
② 准差
④
本居品于 2020/10 修改投资畛域,增多存托凭证为投资标的。
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第十四部分 基金的财产
一、基金资产总值
基金资产总值是指购买的各种证券及单据价值、银行入款本息和基金应收的
申购基金款以过火他投资所形成的价值总和。
二、基金资产净值
基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。
三、基金财产的账户
基金托管东谈主根据联系法律法则、表恣意文献为本基金开立资金账户、证券账
户、期货账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金经管东谈主、
基金托管东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过火他基金财产账
户相孤独。
四、基金财产的支柱和贬责
本基金财产孤独于基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产,并由基
金托管东谈主支柱。基金经管东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自
有的财产承担其自身的法律办事,其债权东谈主不得对本基金财产欺骗请求冻结、扣
押或其他权利。除照章律法则和《基金合同》的章程贬责外,基金财产不得被处
分。
基金经管东谈主、基金托管东谈主因照章拆伙、被照章取销或者被照章宣告歇业等原
因进行清理的,基金财产不属于其清管待产。基金经管东谈主经管运作基金财产所产
生的债权,不得与其固有资产产生的债务互相抵销;基金经管东谈主经管运作不同基
金的基金财产所产生的债权债务不得互相抵销。
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第十五部分 基金资产的估值
一、估值日
本基金的估值日为本基金联系的证券交游场合的交游日以及国度法律法则
章程需要对外表露基金净值的非交游日。
二、估值对象
基金所领有的股票、权证、股指期货合约、债券和银行入款本息、应收款项、
其它投资等资产及欠债。
三、估值方法
(1)交游所上市的有价证券(包括股票、权证等),以其估值日在证券交
易所挂牌的市价(收盘价)估值;估值日无交游的,且最近交游日后经济环境未
发生枢纽变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的枢纽事件的,以最近交游日
的市价(收盘价)估值;如最近交游日后经济环境发生了枢纽变化或证券刊行机
构发生影响证券价钱的枢纽事件的,可参考近似投资品种的现行市价及枢纽变化
要素,调整最近交游市价,细则公允价钱;
(2)交游所上市实行净价交游的债券按估值日收盘价估值,估值日莫得交
易的,且最近交游日后经济环境未发生枢纽变化,按最近交游日的收盘价估值。
如最近交游日后经济环境发生了枢纽变化的,可参考近似投资品种的现行市价及
枢纽变化要素,调整最近交游市价,细则公允价钱;
(3)交游所上市未实行净价交游的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中
所含的债券应收利息得到的净价进行估值;估值日莫得交游的,且最近交游日后
经济环境未发生枢纽变化,按最近交游日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债
券应收利息得到的净价进行估值。如最近交游日后经济环境发生了枢纽变化的,
可参考近似投资品种的现行市价及枢纽变化要素,调整最近交游市价,细则公允
价钱;
(4)交游所上市不存在活跃市集的有价证券,选拔估值时刻细则公允价值。
交游所上市的资产支握证券,选拔估值时刻细则公允价值,在估值时刻难以可靠
计量公允价值的情况下,按成本估值。
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(1)送股、转增股、配股和公开增发的新股,按估值日在证券交游所挂牌
的归并股票的估值方法估值;该日无交游的,以最近一日的市价(收盘价)估值;
(2)初度公开拓行未上市的股票、债券和权证,选拔估值时刻细则公允价
值,在估值时刻难以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值;
(3)刊行时明确一按期限限售期的股票(包括但不限于非公开拓行股票、
初度公开拓行股票时公司推动公开拓售股份、通过巨额交游取得的带限售期的股
票等,不包括停牌、新刊行未上市、回购交游中的质押券等率领受限股票),按
监管机构或行业协会筹商章程细则公允价值。
估值时刻细则公允价值。
值。
(1)评估股指期货合约价值时,应当选拔市集公认或者合理的估值方法确
定公允价值。
(2)股指期货合约一般以估值当日结算价进行估值,估值当日无结算价的,
且最近交游日后经济环境未发生枢纽变化的,选拔最近交游日结算价估值。
金经管东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后,按最能响应公允价值的价钱估
值。
按国度最新章程估值。
如基金经管东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程
序及联系法律法则的章程或者未能充分诊疗基金份额握有东谈主利益时,应立即文告
对方,共同查明原因,两边协商处罚。
根据筹商法律法则,基金资产净值预见和基金司帐核算的义务由基金经管东谈主
承担。本基金的基金司帐办事方由基金经管东谈主担任,因此,就与本基金筹商的会
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计问题,如经联系各方在对等基础上充分辩论后,仍无法达成一致的倡导,按照
基金经管东谈主对基金资产净值的预见结果对外给以公布。
四、估值轨范
日该类基金份额的余额数目预见,精准到 0.0001 元,一丝点后第 5 位四舍五入。
国度另有章程的,从其章程。本基金 A 类基金份额、C 类基金份额和 E 类基金份
额将分离预见基金份额净值。
基金经管东谈主每个办事日预见基金资产净值及各种基金份额的基金份额净值,
并按章程公告。
或基金合同的章程暂停估值时除外。基金经管东谈主每个办事日对基金资产估值后,
将各种基金份额的基金份额净值结果发送基金托管东谈主,经基金托管东谈主复核无误
后,由基金经管东谈主对外公布。
五、估值舛误的处理
基金经管东谈主和基金托管东谈主将选择必要、恰当、合理的步履确保基金资产估值
的准确性、实时性。当基金份额净值(含各种基金份额的基金份额净值,下同)
一丝点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值舛误时,视为基金份额净值舛误。
基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理:
本基金运作过程中,如果由于基金经管东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销
售机构、或投资东谈主自身的罪恶形成估值舛误,导致其他当事东谈主遭受损失的,罪恶
的办事东谈主应当对由于该估值舛误遭受损欠妥事东谈主(“受损方”)的径直损失按下
述“估值舛误处理原则”给予补偿,承担补偿办事。
上述估值舛误的主要类型包括但不限于:而已申报差错、数据传输差错、数
据预见差错、系统故障差错、下达指示差错等。
(1)估值舛误已发生,但尚未给当事东谈主形成损失机,估值舛误办事方应及
时协调各方,实时进行更正,因更正估值舛误发生的用度由估值舛误办事方承担;
由于估值舛误办事方未实时更正已产生的估值舛误,给当事东谈主形成损失的,由估
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值舛误办事方对径直损失承担补偿办事;若估值舛误办事方也曾积极协调,而且
有协助义务确当事东谈主有弥漫的时期进行更正而未更正,则其应当承担相应补偿责
任。估值舛误办事方搪塞更正的情况向筹商当事东谈主进行证实,确保估值舛误已得
到更正。
(2)估值舛误的办事方对筹商当事东谈主的径直损失负责,不合迤逦损失负责,
而且仅对估值舛误的筹商径直当事东谈主负责,不合第三方负责。
(3)因估值舛误而获取欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。
但估值舛误办事方仍搪塞估值舛误负责。如果由于获取欠妥得利确当事东谈主不返还
或不一谈返还欠妥得利形成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”),则估值舛误责
任方应补偿受损方的损失,并在其支付的补偿金额的畛域内对获取欠妥得利确当
事东谈主享有要求托付欠妥得利的权利;如果获取欠妥得利确当事东谈主也曾将此部分不
当得利返还给受损方,则受损方应当将其也曾获取的补偿额加上也曾获取的欠妥
得利返还的总和超越其现实损失的差额部分支付给估值舛误办事方。
(4)估值舛误调整选拔尽量规复至假定未发生估值舛误的正确情形的形式。
估值舛误被发现后,筹商确当事东谈主应当实时进行处理,处理的轨范如下:
(1)查明估值舛误发生的原因,列明通盘确当事东谈主,并根据估值舛误发生
的原因细则估值舛误的办事方;
(2)根据估值舛误处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值舛误形成的损失
进行评估;
(3)根据估值舛误处理原则或当事东谈主协商的方法由估值舛误的办事方进行
更正和补偿损失;
(4)根据估值舛误处理的方法,需要修改基金登记机构交游数据的,由基
金登记机构进行更正,并就估值舛误的更正向筹商当事东谈主进行证实。
(1)基金份额净值预见出现舛误时,基金经管东谈主应当立即给以纠正,通报
基金托管东谈主,并选择合理的步履防守损失进一步扩大。
(2)舛误偏差达到基金份额净值的 0.25%时,基金经管东谈主应当通报基金托
管东谈主并报中国证监会备案;舛误偏差达到基金份额净值的 0.5%时,基金经管东谈主
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应当公告。
(3)前述内容如法律法则或监管机关另有章程的,从其章程处理。
六、暂停估值的情形
业时;
格且选拔估值时刻仍导致公允价值存在枢纽不细则性时,基金经管东谈主经与基金托
管东谈主协商一致的;
七、基金净值的证实
用于基金信息表露的基金资产净值和各种基金份额的基金份额净值由基金
经管东谈主负责预见,基金托管东谈主负责进行复核。基金经管东谈主应于每个灵通日交游结
束后预见当日的基金资产净值和各种基金份额的基金份额净值并发送给基金托
管东谈主。基金托管东谈主对净值预见结果复核证实后发送给基金经管东谈主,由基金经管东谈主
对基金净值给以公布。本基金 A 类基金份额、C 类基金份额和 E 类基金份额将分
别预见基金份额净值。
八、特殊情形的处理
差不当作基金资产估值舛误处理。
舛误,筹商司帐轨制变化或由于其他原因,基金经管东谈主和基金托管东谈主天然也曾采
取必要、恰当、合理的步履进行查抄,可是未能发现该舛误而形成的基金资产估
值舛误,基金经管东谈主、基金托管东谈主不错免除补偿办事。但基金经管东谈主、基金托管
东谈主应积极选择必要的步履削弱或放置由此形成的影响。
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第十六部分 基金的收益分拨
一、基金利润的组成
基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相
关用度后的余额,基金已杀青收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。
二、基金可供分拨利润
基金可供分拨利润指死心收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中
已杀青收益的孰低数。
三、基金收益分拨原则
系统基金份额握有东谈主灵通式基金账户下的基金份额,投资者可取舍现款红利或将
现款红利自动转为归并类别基金份额进行再投资;若投资者不取舍,本基金默许
的收益分拨形式是现款分成;登记在证券登记结算系统基金份额握有东谈主深圳证券
账户下的基金份额,只可取舍现款分成的形式,具体收益分拨轨范等筹商事项遵
循深圳证券交游所及中国证券登记结算有限办事公司的联系章程;基金份额握有
东谈主可对 A 类基金份额、 C 类基金份额和 E 类基金份额分离取舍不同的分成方
式;
基金份额净值减去每单元基金份额收益分拨金额后不成低于面值;
在不违反法律法则且对基金份额握有东谈主利益无骨子不利影响的前提下,基金
经管东谈主可对基金收益分拨原则进行调整,不需召开基金份额握有东谈主大会。
四、收益分拨决议
基金收益分拨决议中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益
分拨对象、分拨时期、分拨数额及比例、分拨形式等内容。
五、收益分拨决议的细则、公告与实施
本基金收益分拨决议由基金经管东谈主拟定,并由基金托管东谈主复核,依照《信息
表露办法》的筹商章程在指定媒介公告。
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基金红利披发日距离收益分拨基准日(即可供分拨利润预见截止日)的时期
不得超越 15 个办事日。
六、基金收益分拨中发生的用度
基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投
资者的现款红利小于一定金额,不及于支付银行转账或其他手续用度时,基金登
记机构可将基金份额握有东谈主的现款红利自动转为归并类别基金份额。红利再投资
的预见方法,依照《业务国法》实施。
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第十七部分 基金的用度与税收
一、基金用度的种类
用度。
二、基金用度计提方法、计提圭臬和支付形式
本基金的经管费按前一日基金资产净值的 1.20%年费率计提。经管费的预见
方法如下:
H=E×1.20%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金经管费
E 为前一日的基金资产净值
基金经管费逐日预见,逐日累计至每月月末,按月支付。由基金经管东谈主向基
金托管东谈主发送基金经管费划款指示,基金托管东谈主复核后于次月前 3 个办事日内从
基金财产中一次性支付给基金经管东谈主。若遇法定节沐日、公放假等,支付日历顺
延。
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的计
算方法如下:
H=E×0.20%÷当年天数
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H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费逐日预见,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金经管东谈主向基
金托管东谈主发送基金托管费划款指示,基金托管东谈主复核后于次月前 3 个办事日内从
基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等,支付日历顺延。
本基金 A 类、E 类基金份额不收取销售服务费,C 类基金份额的销售服务费
年费率为 0.80%,销售服务费按照前一日 C 类基金份额的基金资产净值的 0.80%
年费率计提。预见方法如下:
H=E×0.80%÷当年天数
H 为 C 类基金份额逐日应计提的基金销售服务费
E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值
基金销售服务费逐日预见,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金经管东谈主
向基金托管东谈主发送销售服务费划款指示,基金托管东谈主复核后于次月前 3 个办事日
内从基金财产中支付到指定账户。基金销售服务费由基金经管东谈主代收,基金经管
东谈主收到后按联系合同章程支付给销售机构。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力
甚至无法按时支付的,顺延至最近可支付日支付。
上述“一、基金用度的种类中第 4-9 项用度”,根据筹商法则及相应公约
章程,按用度现实开销金额列入当期用度,由基金托管东谈主从基金财产中支付。
三、不列入基金用度的神色
下列用度不列入基金用度:
基金财产的损失;
目。
四、基金税收
本基金运作过程中触及的各征税主体,其征税义务按国度税收法律、法则执
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行。
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第十八部分 基金的司帐与审计
一、基金司帐政策
司帐核算,按照筹商章程编制基金司帐报表;
并以书面形式证实。
二、基金的年度审计
联系从业阅历的司帐师事务所过火注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审
计。
换司帐师事务所需按照《信息表露办法》的筹商章程在指定媒介公告。
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第十九部分 基金的信息表露
一、本基金的信息表露应适合《基金法》、《运作办法》、《信息表露办法》、
《基金合同》过火他筹商章程。
二、信息表露义务东谈主
本基金信息表露义务东谈主包括基金经管东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额握有东谈主
大会的基金份额握有东谈主等法律、行政法则和中国证监会章程的天然东谈主、法东谈主和非
法东谈主组织。
本基金信息表露义务东谈主以保护基金份额握有东谈主利益为根柢起点,按照法律
法则和中国证监会的章程表露基金信息,并保证所表露信息的真确性、准确性、
无缺性、实时性、简明性和易得性。
本基金信息表露义务东谈主应当在中国证监会章程时期内,将应予表露的基金信
息通过中国证监会指定的世界性报刊(以下简称“指定报刊”)及指定互联网网
站(以下简称“指定网站”)等媒介表露,并保证基金投资者随意按照《基金合
同》约定的时期和形式查阅或者复制公开表露的信息而已。
三、本基金信息表露义务东谈主承诺公开表露的基金信息,不得有下列行动:
四、本基金公开表露的信息应选拔汉文文本。同期选拔外文文本的,基金信
息表露义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的,以汉文文
本为准。
本基金公开表露的信息选拔阿拉伯数字;除极度说明外,货币单元为东谈主民币
元。
五、公开表露的基金信息
公开表露的基金信息包括:
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(1)《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权利、义务关系,明
确基金份额握有东谈主大会召开的国法及具体轨范,说明基金居品的性情等触及基金
投资东谈主枢纽利益的事项的法律文献。
(2)基金招募说明书应当最大限定地表露影响基金投资东谈主决策的一谈事项,
说明基金申购和赎回安排、基金投资、基金居品性情、风险揭示、信息表露及基
金份额握有东谈主服务等内容。《基金合同》收效后,基金招募说明书的信息发生重
大变更的,基金经管东谈主应当在三个办事日内,更新基金招募说明书并登载在指定
网站上;基金招募说明书其他信息发生变更的,基金经管东谈主至少每年更新一次。
基金间隔运作的,基金经管东谈主不再更新基金招募说明书。
(3)基金托管公约是界定基金托管东谈主和基金经管东谈主在基金财产支柱及基金
运作监督等行径中的权利、义务关系的法律文献。
(4)基金居品而已概若是基金招募说明书的摘录文献,用于向投资者提供
简明的基金纲目信息。《基金合同》收效后,基金居品而已纲目的信息发生枢纽
变更的,基金经管东谈主应当在三个办事日内,更新基金居品而已纲目,并登载在指
定网站及基金销售机构网站或营业网点;基金居品而已纲目其他信息发生变更
的,基金经管东谈主至少每年更新一次。基金间隔运作的,基金经管东谈主不再更新基金
居品而已纲目。
基金经管东谈主将基金招募说明书、
《基金合同》摘录登载在指定报刊和网站上;
基金经管东谈主、基金托管东谈主应当将《基金合同》、基金托管公约登载在网站上。
《基金合同》收效后,在初始办理基金份额申购或者赎回前,基金经管东谈主应
当至少每周在指定网站表露一次各种基金份额的基金份额净值和基金份额累计
净值。
在初始办理基金份额申购或者赎回后,基金经管东谈主应当在不晚于每个灵通日
的次日,通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点表露灵通日的各种基金
份额的基金份额净值和基金份额累计净值。
基金经管东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日,在指定网站表露半
年度和年度临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。
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基金经管东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息表露文献上载明各种基
金份额申购、赎回价钱的预见形式及筹商申购、赎回费率,并保证投资者随意在
基金份额销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息而已。
基金经管东谈主应当在每年结果之日起三个月内,编制完成基金年度汇报,将年
度汇报登载在指定网站上,并将年度汇报教导性公告登载在指定报刊上。基金年
度汇报中的财务司帐汇报应当经过具有证券、期货联系业务阅历的司帐师事务所
审计。
基金经管东谈主应当在上半年结果之日起两个月内,编制完成基金中期汇报,将
中期汇报登载在指定网站上,并将中期汇报教导性公告登载在指定报刊上。
基金经管东谈主应当在季度结果之日起 15 个办事日内,编制完成基金季度汇报,
将季度汇报登载在指定网站上,并将季度汇报教导性公告登载在指定报刊上。
《基
金合同》收效不及 2 个月的,基金经管东谈主不错不编制当期季度汇报、中期汇报或
者年度汇报。
本基金握续运作过程中,应当在基金年度汇报和中期汇报中表露基金组合伙
产情况过火流动性风险分析等。
汇报期内出现单一投资者握有基金份额比例达到或超越 20%的情形,为保障
其他投资者利益,基金经管东谈主应当在季度汇报、中期汇报、年度汇报等按期汇报
文献中“影响投资者决策的其他枢纽信息”项下表露该投资者的类别、汇报期末
握有份额及占比、汇报期内握有份额变化情况及本基金的独到风险,中国证监会
认定的特殊情形除外。
本基金发生枢纽事件,筹商信息表露义务东谈主应当在 2 日内编制临时汇报书,
并登载在指定报刊和指定网站上。
前款所称枢纽事件,是指可能对基金份额握有东谈主权益或者基金份额的价钱产
生枢纽影响的下列事件:
(1)基金份额握有东谈主大会的召开及决定的事项;
(2)《基金合同》间隔、基金清理;
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(3)改革基金运作形式、基金合并;
(4)更换基金经管东谈主、基金托管东谈主、基金份额登记机构,基金改聘司帐师
事务所;
(5)基金经管东谈主奉求基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值
等事项,基金托管东谈主奉求基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项;
(6)基金经管东谈主、基金托管东谈主的法命称号、住所发生变更;
(7)基金经管东谈主变更握有百分之五以上股权的推动、基金经管东谈主的现实控
制东谈主变更;
(8)基金召募期延长或提前结果召募;
(9)基金经管东谈主的高档经管东谈主员、基金司理和基金托管东谈主特别基金托管部
门负责东谈主发生变动;
(10)基金经管东谈主的董事在最近 12 个月内变更超越百分之五十,基金经管
东谈主、基金托管东谈主特别基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动超越百
分之三十;
(11)触及基金财产、基金经管业务、基金托管业务的诉讼或仲裁;
(12)基金经管东谈主或其高档经管东谈主员、基金司理因基金经管业务联系行动受
到枢纽行政处罚、刑事处罚,基金托管东谈主或其特别基金托管部门负责东谈主因基金托
管业务联系行动受到枢纽行政处罚、刑事处罚;
(13)基金经管东谈主运用基金财产买卖基金经管东谈主、基金托管东谈主过火控股推动、
现实限度东谈主或者与其有枢纽是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证
券,或者从事其他枢纽关联交游事项,但中国证监会另有章程的除外;
(14)基金收益分拨事项;
(15)经管费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等用度计提圭臬、计
提形式和费率发生变更;16、基金份额净值计价舛误达基金份额净值百分之零点
五;
(16)本基金初始办理申购、赎回;
(17)本基金发生无数赎回并缓期办理;
(18)本基金连气儿发生无数赎回并暂停接受赎回肯求或减速支付赎回款项;
(19)本基金暂停接受申购、赎回肯求或者再行接受申购、赎回肯求;
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(20)本基金停复牌、暂停上市、规复上市或间隔上市;
(21)调整本基金份额类别建立;
(22)发生触及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等枢纽事项
时;
(23)基金信息表露义务东谈主以为可能对基金份额握有东谈主权益或者基金份额的
价钱产生枢纽影响的其他事项或法律法则、中国证监会章程及本基金合同约定的
其他事项。
在《基金合同》存续期限内,任何群众媒介中出现的或者在市集崇高传的消
息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动,以及可能毁伤基金份
额握有东谈主权益的,联系信息表露义务东谈主明察后应当立即对该音书进行公开理解,
并将筹商情况立即汇报中国证监会、基金上市交游的证券交游所。
基金份额握有东谈主大会决定的事项,应当照章报中国证监会备案,并给以公告。
基金合同间隔的,基金经管东谈主应当照章组织基金财产清理小组对基金财产进
行清理并作出清理汇报。基金财产清理小组应当将清理汇报登载在指定网站上,
并将清理汇报教导性公告登载在指定报刊上
基金经管东谈主应当在基金季度汇报、基金中期汇报、基金年度汇报等按期汇报
和招募说明书(更新)等文献中表露股指期货交游情况,包括投资政策、握仓情
况、损益情况、风险野心等,并充分揭示股指期货交游对基金总体风险的影响以
及是否适合既定的投资政策和投资标的等。
六、信息表露事务经管
基金经管东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息表露经管轨制,指定特别部门及
高档经管东谈主员负责经管信息表露事务。
基金信息表露义务东谈主公开表露基金信息,应当适合中国证监会联系基金信息
表露内容与状貌准则等法律法则章程。
基金托管东谈主应当按照联系法律法则、中国证监会的章程和《基金合同》的约
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定,对基金经管东谈主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、
基金按期汇报、更新的招募说明书、基金居品而已纲目、基金清理汇报等公开披
露的联系基金信息进行复核、审查,并向基金经管东谈主进行书面或电子证实。
基金经管东谈主、基金托管东谈主应当在指定报刊中取舍一家报刊表露本基金信息。
基金经管东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子表露网站报送拟表露的基金
信息,并保证联系报送信息的真确、准确、无缺、实时。
基金经管东谈主、基金托管东谈主除照章在指定报刊和网站上表露信息外,还不错根
据需要在其他群众媒介表露信息,可是其他群众媒介不得早于指定媒介、基金上
市交游的证券交游所网站表露信息,而且在不同媒介上表露归并信息的内容应当
一致。
为基金信息表露义务东谈主公开表露的基金信息出具审计汇报、法律倡导书的专
业机构,应当制作办事底稿,并将联系档案至少保存到《基金合同》间隔后 10
年。
基金经管东谈主、基金托管东谈主除按法律法则要求表露信息外,也可着眼于为投资
者决策提供有用信息的角度,在保证自制对待投资者、不误导投资者、不影响基
金平日投资操作的前提下,自主普及信息表露服务的质地。具体要求应当适合中
国证监会及自律国法的联系章程。前述自主表露如产生信息表露用度,该用度不
得从基金财产中列支。
七、信息表露文献的存放与查阅
照章必须表露的信息发布后,基金经管东谈主、基金托管东谈主应当按照联系法律法
规章程将信息置备于各自住所、基金上市交游的证券交游所,供社会公众查阅、
复制。
八、本基金信息表露事项以法律法则章程及本章精真金不怕火定的内容为准。
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第二十部分 风险揭示
一、市集风险与对策
由于经济和政事环境、产业和行业景色、上市公司基本面等方面的变化,可
能导致基金投资组合中的证券市值发生不可料思的变动,进而影响基金份额净
值。市集风险主要包括政策风险、经济周期风险、利率风险、上市公司策划风险、
债券收益率弧线风险、再投资风险以及可转债投资波动性风险等。
为限度此类风险,本基金经管东谈主将奋力加强对宏不雅经济与国度政策的分析,
研究并预测经济周期、利率走势和行业发展趋势,以此当作资产配置和证券取舍
的依据;本基金经管东谈主的风险限度系统实施对从个股/个券到一谈组合等风险源
的全面风险经管,从而得以实时监控组合风险敞口,实时识别风险源并调整投资
组合;本基金将通过构建各类化组合并限制单只证券过高握仓以幸免个股/个券
过度风险;岗亭风险经管职能方面:本基金经管东谈主的功绩和风险评价小组自行开
发风险经管系统并将按期出具功绩和风险评价汇报,重心股票的波动性、贝塔系
数、风险值、追踪舛误和债券的剩余期限、久期、凸性等野心;基金司理和投资
总监将负责实时监控组合风险头寸并决定是否调整投资组合;风险限度委员会负
责每月审阅功绩和风险评价汇报。
二、流动性风险与对策
本基金属于灵通式基金,在基金的通盘灵通日,基金经管东谈主齐有义务接受投
资东谈主的申购和赎回。如果基金资产不成飞速转化成现款,或者变现为现款时使资
金净值产生不利的影响,齐会影响基金运作和收益水平。尤其是在发生无数赎回
时,如果基金资产变现智商差,可能会产生基金仓位调整的贫窭,导致流动性风
险,进而影响基金份额净值。
为限度此类风险,本基金经管东谈主的投资组合经管和交游系统建立了预警和自
动限度功能,以便对基金交游中可能存在的流动性风险发出警报;基金运营部将
与代销机构、托管行保握高效疏导以实时预测资金流动;基金司理将逐日依据基
金运营部提供的信息监控基金的净现款头寸和资金流入/流出情况;功绩和风险
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评价小组按期预见流动性及可能存在的风险,并出具汇报提交基金司理、投资总
监和风险限度委员会。
三、经管风险与对策
在基金经管运作过程中,基金经管东谈主的学问、技能、经验及判断等主不雅要素
会影响其春联系信息、经济阵势及证券价钱走势的判断,从而影响基金收益水平。
因此,基金经管东谈主的经管水平、经管技能和经管时刻等要素可能会影响本基金的
收益水平。
为限度此类风险,本基金经管东谈主将充分阐扬中外合伙基金经管公司在国外化
和原土化方面的双重上风,吸取国表里同行业在投资经管方面的经验教学,引进
外资推动的先进经管经验和经管时刻,建立优秀的经管团队和专科团队;同期,
本基金经管东谈主实施积极的东谈主才策略,通过外部引进、里面培训、科学考核、有用
激励等多种形式束缚提高团队的策划经管水暖和投资研究智商,并根据现实情况
引进新的经管时刻和方法,奋力为基金份额握有东谈主带来更好的投资汇报;投资总
监、投资决策委员会对基金司理助理、基金司理和投资总监等各级岗亭的基金投
资分离实施不同的投资交游限制以及枢纽交游的逐级授权轨制,从而确保杀青对
于经管风险的有用监督和经管。
四、信用风险与对策
基金在交游过程发生交收爽约,或者基金所投资债券之刊行东谈主出现爽约、拒
绝支付到期本息,齐可能导致基金资产损成仇收益变化,从而产生风险。
为限度此类风险,本基金经管东谈主将只取舍资信景色致密的机构当作本基金的
交游敌手,只投资于具备较高信用评级的债券并尽可能通过各类化握债掩盖企业
债信用风险。
五、本基金独到的风险与对策
本基金为搀杂型证券投资基金,风险起原于资产配置和个股取舍,为限度资
产配置风险,本基金经管东谈主将通过从上至下的资产配置策略,充分阐扬专科上风
和团队上风,积极审慎地评估市集可能出现的各式变化,全面估量各式经济变量
的影响。为限度股票取舍风险,本基金经管东谈主将严格解任以基本面研究为基石的
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从下到上选股策略,玄虚运用定量分析和定性分析技能,严格盲从基于“标的价
位”的买卖纪律,使得本基金投资于具备相对价值的个股,从而具有提供“下方
保护”和“上方增长”的上风。通过功绩和风险分析,本基金经管东谈主将重心包涵
下行风险和风险价值,以评价个股或行业在投资组合风险中所占份额,从而幸免
不消的风险聚合,杀青股票取舍过程中的有用平衡风险分散。
本基金可投资于股指期货,股指期货当作一种金融繁衍品,其价值取决于一
种或多种基础资产或指数,其评价主要源自于对挂钩资产的价钱与价钱波动的预
期。投资股指期货所濒临的风险主若是市集风险、流动性风险、基差风险、保证
金风险、信用风险和操作风险。具体为:
(1)市集风险是指由于股指期货价钱变动而给投资者带来的风险。市集风
险是股指期货投资中最主要的风险。
(2)流动性风险是指由于股指期货合约无法实时变现所带来的风险。
(3)基差风险是指股指期货合约价钱和指数价钱之间的价钱差的波动所造
成的风险,以及不同股指期货合约价钱之间价钱差的波动所形成的期现价差风
险。
(4)保证金风险是指由于无法实时筹措资金舒服建立或者支柱股指期货合
约头寸所要求的保证金而带来的风险。
(5)信用风险是指期货经纪公司爽约而产生损失的风险。
(6)操作风险是指由于里面经由的不完善,业务东谈主员出现差错或者玩忽,
或者系统出现故障等原因形成损失的风险。
此外,由于繁衍品庸碌具有杠杆效应,价钱波动比标的器用更为剧烈,而且
其订价荒谬复杂,不恰当的估值也有可能使基金资产濒临损失风险。
本基金的投资畛域包括存托凭证,存托凭证是由存托东谈主签发、以境外证券为
基础在中国境内刊行,代表境外基础证券权益。存托凭证握有东谈主现实享有的权益
与境外基础证券握有东谈主的权益天然基本荒谬,但并不成等同于径直握有境外基础
证券。投资于存托凭证可能会濒临由于境表里市集上市交游国法、上市公司治理
结构、推动权利等各别带来的联系成本和投资风险。在交游和握有存托凭证过程
中需要承担的义务及可能受到的限制,应当包涵证券交游遍及具有的宏不雅经济风
险、政策风险、市集风险、不可抗力风险等。
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六、其它风险
联系当事东谈主在业务各门径操作过程中,因里面限度存在弱势或者东谈主为要素造
成操作造作或违反操作规程等引致的风险,举例,越权违纪交游、司帐部门诈骗、
交游舛误等风险。
为限度此类风险,本基金经管东谈主将在充分酌量表里部环境的基础上,建立科
学、严实、高效的里面限度体系;投资组合经管和交游系统中建立了交游前的自
动限制和限度功能,以防守主不雅和客不雅的舛误交游和违纪交游。中央交游室逐日
提交交游汇报以便投资总监和风险限度委员会实时发现操作中存在的问题并予
以修正。同期,本基金经管东谈主提神提高职工专科水平,并加强职工职业谈德说明,
以促进合规文化的形成。
在灵通式基金的各式交游行动或者后台运作中,可能因为时刻系统的故障或
者差错而影响交游的平日进行或者导致投资东谈主的利益受到影响。这种时刻风险可
能来自基金经管公司、注册登记机构、销售机构、证券交游所、证券登记结算机
构等。
这类风险的限度和贯注主要依赖于系统的可靠性以及完备的备份策略。
构兵、天然灾害等不可抗力要素的出现,将会严重影响证券市集的运行,可
能导致基金资产的损失。金融市集危急、行业竞争及代理商爽约等超出基金经管
东谈主自身径直限度智商之外的风险,可能导致基金或者基金份额握有东谈主利益受损。
为限度这类风险,本基金经管东谈主建立了突发伏击事件处理轨制以及完备的灾
难规复野心,以贯注和限度不可抗力要素形成的风险。
本基金在基金合同收效且适合上市交游条件后,在深圳证券交游所挂牌上市
交游。由于上市期间可能因信息表露导致基金停牌,投资东谈主在停牌期间不成买卖
基金,产生风险;同期,可能因上市后交游敌手不及导致基金流动性风险;另外,
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当基金份额握有东谈主将份额转向场酬酢易后导致场内的基金份额或握有东谈主数不悦
足上市条件时,本基金存在暂停上市或间隔上市的可能。
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第二十一部分 基金的合并、基金合同的变更、间隔与
基金财产的清理
一、基金合并
本基金与其他基金合并,应该按照法律法则章程的轨范进行。
二、《基金合同》的变更
会决议通过的事项的,应召开基金份额握有东谈主大会决议通过。对于可不经基金份
额握有东谈主大会决议通过的事项,由基金经管东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告,
并报中国证监会备案。
并自决议收效后两日内在指定媒介公告。
三、《基金合同》的间隔事由
有下列情形之一的,《基金合同》应当间隔:
基金托管东谈主邻接的;
四、基金财产的清理
成立清理小组,基金经管东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行
基金清理。
管东谈主、具有从事证券联系业务阅历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主
员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的办当事人谈主员。
估价、变现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行径。
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(1)《基金合同》间隔情形出当前,由基金财产清理小组统一接收基金;
(2)对基金财产和债权债务进行清理和证实;
(3)对基金财产进行估值和变现;
(4)制作清理汇报;
(5)聘任司帐师事务所对清理汇报进行外部审计,聘任讼师事务所对清理
汇报出具法律倡导书;
(6)将清理汇报报中国证监会备案并公告;
(7)对基金剩余财产进行分拨。
五、清理用度
清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的通盘合理费
用,清理用度由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。
六、基金财产清理剩余资产的分拨
依据基金财产清理的分拨决议,将基金财产清理后的一谈剩余资产扣除基金
财产清理用度、缴纳所欠税款并璧还基金债务后,按基金份额握有东谈主握有的基金
份额比例进行分拨。
七、基金财产清理的公告
清理过程中的筹商枢纽事项须实时公告;基金财产清理汇报经司帐师事务所
审计并由讼师事务所出具法律倡导书后报中国证监会备案并公告。基金财产清理
公告于基金财产清理汇报报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产清理小
组进行公告。
八、基金财产清理账册及文献的保存
基金财产清理账册及筹商文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。
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第二十二部分 基金合同内容摘录
一、基金份额握有东谈主、基金经管东谈主和基金托管东谈主的权利、义务
根据《基金法》、《运作办法》过火他筹商章程,基金经管东谈主的权利包括但
不限于:
(1)自《基金合同》收效之日起,根据法律法则和《基金合同》孤独运用
并经管基金财产;
(2)依照《基金合同》收取基金经管费以及法律法则章程或中国证监会批
准的其他用度;
(3)销售基金份额;
(4)按照章程召集基金份额握有东谈主大会;
(5)依据《基金合同》及筹商法律章程监督基金托管东谈主,如以为基金托管
东谈主违反了《基金合同》及国度筹商法律章程,应申报中国证监会和其他监管部门,
并选择必要步履保护基金投资者的利益;
(6)在基金托管东谈主更换时,提名新的基金托管东谈主;
(7)取舍、更换基金销售机构,对基金销售机构的联系行动进行监督和处
理;
(8)担任或奉求其他适合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务
并获取《基金合同》章程的用度;
(9)依据《基金合同》及筹商法律章程决定基金收益的分拨决议;
(10)在《基金合同》约定的畛域内,拒却或暂停受理申购与赎回肯求;
(11)依照法律法则为基金的利益对被投资公司欺骗推动权利,为基金的利
益欺骗因基金财产投资于证券所产生的权利;
(12)在法律法则允许的前提下,为基金的利益照章为基金进行融资、融券;
(13)以基金经管东谈主的口头,代表基金份额握有东谈主的利益欺骗诉讼权利或者
实施其他法律行动;
(14)取舍、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提
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供服务的外部机构;
(15)在适合筹商法律、法则的前提下,制订和调整筹商基金申购、赎回、
改革和非交游过户等的业务国法;
(16)法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。
根据《基金法》、《运作办法》过火他筹商章程,基金经管东谈主的义务包括但
不限于:
(1)办理或者奉求经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的申购、
赎回和登记事宜;
(2)办理基金备案手续;
(3)自《基金合同》收效之日起,以西宾信用、严慎辛勤的原则经管和运
用基金财产;
(4)配备弥漫的具有专科阅历的东谈主员进行基金投资分析、决策,以专科化
的策划形式经管和运作基金财产;
(5)建立健全里面风险限度、监察与稽核、财务经管及东谈主事经管等轨制,
保证所经管的基金财产和基金经管东谈主的财产互相孤独,对所经管的不同基金分离
经管,分离记账,进行证券投资;
(6)除依据《基金法》、《基金合同》过火他筹商章程外,不得利用基金
财产为我方及任何第三东谈主谋取利益,不得奉求第三东谈主运作基金财产;
(7)照章接受基金托管东谈主的监督;
(8)选择恰当合理的步履使预见基金份额申购、赎回和刊出价钱的方法符
合《基金合同》等法律文献的章程,按筹商章程预见并公告基金净值信息,细则
基金份额申购、赎回的价钱;
(9)进行基金司帐核算并编制基金财务司帐汇报;
(10)编制季度汇报、中期汇报和年度汇报;
(11)严格按照《基金法》、《基金合同》过火他筹商章程,履行信息表露
及汇报义务;
(12)保守基金贸易高明,不显露基金投资野心、投资意向等。除《基金法》、
《基金合同》过火他筹商章程另有章程外,在基金信息公开表露前应予守秘,不
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向他东谈主显露;
(13)按《基金合同》的约定细则基金收益分拨决议,实时向基金份额握有
东谈主分拨基金收益;
(14)按章程受理申购与赎回肯求,实时、足额支付赎回款项;
(15)依据《基金法》、《基金合同》过火他筹商章程召集基金份额握有东谈主
大会或配合基金托管东谈主、基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会;
(16)按章程保存基金财产经管业务行径的司帐账册、报表、记录和其他相
关而已 15 年以上;
(17)确保需要向基金投资者提供的各项文献或而已在章程时期发出,而且
保证投资者随意按照《基金合同》章程的时期和形式,随时查阅到与基金筹商的
公开而已,并在支付合理成本的条件下得到筹商而已的复印件;
(18)组织并参加基金财产清理小组,参与基金财产的支柱、清理、估价、
变现和分拨;
(19)濒临拆伙、照章被取销或者被照章宣告歇业时,实时汇报中国证监会
并文告基金托管东谈主;
(20)因违反《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额握有东谈主正当
权益时,应当承担补偿办事,其补偿办事不因其退任而免除;
(21)监督基金托管东谈主按法律法则和《基金合同》章程履行我方的义务,基
金托管东谈主违反《基金合同》形成基金财产损失机,基金经管东谈主应为基金份额握有
东谈主利益向基金托管东谈主追偿;
(22)当基金经管东谈主将其义务奉求第三方处理时,应当对第三方处理筹商基
金事务的行动承担办事;
(23)以基金经管东谈主口头,代表基金份额握有东谈主利益欺骗诉讼权利或实施其
他法律行动;
(24)实施收效的基金份额握有东谈主大会的决议;
(25)建立并保存基金份额握有东谈主名册;
(26)法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。
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根据《基金法》、《运作办法》过火他筹商章程,基金托管东谈主的权利包括但
不限于:
(1)自《基金合同》收效之日起,照章律法则和《基金合同》的章程安全
支柱基金财产;
(2)依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律法则章程或监管部门批
准的其他用度;
(3)监督基金经管东谈主对本基金的投资运作,如发现基金经管东谈主有违反《基
金合同》及国度法律法则行动,对基金财产、其他当事东谈主的利益形成枢纽损失的
情形,应申报中国证监会,并选择必要步履保护基金投资者的利益;
(4)根据联系市集国法,为基金开设资金账户、证券账户、期货账户等投
资所需账户,为基金办理证券交游资金清理;
(5)提议召开或召集基金份额握有东谈主大会;
(6)在基金经管东谈主更换时,提名新的基金经管东谈主;
(7)法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。
根据《基金法》、《运作办法》过火他筹商章程,基金托管东谈主的义务包括但
不限于:
(1)以西宾信用、辛勤尽责的原则握有并安全支柱基金财产;
(2)建立特别的基金托管部门,具有适合要求的营业场合,配备弥漫的、
及格的熟悉基金托管业务的专职东谈主员,负责基金财产托工作宜;
(3)建立健全里面风险限度、监察与稽核、财务经管及东谈主事经管等轨制,
确保基金财产的安全,保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的
基金财产互相孤独;对所托管的不同的基金分离建立账户,孤独核算,分账经管,
保证不同基金之间在账户建立、资金划拨、账册记录等方面互相孤独;
(4)除依据《基金法》、《基金合同》过火他筹商章程外,不得利用基金
财产为我方及任何第三东谈主谋取利益,不得奉求第三东谈主托管基金财产;
(5)支柱由基金经管东谈主代表基金签订的与基金筹商的枢纽合同及筹商凭证;
(6)按章程开设基金财产的资金账户、证券账户、期货账户等投资所需账
户,按照《基金合同》的约定,根据基金经管东谈主的投资指示,实时办理清理、交
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割事宜;
(7)保守基金贸易高明,除《基金法》、《基金合同》过火他筹商章程另
有章程外,在基金信息公开表露前给以守秘,不得向他东谈主显露;
(8)复核、审查基金经管东谈主预见的基金资产净值、基金份额净值、基金份
额申购、赎回价钱;
(9)办理与基金托管业务行径筹商的信息表露事项;
(10)对基金财务司帐汇报、季度汇报、中期汇报和年度汇报出具倡导,说
明基金经管东谈主在各枢纽方面的运作是否严格按照《基金合同》的章程进行;如果
基金经管东谈主有未实施《基金合同》章程的行动,还应当说明基金托管东谈主是否选择
了恰当的步履;
(11)保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他联系而已 15 年以
上;
(12)建立并保存基金份额握有东谈主名册;
(13)按章程制作联系账册并与基金经管东谈主查对;
(14)依据基金经管东谈主的指示或筹商章程向基金份额握有东谈主支付基金收益和
赎回款项;
(15)依据《基金法》、《基金合同》过火他筹商章程,召集基金份额握有
东谈主大会或配合基金经管东谈主、基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会;
(16)按照法律法则和《基金合同》的章程监督基金经管东谈主的投资运作;
(17)参加基金财产清理小组,参与基金财产的支柱、清理、估价、变现和
分拨;
(18)濒临拆伙、照章被取销或者被照章宣告歇业时,实时汇报中国证监会
和银行监管机构,并文告基金经管东谈主;
(19)因违反《基金合同》导致基金财产损失机,答允担补偿办事,其补偿
办事不因其退任而免除;
(20)按章程监督基金经管东谈主按法律法则和《基金合同》章程履行我方的义
务,基金经管东谈主因违反《基金合同》形成基金财产损失机,应为基金份额握有东谈主
利益向基金经管东谈主追偿;
(21)实施收效的基金份额握有东谈主大会的决议;
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(22)法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。
基金投资者握有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受,
基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额,即成为本基金份额握有东谈主和《基
金合同》确当事东谈主,直至其不再握有本基金的基金份额。基金份额握有东谈主当作《基
金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。
归并类别每份基金份额具有同等的正当权益。
根据《基金法》、《运作办法》过火他筹商章程,基金份额握有东谈主的权利包
括但不限于:
(1)共享基金财产收益;
(2)参与分拨清理后的剩余基金财产;
(3)照章肯求赎回或转让其握有的基金份额;
(4)按照章程要求召开基金份额握有东谈主大会或者召集基金份额握有东谈主大会;
(5)出席或者录用代表出席基金份额握有东谈主大会,对基金份额握有东谈主大会
审议事项欺骗表决权;
(6)查阅或者复制公开表露的基金信息而已;
(7)监督基金经管东谈主的投资运作;
(8)对基金经管东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的行动依
法拿告状讼或仲裁;
(9)法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。
根据《基金法》、《运作办法》过火他筹商章程,基金份额握有东谈主的义务包
括但不限于:
(1)正经阅读并盲从《基金合同》、《招募说明书》等信息表露文献;
(2)了解所投资基金居品,了解自身风险承受智商,自主判断基金的投资
价值,自主作念出投资决策,自行承担投资风险;
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(3)包涵基金信息表露,实时欺骗权利和履行义务;
(4)缴纳基金申购款项及法律法则和《基金合同》所章程的用度;
(5)在其握有的基金份额畛域内,承担基金赔本或者《基金合同》间隔的
有限办事;
(6)不从事任何有损基金过火他《基金合同》当事东谈主正当权益的行径;
(7)实施收效的基金份额握有东谈主大会的决议;
(8)返还在基金交游过程中因任何原因获取的欠妥得利;
(9)法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。
二、基金份额握有东谈主大会召集、议事及表决的轨范和国法
基金份额握有东谈主大会由基金份额握有东谈主组成,基金份额握有东谈主的正当授权代
表有权代表基金份额握有东谈主出席会议并表决。基金份额握有东谈主握有的每一基金份
额领有对等的投票权。
本基金份额握有东谈主大会未设日常机构。
(1)当出现或需要决定下列事由之一的,应当召开基金份额握有东谈主大会:
求提高该等酬劳圭臬或销售服务费的除外;
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握有东谈主(以基金经管东谈主收到提议当日的基金份额预见,下同)就归并事项书面要
求召开基金份额握有东谈主大会;
上市的除外;
有东谈主大会的事项。
(2)在抗拒膝法律法则和基金合同的约定以及对份额握有东谈主利益无骨子性
不利的情况下,以下情况可由基金经管东谈主和基金托管东谈主协商后修改,不需召开基
金份额握有东谈主大会:
赎回费率或在对现存基金份额握有东谈主利益无骨子性不利影响的前提下变更收费
形式、调整本基金的基金份额类别的建立;
动而应当对《基金合同》进行修改;
不触及《基金合同》当事东谈主权利义务关系发生枢纽变化;
的其他情形。
(1)除法律法则章程或《基金合同》另有约定外,基金份额握有东谈主大会由
基金经管东谈主召集。
(2)基金经管东谈主未按章程召集或不成召集时,由基金托管东谈主召集。
(3)基金托管东谈主以为有必要召开基金份额握有东谈主大会的,应当向基金经管
东谈主建议书面提议。基金经管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,
并书面见告基金托管东谈主。基金经管东谈主决定召集的,应当自出具书面决定之日起
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由基金托管东谈主自行召集,并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金经管
东谈主,基金经管东谈主应当配合。
(4)代表基金份额 10%以上(含 10%)的基金份额握有东谈主就归并事项书面要
求召开基金份额握有东谈主大会,应当向基金经管东谈主建议书面提议。基金经管东谈主应当
自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,并书面见告建议提议的基金份额
握有东谈主代表和基金托管东谈主。基金经管东谈主决定召集的,应当自出具书面决定之日起
份额握有东谈主仍以为有必要召开的,应当向基金托管东谈主建议书面提议。基金托管东谈主
应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,并书面见告建议提议的基金
份额握有东谈主代表和基金经管东谈主;基金托管东谈主决定召集的,应当自出具书面决定之
日起 60 日内召开并见告基金经管东谈主,基金经管东谈主应当配合。
(5)代表基金份额 10%以上(含 10%)的基金份额握有东谈主就归并事项要求召
开基金份额握有东谈主大会,而基金经管东谈主、基金托管东谈主齐不召集的,单独或统统代
表基金份额 10%以上(含 10%)的基金份额握有东谈主有权自行召集,并至少提前 30
日报中国证监会备案。基金份额握有东谈主照章自行召集基金份额握有东谈主大会的,基
金经管东谈主、基金托管东谈主应当配合,不得阻碍、打扰。
(6)基金份额握有东谈主会议的召集东谈主负责取舍细则开会时期、地点、形式和
权益登记日。
(1)召开基金份额握有东谈主大会,召集东谈主应于会议召开前 30 日,在指定媒介
公告。基金份额握有东谈主大和会知应至少载明以下内容:
有用期限等)、投递时期和地点;
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(2)选择通信开会形式并进行表决的情况下,由会议召集东谈主决定在会议通
知中说明本次基金份额握有东谈主大会所选择的具体通信形式、奉求的公证机关过火
筹商形式和筹商东谈主、书面表决倡导寄交的截止时期和收取形式。
(3)如召集东谈主为基金经管东谈主,还应另行书面文告基金托管东谈主到指定地点对
表决倡导的计票进行监督;如召集东谈主为基金托管东谈主,则应另行书面文告基金经管
东谈主到指定地点对表决倡导的计票进行监督;如召集东谈主为基金份额握有东谈主,则应另
行书面文告基金经管东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决倡导的计票进行监督。基
金经管东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决倡导的计票进行监督的,不影响表决意
见的计票服从。
基金份额握有东谈主大会可通过现场开会形式、通信开会形式或法律法则、监管
机构允许的其他形式召开,会议的召开形式由会议召集东谈主细则。
(1)现场开会。由基金份额握有东谈主本东谈主出席或以代理投票授权奉求说明委
派代表出席,现场开会时基金经管东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额
握有东谈主大会,基金经管东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的,不影响表决服从。现场
开会同期适合以下条件时,不错进行基金份额握有东谈主大会议程:
有基金份额的凭证及奉求东谈主的代理投票授权奉求说明适正当律法则、
《基金合同》
和会议文告的章程,而且握有基金份额的凭证与基金经管东谈主握有的登记而已相
符;
效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一(含二分之一)。
若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总
份额的二分之一,召集东谈主不错在原公告的基金份额握有东谈主大会召开时期的 3 个月
以后、6 个月以内,就原定审议事项再行召集基金份额握有东谈主大会。再行召集的
基金份额握有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于本基
金在权益登记日基金总份额的三分之一(含三分之一)。
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(2)通信开会。通信开会系指基金份额握有东谈主将其对表决事项的投票以书
面体式在表殊死心日当年投递至召集东谈主指定的地址。通信开会应以书面形式进行
表决。
在同期适合以下条件时,通信开会的形式视为有用:
公布联系教导性公告;
为基金经管东谈主)到指定地点对书面表决倡导的计票进行监督。会议召集东谈主在基金
托管东谈主(如果基金托管东谈主为召集东谈主,则为基金经管东谈主)和公证机关的监督下按照
会议文告章程的形式收取基金份额握有东谈主的书面表决倡导;基金托管东谈主或基金管
理东谈主经文告不参加收取书面表决倡导的,不影响表决服从;
东谈主所握有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一(含二分之一);
若本东谈主径直出具书面倡导或授权他东谈主代表出具书面倡导基金份额握有东谈主所握有
的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一,召集东谈主不错在原公告的基
金份额握有东谈主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内,就原定审议事项再行召
集基金份额握有东谈主大会。再行召集的基金份额握有东谈主大会应当有代表三分之一
(含三分之一)以上基金份额的握有东谈主径直出具书面倡导或授权他东谈主代表出具书
面倡导;
具书面倡导的代理东谈主,同期提交的握有基金份额的凭证、受托出具书面倡导的代
理东谈主出具的奉求东谈主握有基金份额的凭证及奉求东谈主的代理投票授权奉求说明适合
法律法则、《基金合同》和会议文告的章程,并与基金登记机构记录相符。
(3)在法律法则和监管机关允许的情况下,本基金的基金份额握有东谈主亦可
选拔其他非书面形式授权其代理东谈主出席基金份额握有东谈主大会,具体形式由会议召
集东谈主细则并在会议文告中列明。
(4)在会议召开形式上,本基金亦可选拔其他非现场形式或者以现场形式
与非现场形式相勾通的形式召开基金份额握有东谈主大会,会议轨范比照现场开会和
通信形式开会的轨范进行。
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(1)议事内容及提案权
议事内容为关系基金份额握有东谈主利益的枢纽事项,如《基金合同》的枢纽修
改、决定间隔《基金合同》、更换基金经管东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合
并、法律法则及《基金合同》章程的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份
额握有东谈主大会辩论的其他事项。
基金份额握有东谈主大会的召集东谈主发出召集结议的文告后,对原有提案的修改应
当在基金份额握有东谈主大会召开前实时公告。
基金份额握有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。
(2)议事轨范
在现场开会的形式下,最初由大会主握东谈主按照下列第七条章程轨范细则和公
布监票东谈主,然后由大会主握东谈主宣读提案,经辩论后进行表决,并形成大会决议。
大会主握东谈主为基金经管东谈主授权出席会议的代表,在基金经管东谈主授权代表未能主握
大会的情况下,由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主握;如果基金经管东谈主授权
代表和基金托管东谈主授权代表均未能主握大会,则由出席大会的基金份额握有东谈主和
代理东谈主所握表决权的二分之一以上(含二分之一)选举产生又名基金份额握有东谈主
当作该次基金份额握有东谈主大会的主握东谈主。基金经管东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主
握基金份额握有东谈主大会,不影响基金份额握有东谈主大会作出的决议的服从。
会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名
(或单元称号)、身份说明文献号码、握有或代表有表决权的基金份额、奉求东谈主
姓名(或单元称号)和筹商形式等事项。
在通信开会的情况下,最初由召集东谈主提前 30 日公布提案,在所文告的表决
截止日历后 2 个办事日内在公证机关监督下由召集东谈主统计一谈有用表决,在公证
机关监督下形成决议。
基金份额握有东谈主所握每份基金份额有一票表决权。
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基金份额握有东谈主大会决议分为一般决议和极度决议:
(1)一般决议,一般决议须经参加大会的基金份额握有东谈主或其代理东谈主所握
表决权的二分之一以上(含二分之一)通过方为有用;除下列第 2 项所章程的须
以极度决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的形式通过。
(2)极度决议,极度决议应当经参加大会的基金份额握有东谈主或其代理东谈主所
握表决权的三分之二以上(含三分之二)通过方可作念出。除基金合同另有约定外,
改革基金运作形式、更换基金经管东谈主或者基金托管东谈主、间隔《基金合同》、本基
金与其他基金合并以极度决议通过方为有用。
基金份额握有东谈主大会选择记名形式进行投票表决。
选择通信形式进行表决时,除非在计票时监督员及公证机关均以为有充分的
相反笔听说明,不然提交适合会议文告中章程的证实投资东谈主身份文献的表决视为
有用出席的投资东谈主,口头适合会议文告章程的书面表决倡导视为有用表决,表决
倡导隐约不清或互相矛盾的视为弃权表决,但应当计入出具书面倡导的基金份额
握有东谈主所代表的基金份额总和。
基金份额握有东谈主大会的各项提案或归并项提案内并排的各项议题应当分开
审议、逐项表决。
(1)现场开会
应当在会议初始后布告在出席会议的基金份额握有东谈主和代理东谈主中选举两名基金
份额握有东谈主代表与大会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主;如大会由基金
份额握有东谈主自行召集或大会天然由基金经管东谈主或基金托管东谈主召集,可是基金经管
东谈主或基金托管东谈主未出席大会的,基金份额握有东谈主大会的主握东谈主应当在会议初始后
布告在出席会议的基金份额握有东谈主中选举三名基金份额握有东谈主代表担任监票东谈主。
基金经管东谈主或基金托管东谈主不出席大会的,不影响计票的服从。
公布计票结果。
不错在布告表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东谈主应当进行再行
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盘点,再行盘点以一次为限。再行盘点后,大会主握东谈主应当就地公布再行盘点结
果。
会的,不影响计票的服从。
(2)通信开会
在通信开会的情况下,计票形式为:由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金
托管东谈主授权代表(若由基金托管东谈主召集,则为基金经管东谈主授权代表)的监督下进
行计票,并由公证机关对其计票过程给以公证。基金经管东谈主或基金托管东谈主拒派代
表对书面表决倡导的计票进行监督的,不影响计票和表决结果。
基金份额握有东谈主大会的决议,召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会
备案。
基金份额握有东谈主大会的决议自表决通过之日起收效。
基金份额握有东谈主大会决议自收效之日起 2 日内在指定媒介上公告。如果选拔
通信形式进行表决,在公告基金份额握有东谈主大会决议时,必须将公文凭全文、公
证机构、公证员姓名等一同公告。
基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主应当实施收效的基金份额握有东谈主
大会的决议。收效的基金份额握有东谈主大会决议对全体基金份额握有东谈主、基金经管
东谈主、基金托管东谈主均有拘谨力。
条件等章程,但凡径直援用法律法则的部分,如将来法律法则修改导致联系内容
被取消或变更的,基金经管东谈主提前公告后,可径直对本部老实容进行修改和调整,
无需召开基金份额握有东谈主大会审议。
三、基金合同撤废和间隔的事由、轨范
有下列情形之一的,《基金合同》应当间隔:
(1)基金份额握有东谈主大会决定间隔的;
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(2)基金经管东谈主、基金托管东谈主职责间隔,在 6 个月内莫得新基金经管东谈主、
新基金托管东谈主邻接的;
(3)《基金合同》约定的其他情形;
(4)联系法律法则和中国证监会章程的其他情况。
(1)基金财产清理小组:自出现《基金合同》间隔事由之日起 30 个办事日
内成立清理小组,基金经管东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进
行基金清理。
(2)基金财产清理小组组成:基金财产清理小组成员由基金经管东谈主、基金
托管东谈主、具有从事证券联系业务阅历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的
东谈主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的办当事人谈主员。
(3)基金财产清理小组职责:基金财产清理小组负责基金财产的支柱、清
理、估价、变现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行径。
(4)基金财产清理轨范:
告出具法律倡导书;
(5)基金财产清理的期限为 6 个月。
清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的通盘合理费
用,清理用度由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。
依据基金财产清理的分拨决议,将基金财产清理后的一谈剩余资产扣除基金
财产清理用度、缴纳所欠税款并璧还基金债务后,按基金份额握有东谈主握有的基金
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份额比例进行分拨。
清理过程中的筹商枢纽事项须实时公告;基金财产清理汇报经司帐师事务所
审计并由讼师事务所出具法律倡导书后报中国证监会备案并公告。基金财产清理
公告于基金财产清理汇报报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产清理小
组进行公告。
基金财产清理账册及筹商文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。
四、争议处罚形式
各方当事东谈主同意,因《基金合同》而产生的或与《基金合同》筹商的一切争
议,如经友好协商未能处罚的,任何一方均有权将争议提交中国国外经济贸易仲
裁委员会,按照中国国外经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁国法进行仲裁。仲
裁地点为北京市。仲裁裁决是结尾的,对各方当事东谈主均有拘谨力,仲裁用度由败
诉方承担。
争议处理期间,基金合同当事东谈主应坚守各自的职责,继续诚笃、辛勤、尽责
地履行基金合同章程的义务,诊疗基金份额握有东谈主的正当权益。
《基金合同》受中国法律统治。
五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的形式
《基金合同》可印制成册,供投资者在基金经管东谈主、基金托管东谈主、销售机构
的办公场合和营业场合查阅。
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第二十三部分 基金托管公约内容摘录
一、托管公约当事东谈主
称号:中欧基金经管有限公司
称号:中国邮政储蓄银行股份有限公司(简称:中国邮政储蓄银行)
二、基金托管东谈主对基金经管东谈主之间的业务监督、核查
围、投资对象进行监督。
基金合同明确约定基金投资作风或证券取舍圭臬的,基金经管东谈主应按照基金
托管东谈主要求的状貌提供投资品种池和交游敌手库,以便基金托管东谈主运用联系时刻
系统,对基金现实投资是否适合基金合同对于证券取舍圭臬的约定进行监督,对
存在疑义的事项进行核查。
本基金的投资畛域为具有致密流动性的金融器用,包括国内照章刊行上市的
股票(包括中小板、创业板、存托凭证以过火他经中国证监会批准刊行上市的股
票)、固定收益类资产(国债、方位政府债、金融债、企业债、公司债、次级债、
可改革债券、可交换债券、分离交游可转债、央行单据、中期单据、短期融资券
(含超短期融资券)、资产支握证券、质押及买断式债券回购、银行入款及现款
等)、繁衍器用(权证、股指期货等)以及经中国证监会批准允许基金投资的其
它金融器用(但需适合中国证监会的联系章程)。
如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金经管东谈主在履行恰当
轨范后,不错将其纳入投资畛域。
本基金的投资组合比例为:
本基金股票投资(含存托凭证,下同)占基金资产的比例为 60%–95%,其
中投资于成长性行业股票的比例不低于非现款基金资产 的 80%,权证投资占基
金资产净值的比例为 0%–3%,每个交游日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交
易保证金后,现款(不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等)或者到期
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日在一年以内的政府债券投资比例统统不低于基金资产净值的 5%。
融资比例进行监督。基金托管东谈主按下述比例和调整期限进行监督:
(1)本基金股票投资占基金资产的比例为 60%–95%;其中投资于成长性行
业股票的比例不低于非现款基金资产的 80%;
(2)本基金握有一家公司刊行的证券,其市值不超越基金资产净值的 10%;
(3)本基金经管东谈主经管的一谈基金握有一家公司刊行的证券,不超越该证
券的 10%;
(4)本基金经管东谈主经管的一谈灵通式基金(包括灵通式基金以及处于灵通期
的按期灵通基金)握有一家上市公司刊行的可率领股票,不得超越该上市公司可
率领股票的 15%;本基金经管东谈主经管的一谈投资组合握有一家上市公司刊行的可
率领股票,不得超越该上市公司可率领股票的 30%;
(5)本基金握有的一谈权证,其市值不得超越基金资产净值的 3%;
(6)本基金经管东谈主经管的一谈基金握有的归并权证,不得超越该权证的
(7)本基金在职何交游日买入权证的总金额,不得超越上一交游日基金资
产净值的 0.5%;
(8)本基金投资于归并原始权益东谈主的各种资产支握证券的比例,不得超越
基金资产净值的 10%;
(9)本基金握有的一谈资产支握证券,其市值不得超越基金资产净值的
(10)本基金握有的归并(指归并信用级别)资产支握证券的比例,不得超越
该资产支握证券范畴的 10%;
(11)本基金经管东谈主经管的一谈基金投资于归并原始权益东谈主的各种资产支握
证券,不得超越其各种资产支握证券统统范畴的 10%;
(12)本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支握证券。
基金握有资产支握证券期间,如果其信用品级下降、不再适合投资圭臬,应在评
级汇报发布之日起 3 个月内给以一谈卖出;
(13)基金财产参与股票刊行申购,本基金所申报的金额不超越本基金的总
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资产,本基金所申报的股票数目不超越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量;
(14)本基金在世界银行间同行市集中的债券回购最耐久限为 1 年,债券
回购到期后不得延期;
(15)本基金参与股指期货交游,需盲从下列投资比例限制:
金资产净值的 10%;
握有的股票总市值的 20%;
和,不得超越基金资产净值的 95%;其中,有价证券指股票、债券(不含到期日
在一年以内的政府债券)、权证、资产支握证券、买入返售金融资产(不含质押
式回购)等;
预见)应当适合基金合同对于股票投资比例的筹商约定,即为基金资产的
不得超越上一交游日基金资产净值的 20%;
(16)本基金每个交游日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交游保证金后,
应当保握不低于基金资产净值 5%的现款(不包括结算备付金、存出保证金、应
收申购款等)或到期日在一年以内的政府债券;
(17)本基金资产总值不得超越基金资产净值的 140%;
(18)本基金主动投资于流动性受限资产的市值统统不得超越基金资产净值
的 15%; 因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金经管东谈主之
外的要素甚至基金不适合前款所章程比例限制的,基金经管东谈主不得主动新增流动
性受限资产的投资;
(19)本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游对
手开展逆回购交游的,可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资畛域
保握一致;
(20)本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票实施,与境
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内上市交游的股票合并预见;
(21)法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。
除上述第(12)、(16)、(18)、(19)项外,因证券/期货市集波动、
上市公司合并、基金范畴变动等基金经管东谈主之外的要素甚至基金投资比例不适合
上述章程投资比例的,基金经管东谈主应当在 10 个交游日内进行调整,但中国证监
会章程的特殊情形除外。法律法则另有章程的,从其章程。
基金经管东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的筹商约定。在上述期间内,本基金的投资畛域、投资策略应当适合
基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查抄自基金合同收效之日起
初始。
法律法则或监管部门取消或调整上述限制,如适用于本基金,基金经管东谈主在
履行恰当轨范后,则本基金投资不再受联系限制或按照调整后的章程实施。
经管东谈主应实时向托管东谈主提供成长性行业股票清单。
第十五条第七款基金投资辞谢行动和其他关联交游进行监督。
基金托管东谈主通过过后监督形式对基金经管东谈主基金投资辞谢行动和其他关联
交游进行监督。根据法律法则筹商基金从事关联交游的章程,基金经管东谈主和基金
托管东谈主应预先互相提供与本机构有控股关系的推动、与本机构有其他枢纽是非关
系的公司名单及筹商关联方刊行的证券名单。基金经管东谈主和基金托管东谈主有办事确
保关联交游名单的真确性、准确性、无缺性,并负责实时将更新后的名单发送给
对方。
若基金托管东谈主发现基金经管东谈主与关联交游名单中列示的关联方进行法律法
规辞谢基金从事的关联交游时,基金托管东谈主应实时提醒基金经管东谈主选择必要步履
遏制该关联交游的发生,如基金托管东谈主选择必要步履后仍无法遏制关联交游发生
时,基金托管东谈主有权向中国证监会汇报。若基金托管东谈主发现基金经管东谈主未履行必
要的轨范即与关联交游名单中列示的关联方进行关联交游时,基金托管东谈主应实时
提醒基金经管东谈主履行必要的轨范后方可进行该关联交游。
参与银行间债券市集进行监督。
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基金经管东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供适正当律法则及行业
圭臬的、经介意取舍的、本基金适用的银行间债券市集交游敌手名单。基金经管
东谈主应严格按照交游敌手名单的畛域在银行间债券市集取舍交游敌手。基金托管东谈主
监督基金经管东谈主是否按事前提供的银行间债券市集交游敌手名单进行交游。基金
经管东谈主不错每半年对银行间债券市集交游敌手名单进行更新,新名单细则前已与
本次剔除的交游敌手所进行但尚未结算的交游,仍应按照公约进行结算。如基金
经管东谈主根据市集情况需要临时调整银行间债券市集交游敌手名单的,应向基金托
管东谈主说明意义,并在与交游敌手发生交游前 3 个办事日内与基金托管东谈主协商解
决。
基金经管东谈主负责对交游敌手的资信限度,按银行间债券市集的交游国法进行
交游,并承担交游敌手不履行合同形成的损失,基金托管东谈主则根据银行间债券市
场成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东谈主过后发现基金经管东谈主莫得按照
预先约定的交游敌手或交游形式进行交游时,基金托管东谈主应实时提醒基金经管
东谈主,基金托管东谈主不承担由此形成的任何损成仇办事。
通受限证券进行监督。
(1)基金投资率领受限证券,应盲从《对于表率基金投资非公开拓行证券
行动的伏击文告》、《对于基金投资非公开拓行股票等率领受限证券筹商问题的
文告》等筹商法律法则章程。
(2)此处的率领受限证券与上文说起的流动性受限资产并不透澈一致,包
括由《上市公司证券刊行经管办法》表率的非公开拓行股票、公开拓行股票网下
配售部分等在刊行时明确一按期限锁按期的可交游证券,不包括由于发布枢纽消
息或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交游中的质押券等流
通受限证券。
(3)在初度投资率领受限证券之前,基金经管东谈主应当制定联系投资决策流
程、风险限度等规章轨制。基金经管东谈主应当根据基金的投资作风和流动性的需要
合理安排率领受限证券的投资比例,并在联系轨制中明确具体比例,幸免基金出
现流动性风险。上述规章轨制须经基金经管东谈主董事会批准。上述规章轨制经董事
和会过之后,基金经管东谈主应当将上述规章轨制提交给基金托管东谈主。
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(4)在投资率领受限证券之前,基金经管东谈主应至少提前两个交游日向基金
托管东谈主提供筹商率领受限证券的联系信息,具体应当包括但不限于如下文献(如
有):拟刊行数目、订价依据、基金拟认购的数目、价钱、总成本、划款账号、
划款金额、划款时期文献等。基金经管东谈主应保证上述信息的真确、无缺。
(5)基金托管东谈主搪塞基金经管东谈主是否盲从法律法则、投资决策经由、风险
限度轨制情况进行监督,并审核基金经管东谈主提供的筹商书面信息。基金托管东谈主认
为上述而已可能导致基金出现风险的,有权要求基金经管东谈主在投资率领受限证券
前就该风险的放置或贯注步履进行补充书面说明,并保留稽察基金经管东谈主风险管
理部门就基金投资率领受限证券出具的风险评估汇报等备查而已的权利。如基金
经管东谈主和基金托管东谈主无法达成一致,应实时上报中国证监会请求处罚。如果基金
托管东谈主切实履行监督职责,则不承担任何办事。如果基金托管东谈主莫得切实履行监
督职责,导致基金出现风险,基金托管东谈主答允担连带办事。
值预见、基金份额净值预见、应收资金到账、基金用度开支及收入细则、基金收
益分拨、联系信息表露、基金宣传推介材料中登载基金功绩表现数据等进行监督
和核查。
法律法则、基金合同和本托管公约的章程,应实时以电话提醒或书面教导等形式
文告基金经管东谈主限期纠正。
基金经管东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金经管东谈主收到书
面文告后应鄙人一办事日前实时查对并以书面体式给基金托管东谈主发出回函,就基
金托管东谈主的合理疑义进行解释或举证,说明违纪原因及纠正期限,并保证在章程
期限内实时改正。在上述规按期限内,基金托管东谈主有权随时对文告县项进行复查,
督促基金经管东谈主改正。基金经管东谈主对基金托管东谈主文告的违纪事项未能在限期内纠
正的,基金托管东谈主应汇报中国证监会。
托管公约对基金业求实施核查。
对基金托管东谈主发出的书面教导,基金经管东谈主应在章程时期内回复并改正,或
就基金托管东谈主的合理疑义进行解释或举证;对基金托管东谈主按照法律法则、基金合
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同和本托管公约的要求需向中国证监会报送基金监督汇报的事项,基金经管东谈主应
积极配合提供联系数据而已和轨制等。
行政法则和其他筹商章程,或者违反基金合同约定的,应当立即文告基金经管东谈主。
同期文告基金经管东谈主限期纠正,并将纠正结果汇报中国证监会。
基金经管东谈主无方正意义,拒却、阻碍对方根据本托管公约章程欺骗监督权,
或选择拖延、诈骗等技能妨碍对方进行有用监督,情节严重或经基金托管东谈主建议
告诫仍不改正的,基金托管东谈主应汇报中国证监会。
三、基金经管东谈主对基金托管东谈主的业务监督、核查
金托管东谈主安全支柱基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户和期货账户等
投资所需账户、复核基金经管东谈主预见的基金资产净值和基金份额净值、根据基金
经管东谈主指示办理清理交收、联系信息表露和监督基金投资运作等行动。
经管、未实施或无故延伸实施基金经管东谈主资金划拨指示、显露基金投资信息等违
反《基金法》、基金合同、本公约过火他筹商章程时,应实时以书面体式文告基
金托管东谈主限期纠正。
基金托管东谈主收到文告后应实时查对并以书面体式给基金经管东谈主发出回函,说
明违纪原因及纠正期限,并保证在规按期限内实时改正。在上述规按期限内,基
金经管东谈主有权随时对文告县项进行复查,督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主应积
极配合基金经管东谈主的核查行动,包括但不限于:提交联系而已以供基金经管东谈主核
查托管财产的无缺性和真确性,在章程时期内回复基金经管东谈主并改正。
同期文告基金托管东谈主限期纠正,并将纠正结果汇报中国证监会。
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基金托管东谈主无方正意义,拒却、阻碍对方根据本公约章程欺骗监督权,或采
取拖延、诈骗等技能妨碍对方进行有用监督,情节严重或经基金经管东谈主建议告诫
仍不改正的,基金经管东谈主应汇报中国证监会。
四、基金财产的支柱
(1)基金财产应孤独于基金经管东谈主、基金托管东谈主的固有财产。
(2)基金托管东谈主应安全支柱基金财产。
(3)基金托管东谈主按照章程开设基金财产的资金账户、证券账户和期货账户
等投资所需账户。
(4)基金托管东谈主对所托管的不同基金财产分离建立账户,确保基金财产的
无缺与孤独。
(5)基金托管东谈主根据基金经管东谈主的指示,按照基金合同和本公约的约定保
管基金财产,如有特殊情况两边可另行协商处罚。
(6)对于因为基金投资产生的应收资产,应由基金经管东谈主负责与筹商当事
东谈主细则到账日历并文告基金托管东谈主,到账日基金财产莫得到达基金账户的,基金
托管东谈主应实时文告基金经管东谈主选择步履进行催收。由此给基金财产形成损失的,
基金经管东谈主应负责向筹商当事东谈主追偿基金财产的损失,基金托管东谈主对此不承担任
何办事。
(7)除依据法律法则和基金合同的章程外,基金托管东谈主不得奉求第三东谈主托
管基金财产。
(1)基金托管东谈主应以基金的口头在其营业机构开立基金的银行账户,并根
据基金经管东谈主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管
东谈主支柱和使用。
(2)基金银行账户的开立和使用,限于舒服开展本基金业务的需要。基金
托管东谈主和基金经管东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户;亦不得使用
基金的任何账户进行本基金业务之外的行径。
(3)基金银行账户的开立和经管应适合银行业监督经管机构的筹商章程。
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(4)在适正当律法则章程的条件下,基金托管东谈主不错通过基金托管东谈主专用
账户办理基金资产的支付。
(1)基金托管东谈主在中国证券登记结算有限办事公司上海分公司、深圳分公
司为基金开立基金托管东谈主与基金联名的证券账户。
(2)基金证券账户的开立和使用,仅限于舒服开展本基金业务的需要。基
金托管东谈主和基金经管东谈主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户,
亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务之外的行径。
(3)基金证券账户的开立和证券账户卡的支柱由基金托管东谈主负责,账户资
产的经管和运用由基金经管东谈主负责。
(4)基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在中国证券登记结算有限办事公司开
立结算备付金账户,并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限办事公司
的一级法东谈主清理办事,基金经管东谈主应给以积极协助。结算备付金、交收价差资金
等的收取按照中国证券登记结算有限办事公司的章程实施。
(5)若中国证监会或其他监管机构在本托管公约缔结日之后允许基金从事
其他投资品种的投资业务,触及联系账户的开立、使用的,若无联系章程,则基
金托管东谈主比照上述对于账户开立、使用的章程实施。
基金合同收效后,基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、中央国债登记结算有限责
任公司的筹商章程,以本基金的口头在中央国债登记结算有限办事公司开立债券
托管账户,并代表基金进行银行间市集债券的结算。基金经管东谈主和基金托管东谈主共
同代表基金签订世界银行间债券市集债券回购主公约。
(1)因业务发展需要而开立的其他账户,不错根据法律法则和基金合同的
章程,由基金托管东谈主负责开立。新账户按筹商章程使用并经管。
(2)法律法则等筹商章程春联系账户的开立和经管另有章程的,从其章程
办理。
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基金财产投资的筹商什物证券等有价凭证由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主
的支柱库,也可存入中央国债登记结算有限办事公司、中国证券登记结算有限责
任公司上海分公司/深圳分公司、银行间市集清理所股份有限公司或单据营业中
心的代支柱库,支柱凭证由基金托管东谈主握有。什物证券等有价凭证的购买和转让,
由基金经管东谈主和基金托管东谈主共同办理。基金托管东谈主对由基金托管东谈主之外机构现实
有用限度的证券不承担支柱办事。
与基金财产筹商的枢纽合同的签署,由基金经管东谈主负责。由基金经管东谈主代表
基金签署的、与基金财产筹商的枢纽合同的原件分离由基金经管东谈主、基金托管东谈主
支柱。除本公约另有章程外,基金经管东谈主代表基金签署的与基金财产筹商的枢纽
合同包括但不限于基金年度审计合同、基金信息表露公约及基金投资业务中产生
的枢纽合同,基金经管东谈主应保证基金经管东谈主和基金托管东谈主至少各握有一份正本的
原件。基金经管东谈主应在枢纽合同签署后实时以加密形式将枢纽合同传真给基金托
管东谈主,并在 30 个办事日内将正本投递基金托管东谈主处。枢纽合同的支柱期限为基
金合同间隔后 15 年。
五、基金资产净值预见与复核
(1)基金资产净值
基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。
各种基金份额净值是按照每个办事日闭市后,该类基金资产净值除以当日该
类基金份额的余额数目预见,精准到 0.0001 元,一丝点后第 5 位四舍五入。国
家另有章程的,从其章程。本基金 A 类基金份额、C 类基金份额和 E 类基金份额
将分离预见基金份额净值。
基金经管东谈主每个办事日预见基金资产净值及基金份额净值,并按章程公告。
(2)复核轨范
基金经管东谈主应每个办事日对基金资产估值。但基金经管东谈主根据法律法则或本
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基金合同的章程暂停估值时除外。基金经管东谈主每个办事日对基金资产估值后,将
基金份额净值结果发送基金托管东谈主,经基金托管东谈主复核无误后,由基金经管东谈主对
外公布。
(3)根据筹商法律法则,基金资产净值预见和基金司帐核算的义务由基金
经管东谈主承担。本基金的基金司帐办事方由基金经管东谈主担任,因此,就与本基金有
关的司帐问题,如经联系各方在对等基础上充分辩论后,仍无法达成一致的倡导,
按照基金经管东谈主对基金资产净值的预见结果对外给以公布。
(1)财务报表的编制
基金财务报表由基金经管东谈主编制,基金托管东谈主复核。
(2)报表复核
基金托管东谈主在收到基金经管东谈主编制的基金财务报表后,进行孤独的复核。核
对不符时,应实时文告基金经管东谈主共同查出原因,进行调整,直至两边数据透澈
一致。
(3)财务报表的编制与复核时期安排
基金经管东谈主应当在每月结果后 5 个办事日内完成月度报表的编制;在每个季
度结果之日起 15 个办事日内完成基金季度汇报的编制;在上半年结果之日起两
个月内内完成基金中期汇报的编制;在每年结果之日起三个月内完成基金年度报
告的编制。基金年度汇报的财务司帐汇报应当经过审计。2)报表的复核
基金经管东谈主应实时完成报表编制,将筹商报表提供基金托管东谈主复核;基金托
管东谈主在复核过程中,发现两边的报表存在不符时,基金经管东谈主和基金托管东谈主应共
同查明原因,进行调整,调整以国度筹商章程为准。
基金经管东谈主应留足充分的时期,便于基金托管东谈主复核联系报表及汇报。
六、基金份额握有东谈主名册的登记与支柱
基金份额握有东谈主名册至少应包括基金份额握有东谈主的称号和握有的基金份额。
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中欧行业成长搀杂型证券投资基金(LOF)更新招募说明书(2026 年 7 月)
基金份额握有东谈主名册由基金登记机构根据基金经管东谈主的指示编制和支柱,基金管
理东谈主和基金托管东谈主应分离支柱基金份额握有东谈主名册,保存期不少于 15 年。如不
能妥善支柱,则按联系法则承担办事。
基金托管东谈主因编制基金按期汇报等合理原因要求基金经管东谈主提供联系而已
时,基金经管东谈主应将筹商而已送交基金托管东谈主,不得无故拒却或延误提供,并保
证其真确性、准确性和无缺性。基金托管东谈主不得将所支柱的基金份额握有东谈主名册
用于基金托管业务之外的其他用途,并应盲从守秘义务。
七、争议处罚形式
因本公约产生或与之联系的争议,两边当事东谈主应通过协商、和谐处罚,协商、
和谐不成处罚的,任何一方均有权将争议提交中国国外经济贸易仲裁委员会,仲
裁地点为北京市,按照中国国外经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁国法进行仲
裁。仲裁裁决是结尾的,对当事东谈主均有拘谨力,仲裁用度由败诉方承担。
争议处理期间,两边当事东谈主应坚守基金经管东谈主和基金托管东谈主职责,各自继续
诚笃、辛勤、尽责地履行基金合同和本托管公约章程的义务,诊疗基金份额握有
东谈主的正当权益。
本公约受中国法律统治。
八、托管公约的变更与间隔
本公约两边当事东谈主经协商一致,不错对公约进行修改。修改后的新公约,其
内容不得与基金合同的章程有任何突破。基金托管公约的变更报中国证监会备
案。
发生以下情况,本托管公约间隔:
权;
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第二十四部分 对基金份额握有东谈主的服务
本基金经管东谈主承诺为基金份额握有东谈主提供一系列的服务。以下是主要的服务
内容,基金经管东谈主将根据基金份额握有东谈主的需要和市集的变化,增多或变更服务
神色。主要服务内容如下:
一、基金份额握有东谈主交游而已的寄送服务
每次交游结果后,基金份额握有东谈主可在 T+2 个办事日后通过销售机构的网点
查询和打印证实单;在每季度结果后的 10 个办事日内,注册登记机构或基金管
理东谈主按基金份额握有东谈主意愿向有交游的基金份额握有东谈主以书面或电子文献体式
寄送季度对账单;在每年度结果后 15 个办事日内,注册登记机构或基金经管东谈主
按基金份额握有东谈主意愿,对通盘的基金份额握有东谈主以书面或电子文献体式寄送年
度对账单。
二、在线服务
基金份额握有东谈主不错通过本基金公司的网站 www.zofund.com 订制基金信息
资讯、并享受本基金经管东谈主为基金份额握有东谈主提供的投资汇报服务。
三、查询与商量服务
中欧基金公司客服中心为基金份额握有东谈主提供 7 × 24 小时的电谈话音服
务,基金份额握有东谈主可通过客服电话 021-68609700,400-700-9700(免资料话
费)的语音系统或登录公司网站 www.zofund.com 查询基金净值、基金账户信息、
基金居品先容等情况,东谈主工座次在办事时期(周一—周五,9:00—17:00)还
将为基金份额握有东谈主提供周至的东谈主工答疑服务。
如本招募说明书存在职何您/贵机构无法贯通的内容,请筹商本公司客服中
心转东谈主工服务。请确保投资前,您/贵机构也曾全面贯通了本招募说明书。
四、投诉受理
基金份额握有东谈主不错拨打客服中心电话 021-68609700,400-700-9700(免
资料话费)投诉直销机构和代销机构的东谈主员过火服务。
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第二十五部分 其他应表露事项
以下为本基金经管东谈主自 2025 年 5 月 1 日至 2026 年 4 月 30 日刊登于中国证
监会指定媒介的公告
序号 公告事项 表露日历
下基金联系销售业务的公告
纲目更新
有限公司办理本公司旗下基金联系销售业务的公告
书(2025 年 7 月)
汇报的教导性公告
度汇报
的教导性公告
告
原股份”股票估值方法的公告
下基金联系销售业务的公告
度汇报
汇报的教导性公告
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汇报的教导性公告
度汇报
券交游及佣金支付情况(2025 年度)
的教导性公告
告
度汇报
汇报的教导性公告
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第二十六部分 招募说明书的存放及查阅形式
本招募说明书存放在基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的住所,投资
东谈主可在办公时期免费查阅;也可按工本费购买本招募说明书复印件,但应以正本
为准。投资东谈主也不错径直登录基金经管东谈主的网站进行查阅。
基金经管东谈主和基金托管东谈主保证文本的内容与所公告的内容透澈一致。
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第二十七部分 备查文献
一、备查文献包括:
行业成长搀杂型证券投资基金(LOF)的文献
议》
二、备查文献的存放地点和投资东谈主查阅形式:
以上备查文献存放在基金经管东谈主的办公场合,在办公时期可供免费查阅。
中欧基金经管有限公司
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