广发纳斯达克 100 交易型灵通式指数证券
投资基金更新的招募说明书
基金照料东说念主：广发基金照料有限公司
基金托管东说念主：中国银行股份有限公司
时期：二〇二六年七月
【枢纽领导】
本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本
基金的价值和收益作出履行性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。
投资有风险，投资东说念主认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书。
基金照料东说念主照料的其他基金的功绩不组成对本基金功绩阐发的保证。
最大的非金融公司的阐发。
（1）证券合阅历圭臬
踪股。以房地产投资相信基金(“REIT”)形式成立的公司不适合纳入指数的阅历。如果该证
券代表非好意思国刊行东说念主的存托凭证，则说起该“刊行东说念主”均提过甚相干证券，其已刊行股份总
数是存托银行发挥履行刊行的存托股份数目。
适合通盘其他证券合阅历圭臬。
斯达克全球阛阓。
已注册的好意思国期权阛阓领有上市期权，或有阅历在已注册的好意思国期权阛阓上市期权交易。
属于非金融类公司(除金融外的任何行业)类别。
月的三个日期月为准)。
场或纳斯达克本钱阛阓）、纽约证券交易所、好意思国纽交所或 CBOE BZX 等合阅历交易所领有
至少三个完好日期月的成交记录，且不包括初度上市月份。阅历于因素股录取参考日（包括
该月）截止前确定。因分拆事件而纳入指数的证券将不受上市时期阅历限制。
格的最终或其他条约，也不存在指数照料委员会觉得行将进行的该等交易。
（2）选样方法
指数因素股调整每年进行一次，届时通盘适合阅历的刊行东说念主(按市值排名)根据以下圭臬
依序纳入指数。
数。
名列前 100 或于前次因素股调整后新增的替代或分拆公司，但现在排名为第 101-125 位的指
数成员中按排行填补。
参考日期未成为指数成员的刊行东说念主填补。
相干标的指数具体编制决策及成份股信息详见纳斯达克网站，网址：
https://www.nasdaq.com/solutions/nasdaq-100-SC
保证基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金投资于好意思国证券阛阓，基金净值会因为证券
阛阓波动等因素产生波动，投资东说念主在投本钱基金前，需充分了解本基金的家具秉性，并承担
基金投资中出现的种种风险，包括：因政事、经济、社会等环境因素对质券价钱产生影响而
形成的系统性风险，个别证券独到的非系统性风险，基金照料东说念主在基金照料实施过程中产生
的基金照料风险，本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的
风险，本基金的特定风险等等。本基金为股票型基金，风险与收益高于混杂型基金、债券型
基金与货币阛阓基金。本基金为指数型基金，主要领受完全复制法追踪标的指数纳斯达克
本基金是指数基金，其特定风险包括标的指数答复与股票阛阓平均答复偏离的风险、标
的指数波动的风险、基金投资组合答复与标的指数答复偏离的风险、标的指数变更的风险、
追踪舛错禁止未达约定标的的风险、指数编制机构罢手服务的风险、成份券停牌的风险等。
本基金为投资好意思国阛阓的 ETF，基金份额的清理交收和境内普通 ETF 存在一定各异，通
常情况下，投资东说念主当日申购的基金份额，清理交收完成后方可卖出和赎回。当日买入的基金
份额，同日不错赎回和卖出。投资东说念主认购本基金时需具有证券账户，证券账户是指深圳证券
交易所 A 股账户或深圳证券交易所证券投资基金账户。使用基金账户只可参与本基金的现款
认购和二级阛阓交易，如投资东说念主需要参与基金的申购、赎回，则应使用 A 股账户。
本基金以东说念主民币召募和计价，经过换汇后主要投资于好意思国阛阓以好意思元计价的金融用具，
东说念主民币对好意思元的汇率的波动可能加大基金净值的波动，从而对基金功绩产生影响。
基金照料东说念主提醒投资东说念主基金投资的“买者自诩”原则，在投资东说念主作出投资决策后，基金
运营情状与基金净值变化引致的投资风险，由投资东说念主自行负责。
投资者应当认真阅读基金招募说明书、基金合同、基金家具府上提要等信息走漏文献，
自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。本基金约定的基金家具
府上提要编制、走漏与更新要求，自《信息走漏办法》实施之日起一年后入手奉行。
他应走漏事项等信息进行纠正，更新内容截止日为 2026 年 7 月 1 日，相干财务数据和净值
阐发截止日为 2026 年 3 月 31 日（本发挥中财务数据未经审计）。
目 录
第一部分 序言
《广发纳斯达克 100 交易型灵通式指数证券投资基金招募说明书》（以下简称“招募说
明书”或“本招募说明书”）依照《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金
法》”）、《公开召募证券投资基金运作照料办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券
投资基金销售照料办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开召募证券投资基金信息走漏
照料办法》（以下简称“《信息走漏办法》”）、《及格境内机构投资者境外证券投资照料
试行办法》（以下简称“《试行办法》”）、《对于实施资照料试行办法>相干问题的呈报》（以下简称“《呈报》”）、《公开召募灵通式证券投
资基金流动性风险照料轨则》（以下简称“《流动性风险照料轨则》”）、《公开召募证券
投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》（以下简称“《指数基金指引》”）和其他相
关法律律例的轨则以及《广发纳斯达克 100 交易型灵通式指数证券投资基金基金合同》（以
下简称“基金合同”）编写。
基金照料东说念主承诺本招募说明书不存在职何演叨纪录、误导性述说或枢纽遗漏，并对其真
实性、准确性、完好性承担法律劳动。
广发纳斯达克 100 交易型灵通式指数证券投资基金（以下简称“基金”或“本基金”）
是根据本招募说明书所载明的府上苦求召募的。本基金照料东说念主莫得委派或授权任何其他东说念主提
供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。
本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证券监督照料委员会（以下简称
“中国证监会”）注册。基金合同是约定《基金合同》当事东说念主之间权利、义务的法律文献。
基金投资东说念主自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额握有东说念主和基金合同确当事东说念主，其握
有基金份额的行动自己即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及
其他相干轨则享有权利、承担义务。基金投资东说念主欲了解基金份额握有东说念主的权利和义务，应详
细查阅基金合同。
第二部分 释义
基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
金招募说明书》过甚更新；
基金合同的任何灵验纠正和补充；
任何灵验纠正和补充；
告》；
实施的《公开召募灵通式证券投资基金流动性风险照料轨则》及颁布机关对其时时作念出的修
订；
《公开召募证券投资基金信息走漏照料办法》及颁布机关对其时时作念出的纠正；
《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关对其时时作念出的修
订；
数基金”；
追踪功绩比较基准，追求追踪偏离度和追踪舛错最小化，领受灵通式运作方式的基金；
义务的法律主体，包括基金照料东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主；
的金融机构；
登记、托管和结算业务；
证券登记结算有限劳动公司；
金的其他投资者；
东说念主；
照章不错投资于证券投资基金的企业法东说念主、事迹法东说念主、社会团体或其他组织；
集期限，自基金份额发售之日起最长不特出三个月；
法定机构验资并办理收场基金合同备案手续,得到中国证监会书面阐明之日；
行动；
金基金份额的行动；
求基金照料东说念主卖出本基金基金份额的行动；
件；
替代、现款差额和/或其他对价；
托福给赎回东说念主的现款替代、现款差额和/或其他对价；
的变更或基金照料东说念主根据需要更换的其他指数；
基金份额应为最小申购、赎回单元的整数倍；
赎回清单、汇率数据和组合证券内各只证券的行情数据，狡计并由深圳证券交易所在交易时
间内发布的基金份额参考净值，简称 IOPV；
东说念主照料的某一基金的基金份额调理为基金照料东说念主照料的其他基金的基金份额的行动；
管到另一销售机构的行动；
金托管东说念主发出的资金划拨及什物券调拨等指示；
阅历，并接受基金照料东说念主委派代为办理本基金认购、申购、赎回和其他基金业务的机构；
指定的代理本基金发售业务的机构；
东说念主指定的代理本基金申购、赎回业务的证券公司；
（包括基金照料东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子走漏网站）等媒介；
理登记结算的基金份额余额过甚变动情况的账户；
购、赎回、调理及转托管等业务而引起的基金份额的变动及结余情况的账户；
收入；
等形式存在的基金财产的价值总和；
额财产净值；
额净值的过程；
地方规章、部门规章过甚他范例性文献以及对于该等法律律例的时时修改和补充；
赐与变现的金钱，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行如期进款（含协
议约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、指导受限的新股及非公迷惑行股票、金钱
支握证券、因刊行东说念主债务爽约无法进行转让或交易的债券等；
金法》过甚他相干法律律例及枢纽政策调整、台风、急流、地震、流行病过甚他当然灾害，
干戈、骚乱、失火、政府征用、戒严、充公、恐怖主义行动、突发停电或其他突发事件、证
券交易场所非正常暂停或罢手交易等事件；
品府上提要》过甚更新
第三部分 风险揭示
一、投资于本基金的主要风险
证券阛阓价钱会因为国际政事环境、宏不雅和微不雅经济因素、国度政策、投资东说念主风险收益
偏好和阛阓流动进程等各式因素的变化而波动，将对本基金金钱产生潜在风险，这种风险主
要包括：
（1）外洋阛阓风险
阛阓风险是指由于阛阓因素如基础利率、汇率、股票价钱和商品价钱的变化或由于这些
阛阓因素的波动率的变化而引起的证券价钱的非预期变化，并产生损失的可能性。
由于本基金投资于外洋证券阛阓，因而会受到不同国度或地区（对本基金而言，主要指
好意思国）独到的政事因素、法律轨制、经济周期等基本因素的影响，导致本基金的投资绩效面
临较大的波动性和存在潜在损失的风险。例如好意思国证券交易阛阓对逐日证券交易价钱并无涨
跌幅险阻限的轨则，因此在好意思国证券交易阛阓交易的证券的逐日涨跌幅空间相对较大。另
外，好意思国的司帐准则和信息走漏轨制与中国比拟会有较大各异，可能导致基金照料东说念主对公司
盈利智商和投资价值判断产生偏差，从而也会给投资带来潜在的风险。
（2）汇率风险
本基金以东说念主民币销售和结算，经过换汇后主要投资于好意思国阛阓以好意思元计价的金融用具，
因此东说念主民币与好意思元之间汇率的变动将影响本基金以东说念主民币计价的基金金钱价值，从而导致基
金金钱面对潜在风险。
（3）政事风险
政事风险是指基金投资的某些境异邦度或地区（对本基金而言，主要指好意思国）出现大的
政事变化，例如政府更替、国内动乱、政策调整、对外政事关系发生危境等，以及财政、货
币、产业和地区发展政策等宏不雅政策发生变化等，这些事件甚而可能酿成阛阓剧烈波动，从
而带来投资风险，影响基金的投资收益。
（4）法律和政府管制风险
由于好意思国的法律律例与中国不同的原因，可能导致本基金的某些投资行动受到限制或合
同不成正常奉行，从而使得基金金钱面对损失的可能性。
在特定情况下，好意思国可能融会过该国或该地区的财政、货币、产业、地区发展等方面的
政策进行管制，将对基金的投资收益酿成影响。
（5）司帐核算风险
由于好意思国对上市公司日常策划举止的司帐处理、财务报表走漏等司帐核算圭臬的轨则存
在一定各异，可能给本基金投资带来潜在风险。
（6）税务风险
由于好意思国在税务方面的法律律例，本基金可能会就股息、利息、本钱利得等收益向当地
税务机构缴征税金，包括预扣税，该行动可能会使得投资收益受到一定影响。另外，好意思国的
税收法律律例的轨则可能变化，或者加以具有追思力的纠正，是以可能须向其缴纳本基金销
售、估值或者投资日并未瞻望的特等税项。
基金运作过程中由于基金投资策略、东说念主为因素、照料系统成立不当酿成操作错误或公司
里面失控而可能产生的损失。照料风险包括：
（1）决策风险：指基金投资的投资策略制定、投资决策奉行和投资绩效监督检验过程
中，由于决策错误而给基金金钱酿成的可能的损失；
（2）操气魄险：指基金投资决策奉行中，由于投资指示不解晰、交易操作错误等东说念主为
因素而可能导致的损失；
（3）技艺风险：是指公司照料信息系统成立不当等因素而可能酿成的损失。
损失。
指基金照料或运作过程中，违抗国度法律、律例的轨则，或者基金投资违抗律例及基金
合同相干轨则的风险。
流动性风险是指在灵通式基金运作过程中，可能会发生基金照料东说念主未能以合理价钱实时
变现基金金钱以支付投资者赎回款项或对价的风险。
本基金投资于标的指数成份股、备选成份股的比例不低于基金金钱净值的 90%，且不低
于非现款基金金钱的 80%。本基金主要选择完全复制策略，即按照标的指数的成份股组成及
其权重构建基金股票投资组合，并根据标的指数成份股过甚权重的变动进行相应调整。保握
组合的流动性，驻扎流动性风险。本基金流动性精良。
（1）基金申购、赎回安排
投资东说念主具体请参见基金合同“八、基金份额的申购与赎回”，详细了解本基金的申购以
及赎回安排。在本基金发生流动性风险时，基金照料东说念主不错概括利用备用的流动性风险照料
用具以减少或草率基金的流动性风险，投资者可能面对赎回苦求被暂停接受、赎回款项被延
缓支付、基金估值被暂停等风险。 投资者应该了解自身的流动性偏好，并评估是否与本基
金的流动性风险匹配。
（2）实施备用的流动性风险照料用具的情形、标准及对投资者的潜在影响
基金照料东说念主经与基金托管东说念主协商，在确保投资者得到公正对待的前提下，可依照法律法
规及基金合同的约定，概括运用种种流动性风险照料用具，对赎回苦求等进行适度调整，作
为特定情形下基金照料东说念主流动性风险的扶助措施，包括但不限于：
投资东说念主具体请参见基金合同“八、基金份额的申购与赎回”中的“（七）断绝或暂停申
购、暂停赎回的情形及处理”，详细了解本基金暂停接受赎回苦求的情形及标准。
在此情形下，投资东说念主的部分或全部赎回苦求可能被断绝，同期投资东说念主完成基金赎回时的
基金份额净值可能与其提交赎回苦求时的基金份额净值不同。
投资东说念主具体请参见基金合同“八、基金份额的申购与赎回”中的“（七）断绝或暂停申
购、暂停赎回的情形及处理”，详细了解本基金减慢支付赎回款项的情形及标准。
在此情形下，投资东说念主接收赎回款项的时期将可能比一般正常情形下有所延长，可能对投
资者的资金安排带来不利影响。
投资东说念主具体请参见基金合同“十六、基金金钱估值”中的“六、暂停估值的情形”，详
细了解本基金暂停估值的情形及标准。
在此情形下，投资东说念主一方面莫得可供参考的基金份额净值，另一方面基金将暂停接受基
金申购赎回苦求，暂停接受基金申购赎回苦求将导致投资者无法申购或赎回本基金。
（1）标的指数答复与股票阛阓平均答复偏离的风险
标的指数并不成完全代表通盘股票阛阓。标的指数成份股的平均答复率与通盘股票阛阓
的平均答复率可能存在偏离。
（2）标的指数波动的风险
标的指数成份股的价钱可能受到政事因素、经济因素、上市公司策划情状、投资者脸色
和交易轨制等各式因素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化，产生
风险。
（3）基金投资组合答复与标的指数答复偏离的风险
偏离度与追踪舛错。
化，使本基金在相应的组合调整中产生追踪偏离度和追踪舛错。
踪偏离度。
击成本而产生追踪偏离度和追踪舛错。
资组合与标的指数产生追踪偏离度与追踪舛错。
技能、买入卖出的时机选拔等，都会对本基金的收益产生影响，从而影响本基金对标的指数
的追踪进程。
握有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全通常；因劳苦卖空、对冲机制过甚他用具造
成的指数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现款变动；因指数发布机构指数编制过失
等,由此产生追踪偏离度与追踪舛错。
（4）标的指数变更的风险
尽管可能性很小，但根据基金合同轨则，如出现变更标的指数的情形，本基金将变更标
的指数。基于原标的指数的投资政策将会改变，投资组合将随之调整，基金的收益风险特征
将与新的标的指数保握一致，投资东说念主须承担此项调整带来的风险与成本。
（5）追踪舛错禁止未达约定标的的风险
本基金力图将本基金净值增长率与功绩比较基准之间的日均追踪偏离度的皆备值禁止在
舛错特出上述范围，本基金净值阐发与指数价钱走势可能发生较大偏离。
（6）指数编制机构罢手服务的风险
本基金的标的指数由指数编制机构发布并照料和珍惜，畴昔指数编制机构可能由于各式
原因罢手对指数的照料和珍惜，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个劳动
日内向中国证监会发挥并惨酷责罚决策，如更换基金标的指数、调理运作方式，与其他基金
合并、或者拆开基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额握有东说念主大会进行表决，基金份额握
有东说念主大会未成功召开或就上述事项表决未通过的，基金合同拆开。投资东说念主将面对更换基金标
的指数、调理运作方式，与其他基金合并、或者拆开基金合同等风险。
自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至责罚决策确定并实施前，基金照料东说念主应按
照指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息恪守基金份额握有东说念主利益优先原则维持基
金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数阐发与相干阛阓阐发有在差
异，从而影响投资收益。
（7）成份券停牌的风险
标的指数成份股可能因各式原因临时或始终停牌，发生成份股停牌时可能面对如下风
险：
级阛阓价钱的折溢价水平。
按照约定方式进行结算（具体见招募说明书“基金份额的申购、赎回”之“申购赎回清单的
内容与阵势”相干约定），由此可能影响投资者的投资损益并使基金产生追踪偏离度和追踪
舛错。
获取足额的适合要求的赎回对价，由此基金照料东说念主可能在申购赎回清单中成立较低的赎回份
额上限或者选择暂停赎回的措施，投资者将面对无法赎回全部或部分 ETF 份额的风险。
（8）基金照料东说念主代理申赎投资东说念主买券卖券的风险
因波及境外阛阓股票的买卖，在投资东说念主申购、赎回本基金时，本基金组合证券中全部或
部分证券需以一定数目的现款进行现款替代，并由基金照料东说念主按照招募说明书的轨则代理申
赎投资东说念主进行相干证券买卖，投资东说念主需承受买入证券的结算成本和卖出证券的结算金额的不
确定性（含汇率波动风险）。
（9）基金份额二级阛阓交易价钱折溢价的风险
尽管本基金将通过灵验的套利机制使基金份额二级阛阓交易价钱的折溢价禁止在一定范
围内，但基金份额在证券交易所的交易价钱受诸多因素影响，存在不同于基金份额净值的情
形，即存在价钱折溢价的风险。
（10）参考 IOPV 决策和 IOPV 狡计过失的风险
基金照料东说念主或者基金照料东说念主委派中证指数有限公司狡计基金份额参考净值（IOPV），并
由深圳证券交易所在交易时期发布，供投资东说念主交易、申购、赎回基金份额时参考。IOPV 与
实时的基金份额净值可能存在各异，IOPV 狡计可能出现过失，投资东说念主若参考 IOPV 进行投资
决策可能导致损失，需投资东说念主自行承担后果。
（11）退市风险
因本基金不再适合证券交易所上市条件被拆开上市，或被基金份额握有东说念主大会决议提前
拆开上市，导致基金份额不成不竭进行二级阛阓交易的风险。
（12）投资东说念主申购失败的风险
如果投资东说念主申购时未能提供适合要求的申购对价，或者基金照料东说念主根据基金合同的轨则
断绝投资东说念主的申购苦求，则投资东说念主的申购苦求失败。此外，如果基金可用的外汇额度不及，
申购赎回代理券商应付资金不及或出现爽约，投资东说念主的申购苦求也可能失败。
（13）投资东说念主赎回失败的风险
在投资东说念主提交赎回苦求时，如本基金投资组合内不具备足额的适合要求的赎回对价，可
能导致出现赎回失败的情形。
另外，基金照料东说念主可能根据成份股市值范畴变化等因素调整最小申购赎回单元，由此可
能导致投资东说念主按原最小申购赎回单元申购并握有的基金份额，可能无法按照新的最小申购赎
回单元全部赎回，而只可在二级阛阓卖出全部或部分基金份额。
（14）第三方机构服务的风险
本基金的多项服务委派第三方机构办理,存在以下风险：
止，从而影响投资东说念主申购、赎回。
变化，轨制调整可能给投资东说念主带来阐明偏差的风险。同样的风险还可能来自于证券交易所及
其他代理机构。
管东说念主过甚他代理机构可能爽约，导致基金或投资东说念主利益受损的风险。
本基金法律文献中相干风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券阛阓多数
规章等作念出的概述性描绘，代表了一般阛阓情况下本基金的始终风险收益特征。销售机构
(包括基金照料东说念主直销机构和其他销售机构)根据相干法律律例对本基金进行风险评价，不同
的销售机构领受的评价方法也不同，因此销售机构的风险等第评价与基金法律文献中风险收
益特征的表述可能存在不同，投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受能
力与家具风险之间的匹配测验。同期，不同销售机构因其选择的具体评价圭臬和方法的差
异，对团结家具风险级别的评定也可能各有不同；销售机构还可能根据监管要求、阛阓变化
及基金履走运作情况等应时调整对本基金的风险评级。
敬请投资东说念主细察，在购买本基金时按照销售机构的要求完成风险承受智商与家具风险之
间的匹配测验，并须实时柔顺销售机构对于本基金风险评级的调整情况，严慎作出投资决
策。
（1）跟着适合本基金投资理念的新投资用具的出现和发展，如果投资于这些用具，基
金可能会面对一些特殊的风险。
（2）因技艺因素而产生的风险，如狡计机系统不可靠产生的风险；
（3）因基金业务快速发展而在轨制迷惑、东说念主员配备、内控轨制建立等方面不完善而产
生的风险；
（4）因东说念主为因素而产生的风险、如内幕交易、讹诈行动等产生的风险；
（5）对主要业务东说念主员如基金司理的依赖而可能产生的风险；
（6）干戈、当然灾害等不可抗力可能导致基金金钱的损失，影响基金收益水平，从而
带来风险；
（7）其他不测导致的风险。
二、声明
机构销售，基金照料东说念主与销售代理机构都不成保证其收益或本金安全。
第四部分 基金的投资
一、投资标的
详尽追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪舛错最小化。
二、投资范围
本基金主要投资于标的指数的成份股、备选成份股、境应酬易的追踪团结标的指数的公
募基金（包括 ETF）、照章刊行或上市的其他股票、固定收益类金钱、银行进款、货币阛阓
用具、股指期货等金融生息品以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具，但
须适合中国证监会相干轨则。
在建仓完成后，本基金投资于标的指数成份股、备选成份股比例不低于基金金钱净值的
如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金照料东说念主在履行恰当标准后，可
以将其纳入投资范围。
三、投资策略
本基金主要选择完全复制策略，即按照标的指数的成份股组成过甚权重构建基金股票投
资组合，并根据标的指数成份股过甚权重的变动进行相应调整。
当预期成份股发生调整和成份股发生配股、增发、分成等行动时，以及因基金的申购和
赎回对本基金追踪标的指数的效果可能带来影响时，基金照料东说念主会对投资组合进行恰当调
整，缩短追踪舛错。
如有因受股票停牌、股票流动性或其他一些影响指数复制的阛阓因素的限制，使基金管
理东说念主无法依指数权重购买成份股，基金照料东说念主不错根据阛阓情况，勾通教养判断，对投资组
合进行恰当调整，以得到更接近标的指数的收益率。
本基金将主要以缩短追踪舛错和投资组合流动性照料为目标，概括研究流动性和收益
性，构建本基金债券和货币阛阓用具的投资组合。
为更好地达成本基金的投资标的，本基金还将在条件允许的情况下投资于股指期货等金
融生息品，以期缩短追踪舛错水平。本基金投资于金融生息品的标的是使得基金的投资组合
更详尽地追踪标的指数，以便更好地达成基金的投资标的，不得应用于投契交易目标，或用
作杠杆用具放大基金的投资。
正常情况下，本基金勤奋日均追踪偏离度的皆备值不特出 0.2%，年追踪舛错不特出
东说念主应选择合理措施幸免追踪偏离度、追踪舛错进一步扩大。
四、功绩比较基准
本基金的标的指数为纳斯达克 100 指数（Nasdaq-100 Index）。本基金的功绩比较基准
为经汇率调整后的标的指数收益率。
纳斯达克 100 指数由指数提供商 NASDAQ OMX 集团编制和发布，包括了在纳斯达克股票
阛阓上市交易的市值最大的 100 只股票，隐蔽了信息技艺、可选破钞、主要破钞、医疗保
健、工业和通服气务等行业，反应了好意思国高技术、高成长、非金融行业的合座走势，是预计
好意思国纳斯达克股票交易阛阓上市公司合座阛阓阐发最具代表性的股票指数。
畴昔若出现标的指数不适合要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的因素致
使标的指数不适合要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金照料东说念主应当自该情形
发生之日起十个劳动日内向中国证监会发挥并惨酷责罚决策，如更换基金标的指数、调理运
作方式，与其他基金合并、或者拆开基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额握有东说念主大会进
行表决，基金份额握有东说念主大会未成功召开或就上述事项表决未通过的，基金合同拆开。
自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至责罚决策确如期间，基金照料东说念主应按照指
数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息恪守基金份额握有东说念主利益优先原则。
五、风险收益特征
本基金为股票型基金，风险与收益高于混杂型基金、债券型基金与货币阛阓基金。本基
金领受完全复制法追踪标的指数的阐发，具有与标的指数、以及标的指数所代表的股票阛阓
相似的风险收益特征。
六、投资决策
相干法律、律例、基金合同以及标的指数的相干轨则是基金照料东说念主运用基金财产的决策
依据。
本基金照料东说念主实行投资决策委员会指挥下的基金司理负责制。投资决策委员会负责决定
相干标的指数枢纽调整的草率决策、其他枢纽组合调整决策以及枢纽的单项投资决策。基金
司理决定日常标的指数追踪珍惜过程中的组合构建、调整决策。
研究支握、投资决策、组合构建、交易奉行、绩效评估、组合监控与调整等过程的有机
配合共同组成了本基金的投资照料标准。严格的投资照料标准不错保证投资理念的正确执
行，幸免枢纽风险的发生。
（1）研究支握：国际业务部依托公司合座研究平台，整合外部信息以及券商等外部研
究力量的研究结果，开展指数追踪、成份股公司行动等相干信息的征集与分析、流动性分
析、舛错过甚归因分析等劳动，并撰写相干的研究发挥，算作本基金投资决策的枢纽依据。
（2）投资决策：投资决策委员会依据国际业务部提供的研究发挥，如期或遇枢纽事项
时召开投资决策会议，决策相处事项。基金司理根据投资决策委员会的决议，进行基金投资
照料的日常决策。
（3）组合构建：根据标的指数，勾通研究发挥，基金司理主要以完全复制标的指数成
份股权重的方法构建组合。在追求追踪偏离度和追踪舛错最小化的前提下，基金司理将选择
恰当的方法，莳植投资效率、缩短交易成本、禁止投资风险。
（4）交易奉行：中央交易部负责具体的交易奉行，同期履行一线监控的职责。
（5）绩效评估：合规风控部门如期和不如期对基金进行投资绩效评估，并提供相干的
绩效评估发挥。绩效评估梗概阐明组合是否达成了投资预期、追踪舛错的来源及投资策略成
功与否，基金司理不错据此追念和检查投资策略，进而调整投资组合。
（6）组合监控与调整：基金司理将追踪标的指数的变动，勾通成份股基本面情况、流
动性情状、基金申购和赎回的现款流量情况以及组合投资绩效评估的结果等，对投资组合进
行监控和调整，密切追踪标的指数。
基金照料东说念主在确保基金份额握有东说念主利益的前提下，有权根据环境变化和履行需要对上述
投资标准作念出调整，并赐与公告。
七、投资限制
基金的投资组合应恪守以下限制：
（1）基金握有团结家银行的进款不得特出基金金钱净值的 20%。本款所称银行应当是
中资交易银行在境外缔造的分行或在最近一个司帐年度达到中国证监会认同的信用评级机构
评级的境外银行，但在基金托管账户的进款不错不受上述限制；
（2）基金握有与中国证监会签署双边监管配合宽恕备忘录国度或地区之外的其他国度
或地区证券阛阓挂牌交易的证券金钱不得特出基金金钱净值的 10%，其中握有任一国度或地
区阛阓的证券金钱不得特出基金金钱净值的 3%；
（3）基金握有非流动性金钱市值不得特出基金金钱净值的 10%。前项非流动性金钱是
指法律或基金合同轨则的指导受限证券以及中国证监会认定的其他金钱；
（4）基金握有境外基金的市值共计不得特出基金金钱净值的 10%。握有货币阛阓基金
不错不受前述限制；
（5）团结基金照料东说念主照料的全部基金握有任何一只境外基金，不得特出该境外基金总
份额的 20%；
（6）为应付赎回、交易清理等临时用途借入现款的比例不得特出基金金钱净值的
（7）本基金主动投资于流动性受限金钱的市值共计不得特出基金金钱净值的 15%，因
证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金照料东说念主之外的因素致使基金不适合
该比例限制的，基金照料东说念主不得主动新增流动性受限金钱的投资；
（8）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回
购交易的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围保握一致；
（9）法律律例和基金合同轨则的其他限制。
本基金投资生息品应当仅限于投资组合避险或灵验照料，不得用于投契或放大交易，同
时应当严格盲从下列轨则：
（1）本基金的金融生息品全部敞口不得高于基金金钱净值的 100%；
（2）本基金投资期货支付的开动保证金、投资期权支付或收取的期权费、投资柜台交
易生息品支付的开动用度的总额不得高于基金金钱净值的 10%；
（3）本基金投资于远期合约、互换等柜台交易金融生息品，应当适合以下要求：
用评级机构评级；
值拆开交易；
（4）基金照料东说念主应当在本基金司帐年度结果后 60 个劳动日内向中国证监会提交包括衍
生品头寸及风险分析年度发挥；
（5）本基金不得平直投资与什物商品相干的生息品；
（6）法律律例另有轨则的从其轨则。
（1）每只境外基金投资比例不特出本基金基金金钱净值的 20％。本基金投资境外伞型
基金的，该伞型基金应当视为一只基金；
（2）本基金不得投资于以下基金：
（1）通盘参与交易的敌手方（中资交易银行除外）应当具有中国证监会认同的信用评
级机构评级。
（2）应当选择市值计价轨制进行调整以确保担保物市值不低于已借出证券市值的
（3）借方应当在交易期内实时向本基金支付已借出证券产生的通盘股息、利息和分
红。一朝借方爽约，本基金根据条约和相干法律有权保留和处置担保物以得志索赔需要；
（4）除中国证监会另有轨则外，担保物不错是以下金融用具或品种：
为交易敌手方或其关联方的除外）出具的不可取销信用证；
（5）本基金有权在职何时候拆开证券假贷交易并在正常阛阓旧例的合理期限内要求归
还任一或通盘已借出的证券；
（6）基金照料东说念主应当对基金参与证券假贷交易中发生的任何损失负相应劳动。
定：
（1）通盘参与正回购交易的敌手方（中资交易银行除外）应当具有中国证监会认同的
信用评级机构信用评级；
（2）参与正回购交易，应当选择市值计价轨制对卖出收益进行调整以确保现款不低于
已售出证券市值的 102%。一朝买方爽约，本基金根据条约和相干法律有权保留或处置卖出
收益以得志索赔需要；
（3）买方应当在正回购交易期内实时向本基金支付售出证券产生的通盘股息、利息和
分成；
（4）参与逆回购交易，应当对购入证券选择市值计价轨制进行调整以确保已购入证券
市值不低于支付现款的 102%。一朝卖方爽约，本基金根据条约和相干法律有权保留或处置
已购入证券以得志索赔需要；
（5）基金照料东说念主应当对基金参与证券正回购交易、逆回购交易中发生的任何损失负相
应劳动；
出而未回购证券总市值均不得特出基金总金钱的 50%。前项比例限制狡计，基金因参与证券
假贷交易、正回购交易而握有的担保物、现款不得计入基金总金钱。
八、辞谢行动
为珍惜基金份额握有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者举止：
（1）购买不动产；
（2）购买房地产典质按揭；
（3）购买老成金属或代表老成金属的凭证；
（4）购买什物商品；
（5）除应付赎回、交易清理等临时用途之外，借入现款。该临时用途借入现款的比例
不得特出本基金金钱净值的 10%；
（6）利用融资购买证券，但投资金融生息品除外；
（7）参与未握有基础金钱的卖空交易；
（8）从事证券承销业务；
（9）违抗轨则向他东说念主贷款或者提供担保；
（10）从事承担无尽劳动的投资；
（11）买卖其他基金份额，然则监管部门另有轨则的除外；
（12）向其基金照料东说念主、基金托管东说念主出资；
（13）从事内幕交易、主管证券交易价钱过甚他不正直的证券交易举止；
（14）依照法律律例相干轨则，由国务院证券监督照料机构轨则辞谢的其他举止。
运用基金财产买卖基金照料东说念主、基金托管东说念主过甚控股推动、履行禁止东说念主或者与其有其他
枢纽利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他枢纽关联交易的，
应当恪守基金份额握有东说念主利益优先的原则，驻扎利益突破，适合国务院证券监督照料机构的
轨则，并履行信息走漏义务。
九、若法律律例或中国证监会的相干轨则发生修改或变更，致使现行法律律例的投资禁
止行动和投资组合比例限制被修改或取消，基金照料东说念主在履行恰当标准后，本基金可相应调
整辞谢行动和投资限制轨则。
十、投资组合比例调整
基金照料东说念主应当自基金合同胜利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适合基金合同的
约定。除前述本基金投资组合限制第（7）、（8）条外，因证券阛阓波动、上市公司合并、
基金范畴变动、标的指数成份股调整等基金照料东说念主之外的因素致使基金投资不适合基金合同
约定的投资比例轨则的，基金照料东说念主应当在 30 个交易日内进行调整。法律律例另有轨则
时，从其轨则。
十一、基金的融资、融券及转融通
本基金不错根据届时灵验的相干法律律例和监管部门的相干轨则进行融资、融券以及转
融通等相干业务。待基金参与融资融券和转融通业务的相干轨则颁布后，基金照料东说念主不错在
不改变本基金既有投资标的、策略和风险收益特征并在禁止风险的前提下，参与融资融券业
务以及通过证券金融公司办理转融通业务，以莳植投资效率及进行风险照料。届时基金参与
融资融券、转融通等业务的风险禁止原则、具体参与比例限制、用度出入、信息走漏、估值
方法过甚他相处事项按照中国证监会的轨则过甚他相干法律律例的要求奉行，无需召开基金
份额握有东说念主大会。
十二、基金的投资组合发挥
广发基金照料有限公司董事会及董事保证本发挥所载府上不存在演叨纪录、误导性述说
或枢纽遗漏，并对本发挥内容的信得过性、准确性和完好性承担个别及连带劳动。
基金托管东说念主中国银行股份有限公司根据基金合同轨则，于 2026 年 7 月 3 日复核了本报
告中的财务方针、净值阐发和投资组合发挥等内容，保证复核内容不存在演叨纪录、误导性
述说或者枢纽遗漏。
本投资组合发挥所载数据结果 2026 年 3 月 31 日，本发挥中所列财务数据未经审计。
（一）发挥期末基金金钱组合情况
占基金总资
序号 神气 金额(东说念主民币元)
产的比例(%)
其中：普通股 24,775,051,907.96 89.60
存托凭证 126,453,297.24 0.46
优先股 - -
房地产相信 - -
其中：债券 - -
金钱支握证券 - -
其中：远期 - -
期货 - -
期权 - -
权证 - -
其中：买断式回购的买入返售金融资
- -
产
注：上表中的权益投资项含可退替代款估值升值，而下表的共计项不含可退替代款估值
升值。
（二）发挥期末在各个国度（地区）证券阛阓的股票及存托凭证投资分散
占基金金钱净值比例
国度（地区） 公允价值(东说念主民币元)
（％）
好意思国 24,901,505,205.20 90.14
共计 24,901,505,205.20 90.14
注：（1）国度（地区）类别根据股票及存托凭证所在的证券交易所确定。
（2）ADR、GDR 按照存托凭证自己挂牌的证券交易所确定。
（三）发挥期末按行业分类的股票及存托凭证投资组合
公允价值（东说念主民币
行业类别 占基金金钱净值比例（％）
元）
动力 165,781,788.90 0.60
原材料 321,942,880.04 1.17
工业 1,046,307,922.45 3.79
非日常糊口破钞品 3,140,544,285.50 11.37
日常破钞品 2,108,292,871.04 7.63
医疗保健 1,275,136,752.08 4.62
金融 60,008,118.91 0.22
信息技艺 12,600,723,355.19 45.61
通讯业务 3,798,737,007.80 13.75
公用事迹 359,787,067.34 1.30
房地产 24,243,155.95 0.09
共计 24,901,505,205.20 90.14
注：以上分类领受彭博提供的国际通用行业分类圭臬。
（四）发挥期末按公允价值占基金金钱净值比例大小排序的前十名股票及存托凭证投资
明细
所属 占基金
公允价值
序 所在证 国度 数目 金钱净
公司称呼 公司称呼 证券 （东说念主民币
号 （英文） （汉文） 代码 券阛阓 （地 （股） 值比例
元）
区) （％）
纳斯达
NVIDIA 英伟达公 NVDA 1,803,80 2,176,72
Corp 司 US 4.00 8,499.74
交易所
纳斯达
Apple AAPL 1,107,85 1,945,48
Inc US 8.00 1,212.23
交易所
纳斯达
GOOGL 426,974. 849,568,
克证券 好意思国 3.08
US 00 384.22
Alphabet 交易所
Inc 纳斯达
GOOG 398,865. 791,706,
克证券 好意思国 2.87
US 00 773.14
交易所
纳斯达
Microsof MSFT 557,230. 1,427,26
t Corp US 00 3,455.47
交易所
纳斯达
Amazon.c 亚马逊公 AMZN 793,541. 1,143,57
om Inc 司 US 00 4,663.29
交易所
纳斯达
Tesla 特斯拉公 TSLA 366,011. 941,485,
Inc 司 US 00 318.86
交易所
Meta Meta 平台 纳斯达
META 216,323. 856,378,
US 00 696.76
s Inc 公司 交易所
沃尔玛股 纳斯达
Walmart WMT 970,000. 834,144,
Inc US 00 741.04
司 交易所
纳斯达
Broadcom 博通股份 AVGO 347,744. 744,736,
Inc 有限公司 US 00 720.30
交易所
Costco 纳斯达
开市客公 COST 89,900.0 619,833,
司 US 0 327.01
e Corp 交易所
注：此所在用证券代码的类别是当地阛阓代码。
（五）发挥期末按债券信用等第分类的债券投资组合
本基金本发挥期末未握有债券。
（六）发挥期末按公允价值占基金金钱净值比例大小排名的前五名债券投资明细
本基金本发挥期末未握有债券。
（七）发挥期末按公允价值占基金金钱净值比例大小排名的前十名金钱支握证券投资明
细
本基金本发挥期末未握有金钱支握证券。
（八）发挥期末按公允价值占基金金钱净值比例大小排名的前五名金融生息品投资明细
占基金金钱
公允价值
序号 生息品类别 生息品称呼 净值比例
(东说念主民币元)
（%）
NASDAQ 100 E-MINI
Jun26
注：期货投资领受当日无欠债结算轨制，结算准备金已包括所握期货合约产生的握仓损
益，因此生息金融用具项下的期货投资与相干的期货暂收款结算所得的握仓损益之间按抵销
后的净额列示，为东说念主民币零元。本发挥期末本基金投资的期货握仓和损益明细为：NASDAQ
动东说念主民币-41,134,767.41 元。
（九）发挥期末按公允价值占基金金钱净值比例大小排序的前十名基金投资明细
占基金
基金 运作方 公允价值 金钱净
序号 基金称呼 照料东说念主
类型 式 （东说念主民币元） 值比例
(%)
ProShares 股票 交易型 ProShare
UltraPro QQQ 型 灵通式 Advisors LLC
（十）投资组合发挥附注
公司在发挥编制日前一年内曾受到欧盟的处罚。亚马逊公司在发挥编制日前一年内曾受到好意思
国联邦贸易委员会（FTC）的处罚。
本基金对上述主体刊行的相干证券的投资决策标准适合相干法律律例及基金合同的要
求。除上述主体外，本基金投资的其他前十名证券的刊行主体本期莫得出现被监管部门立案
打听，或在发挥编制日前一年内受到公开贬抑、处罚的情形。
况。
序号 称呼 金额（东说念主民币元）
本基金本发挥期末未握有处于转股期的可调理债券。
本基金本发挥期末前十名股票中不存在指导受限情况。
第五部分 基金的功绩
本基金照料东说念主依照恪称包袱、诚恳信用、勤恳尽责的原则照料和运用基金金钱，但不保
证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其畴昔阐发。
投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。基金功绩数据
结果 2026 年 3 月 31 日。
阶段 净值增长 功绩比较 功绩比较基
净值增
率圭臬差 基准收益 准收益率标 ①-③ ②-④
长率①
② 率③ 准差④
-27.39% 1.99% -26.14% 1.99% -1.25% 0.00%
-7.52% 1.19% -7.28% 1.20% -0.24% -0.01%
自基金合同
胜利起于今
%
广发纳斯达克 100 交易型灵通式指数证券投资基金
累计份额净值增长率与功绩比较基准收益率历史走势对比图
(2015 年 6 月 10 日至 2026 年 3 月 31 日)
第六部分 基金照料东说念主
一、概况
市海珠区琶洲大路东 1 号保利国际广场南塔 31-33 楼；广东省珠海市横琴新区环岛东路
世界调处客服热线：95105828
推动称呼 出资比例
广发证券股份有限公司 54.533%
炊火通讯科技股份有限公司 14.187%
深圳市香江智绘畴昔投资有限公司 14.187%
广州科技金融更动投资控股有限公司 7.093%
嘉裕元（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙） 3.87%
嘉裕祥（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙） 2.23%
嘉裕禾（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙） 1.55%
嘉裕泓（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙） 1.19%
嘉裕富（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙） 1.16%
总 计 100%
二、主要东说念主员情况
葛长伟先生：董事长，学士，曾在安徽省东说念主大财经委、安徽省财政厅、安徽省政府办公
厅、安徽省计委、中国神华集团运销公司、国度发展和改变委员会、国务院办公厅、重庆市
委、广东省委、广东省清远市委市政府、广东省发展和改变委员会、中国南边电网有限劳动
公司、广发证券股份有限公司劳动。
孙晓燕女士：董事，硕士，现任广发证券股份有限公司奉行董事、常务副总司理、财务
总监，兼任广发证券金钱照料（广东）有限公司董事长，证通股份有限公司监事。曾任广东
广发证券公司投资银行部司理、广发证券有限劳动公司财务部司理、财务部副总司理、广发
证券股份有限公司投资自营部副总司理,广发基金照料有限公司财务总监、副总司理,广发证
券股份有限公司财务部总司理，证通股份有限公司监事会主席。
王凡先生：董事，博士，现任广发基金照料有限公司总司理，兼任广发国际金钱照料有
限公司董事会主席、广州投资照顾人学院照料有限公司董事。曾在财政部、易方达基金照料有
限公司劳动，曾任广发基金照料有限公司副总司理。
曾军先生：董事，硕士，正高等工程师，现任炊火通讯科技股份有限公司董事长，兼任
中国信息通讯科技集团有限公司副总司理、炊火超微信息科技有限公司董事长。曾任武汉邮
电科学研究院研究员，炊火通讯科技股份有限公司司理、哈尔滨办事处主任、国内阛阓总部
副总司理、客户服务中心总司理，武汉炊火技艺服务有限公司总司理，炊火通讯科技股份有
限公司副总裁、总裁。
刘根森先生：董事，学士，现任深圳市香江智绘畴昔投资有限公司董事，兼任香江集团
有限公司副总裁，深圳香江控股股份有限公司董事，深圳市大本创业投资有限公司董事。曾
任德坚强银行香港分行分析员，深圳市前海香江金融控股集团有限公司董事长，深圳市龙岗
中银富登村镇银行董事，深圳市前海香江金融控股集团有限公司董事。
张彦先生：董事，学士，现任广州科技金融更动投资控股有限公司董事长，兼任广州产
业投资基金照料有限公司助理总司理、广州南沙资讯科技园有限公司副董事长。曾任珠海证
券、珠证恒隆实业业务司理，金汇来发展有限公司副总司理，第一证券营业部副总司理，广
发证券营业部总司理，皆鲁证券营业部总司理，中泰证券广东分公司总司理，广州市工业转
型升级发展基金照料有限公司常务副总司理，广州市城发投资基金照料有限公司董事长，广
州广泰城发策动扣问有限公司董事长，广州科技金融更动投资控股有限公司副总司理，广州
汇垠天粤股权投资基金照料有限公司董事长，广州基金国际股权投资基金照料有限公司董事
长，黑龙江国中水务股份有限公司董事长。
罗海平先生：寂寥董事，博士，证明、高等经济师，现任北京平智云数字科技合伙企业
（有限合伙）奉行事务合伙东说念主。曾任中国东说念主民保障公司荆襄支公司司理，长江保障经纪公司
总司理，中国东说念主民保障公司湖北省分公司国际保障部党组秘书、总司理，中国东说念主民保障公司
汉口分公司党委秘书、总司理，太平保障有限公司阛阓部总司理，中国太平保障有限公司湖
北分公司党委秘书、总司理，中国太平保障有限公司助理总司理、副总司理兼董事会秘书，
阳光财产保障股份有限公司总裁、阳光保障集团奉行委员会委员，中华联合财产保障股份有
限公司总司理、董事长、党委秘书，中华联合保障集团股份有限公司常务副总司理、首席风
险官。
董茂云先生：寂寥董事，博士，证明，现为宁波大学法学院退休证明，兼任浙江合创律
师事务所兼职讼师、西安培华学院法学院证明，江苏恒顺醋业股份有限公司董事（外部董
事），上海政法学院涉外法治研究院首席人人。曾任复旦大学法学院副证明、法律系副主
任、法学院副院长、法学院证明，浙大城市学院法学院证明。
姚海鑫先生：寂寥董事，博士，证明，现任辽宁大学新华国际商学院证明，兼任辽宁金
融控股集团有限公司外部兼职董事。曾任辽宁大学工商照料学院副院长、工商照料硕士
（MBA）熏陶中心副主任，辽宁大学发展策动处处长、财务处处长，辽宁大学学术委员会委
员。
孔伟英女士：监事会主席，学士，经济师，现任广发基金照料有限公司东说念主力资源部总经
理。曾任职于广发证券股份有限公司。
吴晓辉先生：职工监事，硕士，工程师，现任广发基金照料有限公司信息技艺部总经
理。曾任广发证券股份有限公司信息技艺部司理，广发基金照料有限公司运营保障部副总经
理。
刘敏女士：职工监事，硕士，现任广发基金照料有限公司营销照料部副总司理。曾任广
发基金照料有限公司阛阓拓展部总司理助理，营销服务部总司理助理，家具营销照料部总经
理助理。
喻晨女士：职工监事，硕士，现任广发基金照料有限公司合规稽核部总司理，兼任瑞晨
股权投资基金照料（广东）有限公司监事。曾任职于广发基金照料有限公司阛阓拓展部、金
融工程部、家具营销照料部。
高詹清先生：职工监事，硕士，现任广发基金照料有限公司金融科技总监、金融工程与
投资风控部总司理、金融科技部总司理。曾任广发基金照料有限公司金融工程部总司理助
理、监察稽核部副总司理、金融工程与风险照料部总司理。
王凡先生：总司理，博士，兼任广发国际金钱照料有限公司董事会主席、广州投资照顾人
学院照料有限公司董事。曾在财政部、易方达基金照料有限公司劳动，曾任广发基金照料有
限公司副总司理。
朱平先生：副总司理，硕士，经济师，兼任瑞元本钱照料有限公司董事长、瑞晨股权投
资基金照料（广东）有限公司董事长。曾任上海荣臣集团阛阓部司理，广发证券有限劳动公
司投资银行部华南业务部副总司理，基金科汇基金司理，易方达基金照料有限公司投资部研
究负责东说念主，广发基金照料有限公司总司理助理。
魏恒江先生：副总司理，硕士，高等工程师。曾在水利部、广发证券股份有限公司工
作，历任广发基金照料有限公司上海分公司总司理、概括照料部总司理、公司总司理助理。
张敬晗女士：副总司理，硕士。曾任中国农业科学院助理研究员，中国证监会培训中
心、监察局科员，基金监管部副处长及处长，私募基金监管部处长。
张芊女士：副总司理，硕士，兼任广发基金照料有限公司固定收益投资总监、固定收益
照料总部总司理、基金司理。曾在施耐德电气公司、中国星河证券、中国东说念主保金钱照料公
司、工银瑞信基金照料有限公司和长盛基金照料有限公司劳动，历任广发基金照料有限公司
固定收益部总司理。
刘格菘先生：副总司理，博士，兼任广发基金照料有限公司投资总监、基金司理。曾在
中国东说念主民银行、中邮创业基金照料有限公司、融通基金照料有限公司劳动，历任广发基金管
理有限公司权益投资一部副总司理、北京权益投资部总司理、成长策略部总司理。
王海涛先生：副总司理，硕士，兼任广发基金照料有限公司多元金钱投资总部总司理、
基金司理，广发国际金钱照料有限公司副董事长。曾在好意思国 Business Excellence Inc.、
摩根士丹利亚洲有限公司、兴全基金照料有限公司劳动，历任广发基金照料有限公司专户投
资部总司理、公司总司理助理。
窦刚先生：副总司理、首席信息官，硕士，工程师。曾在广发证券股份有限公司劳动，
历任广发基金照料有限公司中央交易部总司理、运营总监、公司总司理助理。
项军先生：督察长，学士。曾在中国工商银行河北省相信投资公司、中原证券有限公
司、上海万融投资照料有限公司、合正投资照料有限公司劳动。历任广发基金照料有限公司
机构搭理部副总司理，北京分公司总司理，北京办事处总司理，政策与更动业务部总司理。
刘杰先生，工学学士，握有中国证券投资基金业从业文凭。现任广发基金照料有限公司
指数投资部总司理助理、广发中证 500 交易型灵通式指数证券投资基金集合基金(LOF)基金
司理(自 2014 年 4 月 1 日起任职)、广发中证 500 交易型灵通式指数证券投资基金基金司理
(自 2014 年 4 月 1 日起任职)、广发创业板交易型灵通式指数证券投资基金基金司理(自
金司理(自 2017 年 5 月 25 日起任职)、广发纳斯达克 100 交易型灵通式指数证券投资基金基
金司理(自 2018 年 8 月 6 日起任职)、广发纳斯达克 100 交易型灵通式指数证券投资基金联
接基金（QDII）基金司理(自 2022 年 4 月 1 日起任职)、广发恒生科技交易型灵通式指数证
券投资基金（QDII）基金司理(自 2022 年 4 月 27 日起任职)、广发中证香港更动药交易型开
放式指数证券投资基金（QDII）基金司理(自 2022 年 7 月 1 日起任职)、广发全球医疗保健
指数证券投资基金基金司理(自 2022 年 11 月 15 日起任职)、广发纳斯达克生物科技指数型
发起式证券投资基金基金司理(自 2022 年 11 月 16 日起任职)、广发北证 50 成份指数型证券
投资基金基金司理(自 2022 年 12 月 28 日起任职)、广发恒生破钞交易型灵通式指数证券投
资基金(QDII)基金司理(自 2023 年 8 月 10 日起任职)、广发中证香港更动药交易型灵通式指
数证券投资基金发起式集合基金（QDII）基金司理(自 2023 年 10 月 31 日起任职)、广发深
证 100 交易型灵通式指数证券投资基金基金司理(自 2023 年 12 月 21 日起任职)、广发中证
红利交易型灵通式指数证券投资基金基金司理(自 2024 年 3 月 14 日起任职)、广发恒生破钞
交易型灵通式指数证券投资基金发起式集合基金（QDII）基金司理(自 2024 年 4 月 2 日起任
职)、广发深证 100 交易型灵通式指数证券投资基金集合基金基金司理(自 2024 年 7 月 4 日
起任职)、广发中证港股通汽车产业主题交易型灵通式指数证券投资基金基金司理(自 2024
年 12 月 19 日起任职)、广发中证港股通汽车产业主题交易型灵通式指数证券投资基金发起
式集合基金基金司理(自 2025 年 7 月 2 日起任职)。曾任广发基金照料有限公司信息技艺部
系统迷惑专员、数目投资部研究员，广发沪深 300 指数证券投资基金基金司理(自 2014 年 4
月 1 日至 2016 年 1 月 17 日)、广发中证环保产业指数型发起式证券投资基金基金司理(自
金集合基金基金司理(自 2016 年 1 月 25 日至 2019 年 11 月 14 日)、广发中小企业 300 交易
型灵通式指数证券投资基金基金司理(自 2016 年 1 月 25 日至 2019 年 11 月 14 日)、广发中
证养老产业指数型发起式证券投资基金基金司理(自 2016 年 1 月 25 日至 2019 年 11 月 14
日)、广发中证军工交易型灵通式指数证券投资基金基金司理(自 2016 年 8 月 30 日至 2019
年 11 月 14 日)、广发中证军工交易型灵通式指数证券投资基金发起式集合基金基金司理(自
金基金司理(自 2017 年 1 月 25 日至 2019 年 11 月 14 日)、广发中证环保产业交易型灵通式
指数证券投资基金发起式集合基金基金司理(自 2018 年 4 月 26 日至 2019 年 11 月 14 日)、
广发标普全球农业指数证券投资基金基金司理(自 2018 年 8 月 6 日至 2020 年 2 月 28 日)、
广发粤港澳大湾区更动 100 交易型灵通式指数证券投资基金集合基金基金司理(自 2020 年 5
月 21 日至 2021 年 7 月 2 日)、广发好意思国房地产指数证券投资基金基金司理(自 2018 年 8 月
日至 2021 年 9 月 16 日)、广发纳斯达克生物科技指数型发起式证券投资基金基金司理(自
(QDII-LOF)基金司理(自 2018 年 8 月 6 日至 2021 年 9 月 16 日)、广发粤港澳大湾区更动
日)、广发中证央企更动驱动交易型灵通式指数证券投资基金基金司理(自 2019 年 9 月 20 日
至 2021 年 11 月 17 日)、广发中证央企更动驱动交易型灵通式指数证券投资基金集合基金基
金司理(自 2019 年 11 月 6 日至 2021 年 11 月 17 日)、广发纳斯达克 100 指数证券投资基金
基金司理(自 2018 年 8 月 6 日至 2022 年 3 月 31 日)、广发恒生中国企业谨防指数型发起式
证券投资基金(QDII)基金司理(自 2019 年 5 月 9 日至 2022 年 4 月 28 日)、广发沪深 300 交
易型灵通式指数证券投资基金基金司理(自 2015 年 8 月 20 日至 2023 年 2 月 22 日)、广发沪
深 300 交易型灵通式指数证券投资基金集合基金基金司理(自 2016 年 1 月 18 日至 2023 年 2
月 22 日)、广发恒生科技指数证券投资基金（QDII）基金司理(自 2021 年 8 月 11 日至 2023
年 3 月 7 日)、广发港股通恒生概括中型股指数证券投资基金(LOF)基金司理(自 2018 年 8 月
(QDII)基金司理(自 2023 年 3 月 8 日至 2024 年 3 月 30 日)。
历任基金司理：邱炜，任职时期为 2015 年 6 月 10 日至 2016 年 8 月 23 日；李耀柱，任
职时期为 2015 年 12 月 17 日至 2020 年 2 月 14 日。
基金照料东说念主境外证券投资决策委员会由副总司理刘格菘先生、副总司理朱平先生、总经
理助理杨冬先生、总司理助理李巍先生、国际业务部总司理李耀柱先生等成员组成，刘格菘
先生担任境外投资决策委员会主席。
基金照料东说念主指数及策略投资决策委员会由副总司理张敬晗女士、指数投资部副总司理罗
国庆先生、指数投资部总司理助理刘杰先生、基金司理霍华明先生等成员组成，张敬晗女士
担任指数及策略投资决策委员会主席。
三、基金照料东说念主的职责
售、申购、赎回和登记事宜；
为；
四、基金照料东说念主和基金司理的承诺
监会的相干轨则，建立健全里面禁止轨制，选择灵验措施，防卫违抗现行灵验的相干法律、
律例、规章、基金合同和中国证监会相干轨则的行动发生。
里面禁止轨制，选择灵验措施，防卫下列行动发生：
（1） 将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；
（2） 不公正地对待其照料的不同基金财产；
（3） 利用基金财产为基金份额握有东说念主之外的第三东说念主谋取利益；
（4） 向基金份额握有东说念主非法承诺收益或者承担损失；
（5） 法律律例或中国证监会辞谢的其他行动。
律、律例及行业范例，诚恳信用、勤恳尽责，不从事以下举止：
（1）越权或非法策划；
（2）违抗基金合同或托管条约；
（3）特意挫伤基金份额握有东说念主或其他基金相干机构的正当利益；
（4）在向中国证监会报送的府上中平心而论；
（5）断绝、纷扰、防止或严重影响中国证监会照章监管；
（6）卤莽包袱、浪费权益；
（7）违抗现行灵验的相干法律、律例、规章、基金合同和中国证监会的相干轨则，泄
漏在职职期间细察的相干证券、基金的交易奥妙，尚未照章公开的基金投资内容、基金投资
策划等信息；
（8）违抗证券交易场所业务国法，利用对敲、倒仓等技能主管阛阓价钱，淆乱阛阓秩
序；
（9）贬损同行，以举高我方；
（10）以不正直技能谋求业务发展；
（11）有悖社会公德，挫伤证券投资基金东说念主员形象；
（12）在公开信息走漏和告白中特意含有演叨、误导、讹诈因素；
（13）其他法律、行政律例以及中国证监会辞谢的行动。
（1）依摄影干法律、律例和基金合同的轨则，本着严慎的原则为基金份额握有东说念主谋取
最大利益；
（2）不利用职务之便为我方过甚代理东说念主、受雇东说念主或任何第三东说念主谋取利益；
（3）不违抗现行灵验的相干法律、律例、规章、基金合同和中国证监会的相干轨则，
泄漏在职职期间细察的相干证券、基金的交易奥妙、尚未照章公开的基金投资内容、基金投
资策划等信息；
（4）不从事挫伤基金财产和基金份额握有东说念主利益的证券交易过甚他举止。
五、基金照料东说念主的里面禁止轨制
基金照料东说念主的里面风险禁止轨制包括里面禁止大纲、基本照料轨制、部门业务规章等。
里面禁止大纲是对公司轨则轨则的内控原则的细化和伸开，对各项基本照料轨制的统辖和指
导。里面禁止大纲明确了里面禁止标的和原则、里面禁止组织体系、里面禁止轨制体系、内
部禁止环境、里面禁止措施等。基本照料轨制包括风险禁止轨制、基金投资照料轨制、基金
绩效评估侦察轨制、集会交易轨制、基金司帐轨制、信息走漏轨制、信息系统照料轨制、员
工守密轨制、危境处理轨制、监察稽核轨制等。部门业务规章是在基本照料轨制的基础上，
对各部门的主要职责、岗亭成立、劳动要求、业务过程等的具体说明。
根据基金照料业务的秉性，公司缔造措施递进、权责调处、严实灵验的四说念内控防地：
责，各业务均制定详细的操作过程，各岗亭东说念主员上岗前必须声明已细察并承诺盲从，在授权
范围内承担各自职责。
岗亭之间建立枢纽业务处理凭据传递和信息调换轨制，后续部门及岗亭对前一部门及岗亭负
有监督的劳动。
第三说念监控防地。合规风控部门属于内核部门，寂寥于其他部门和业务举止，对里面禁止制
度的奉行情况实行严格的检验和监督。
说念监控防地。
第七部分 基金的召募
基金照料东说念主按照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同过甚他相干轨则
召募本基金，并于 2015 年 2 月 16 日经中国证监会证监许可[2015]275 号文注册召募。
本基金为交易型灵通式基金，基金存续期为不如期。
本基金自 2015 年 5 月 20 日至 2015 年 6 月 2 日进行发售。本基金召募对象为中华东说念主民
共和国境内的个东说念主投资者、机构投资者（法律、律例和相干轨则辞谢购买者除外）以及法律
律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主。
本基金的面值为每份基金份额东说念主民币 1.00 元。
第八部分 基金合同的胜利
一、基金合同胜利
基金合同已于 2015 年 6 月 10 日胜利。自该日起，本基金照料东说念主老成入手照料本基金。
二、基金存续期内的基金份额握有东说念主数目和金钱范畴
本基金基金合同胜利后，连气儿二十个劳动日出现基金份额握有东说念主数目起火两百东说念主或者基
金金钱净值低于五千万元的，基金照料东说念主应当在如期发挥中赐与走漏；连气儿六十个劳动日基
金份额握有东说念主数目起火两百东说念主或者基金金钱净值低于 5000 万元的，基金照料东说念主应当向中国
证监会发挥并惨酷责罚决策，如调理运作方式、与其他基金合并或者拆开基金合同等，并召
开基金份额握有东说念主大会进行表决。
法律律例或监管部门另有轨则的，按其轨则办理。
第九部分 基金份额折算
基金合同胜利后，为莳植交易便利，本基金不错进行份额折算。
一、 基金份额折算的时期
基金照料东说念主应事前确定基金份额折算日，并依照《信息走漏办法》的相干轨则提前公
告。
二、 基金份额折算的原则
基金份额折算由基金照料东说念主向登记结算机构苦求办理，并由登记结算机构进行基金份额
的变更登记。
基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额握有东说念主握有的基金份额数额将发生
调整，但调整后的基金份额握有东说念主握有的基金份额占基金份额总额的比例不发生变化。基金
份额折算对基金份额握有东说念主的权益无履行性影响。基金份额折算后，基金份额握有东说念主将按照
折算后的基金份额享有权利并承担义务。
如果基金份额折算过程中发生不可抗力或登记结算机构遇特殊情况无法办理，基金照料
东说念主可延长办理基金份额折算。
三、 基金份额折算的方法
基金份额折算的具体方法在份额折算公告中列示。
第十部分 基金份额的上市交易
一、基金份额的上市
《基金合同》胜利后，具备下列条件，经向深圳证券交易所苦求，本基金自 2015 年 7
月 13 日起在深圳证券交易所上市交易（交易代码：159941；场内简称：纳指 ETF 广发）：
基金上市前，基金照料东说念主应与深圳证券交易所订立上市条约书。基金份额获准在深圳证
券交易所上市的，基金照料东说念主应在基金份额上市日的 3 个劳动日前发布基金份额上市交易公
告书。
二、基金份额的交易
基金份额在深圳证券交易所的上市交易、暂停或拆开上市交易，应恪守《深圳证券交易
所交易国法》、《深圳证券交易所证券投资基金上市国法》等相干轨则。
三、暂停上市交易
基金份额上市交易期间出现下列情形之一的，深圳证券交易所可暂停基金的上市交易，
并报中国证监会备案：
当暂停上市情形排斥后，基金照料东说念主可向深圳证券交易所惨酷收复上市苦求，经深圳证
券交易所核准后可收复本基金上市，并在至少一种指定媒介发布基金收复上市公告。
四、拆开上市交易
基金份额上市交易后，有下列情形之一的，深圳证券交易所可拆开基金的上市交易，并
报中国证监会备案：
基金照料东说念主应当在收到深圳证券交易所拆开基金上市的决定之日起 2 个劳动日内发布基
金拆开上市公告。
五、基金份额参考净值的狡计与公告
基金照料东说念主或者基金照料东说念主委派中证指数有限公司在相干证券交易所开市后根据申购赎
回清单、汇率数据和组合证券内各只证券的行情数据狡计基金份额参考净值（IOPV）并由深
圳证券交易所在交易时期内发布，供投资东说念主交易、申购、赎回基金份额时参考。
基金份额参考净值＝（申购赎回清单中必须现款替代成份证券的替代金额+申购赎回清
单中不错现款替代因素证券的数目、经调整的 T-1 日瞻望开盘价、T-1 日标的指数涨跌幅
以及汇率公允价的乘积之和+申购赎回清单中的预估现款部分）/最小申购、赎回单元对应的
基金份额。
汇率公允价现在为指数公司在发布和狡计境外指数家具中领受的汇率中间价。畴昔根据
阛阓变化和需要，可对汇率公允价进行调整，包括中国东说念主民银行公布的东说念主民币对好意思元的实时
汇率、基金照料东说念主审慎决定的其他公允价钱等。
六、在不违抗法律律例及不挫伤基金份额握有东说念主利益的前提下，本基金不错苦求在包括
境应酬易所在内的其他证券交易所上市交易。
第十一部分 基金份额的申购与赎回
一、申购与赎回的场所
投资者应当在申购赎回代理券商办理基金申购、赎回业务的营业场所或按申购赎回代理
券商提供的其他方式办理基金的申购与赎回。
基金照料东说念主将在灵通申购、赎回业务之前公告申购赎回代理券商的名单。基金照料东说念主可
根据情况变更或增减基金申购赎回代理券商，并在照料东说念主网站公示。
二、申购与赎回的灵通日实时期
投资东说念主在灵通日办理基金份额的申购和赎回，投资东说念主可办理申购、赎回等业务的灵通日
为深圳证券交易所和好意思国纳斯达克证券交易所的共同交易日。但基金照料东说念主根据法律律例、
中国证监会的要求或基金合同的轨则公告暂停申购、赎回时除外。具体灵通时期为深圳证券
交易所的交易时期，在此时期之外不办理基金份额的申购、赎回。
若出现新的证券交易阛阓、证券交易所交易时期变更或其他特殊情况，基金照料东说念主将视
情况对前述灵通日及灵通时期进行相应的调整并公告。
本基金的申购自基金合同胜利日后不特出三个月入手办理。具体业务办理时期由基金管
理东说念主另行公告。
本基金的赎回自基金合同胜利日后不特出三个月的时期入手办理。具体灵通时期由基金
照料东说念主另行公告。
在确定申购入手时期与赎回入手时期后，由基金照料东说念主于入手申购或赎回的 3 个劳动日
前在至少一种指定媒介公告。
三、申购与赎回的原则
定。
赎回对价组成。
的原则实施前依照《信息走漏办法》的相干轨则在指定媒介上公告。
四、申购与赎回的标准
本基金申购赎回过程中波及的现款和基金份额交收适用中国证券登记结算有限劳动公司
及相干证券交易所最新的相干国法。
投资东说念主 T 日申购后，正常情况下，登记结算机构在 T 日办理基金份额和现款替代等的交
收，在 T+2 日办理现款差额的清理，并将清理结果发送给基金照料东说念主、基金托管东说念主和申购赎
回代理券商。基金照料东说念主与申购赎回代理券商在 T+3 日办理现款差额的交收。
投资东说念主 T 日赎回成功后，正常情况下，登记结算机构在 T 日收市后为投资东说念主理理基金份
额的刊出，在 T+2 日办理现款差额的清理，并将清理结果发送给基金照料东说念主、基金托管东说念主及
相干申购赎回代理券商。基金照料东说念主与申购赎回代理券商在 T+3 日办理现款差额的交收。赎
回的现款替代款将自灵验赎回苦求之日起 10 个劳动日内划往基金份额握有东说念主账户。
外管局相干轨则有变更或本基金境外投资主要阛阓的交易清理国法有变更时，申购赎回
现款替代款支付时期将相应调整。当基金境外投资主要阛阓休市或暂停交易时，赎回现款替
代款支付的时期顺延。
如果登记结算机构在清理交收时发生清理交收参与方不成正常践约的情形，则依据《登
记结算业求实施详情》的相干轨则进行处理。若发生特殊情况，基金照料东说念主不错对交收日期
进行相应调整。
登记结算机构和基金照料东说念主可在法律律例允许的范围内，对清理交收和登记的办理时
间、方式进行调整，并最迟于入手实施前 3 个劳动日在指定媒介公告。
投资东说念主应按照基金合同的约定和申购赎回代理券商的轨则按时足额支付应付的现款差额
和现款替代退补款。因投资东说念主原因导致现款差额或现款替代退补款未能按时足额交收的，基
金照料东说念主有权为基金的利益向该投资东说念主追偿并要求其承担由此导致的其他基金份额握有东说念主或
基金金钱的损失。
五、申购与赎回的数额限制
回单元为 1300000 份。
应当选择设定单一投资者申购份额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停基
金申购等措施，切实保护存量基金份额握有东说念主的正当权益，基金照料东说念主基于投资运作与风险
禁止的需要，可选择上述措施对基金范畴赐与禁止。具体轨则请参见相干公告。
例限制，基金照料东说念主必须在调整前依照《信息走漏办法》的相干轨则在指定媒介上公告。
六、申购和赎回的对价、用渡过甚用途
回对价是指投资东说念主赎回基金份额时，基金照料东说念主应托福给赎回东说念主的现款替代、现款差额过甚
他对价。
定。申购赎回清单由基金照料东说念主编制，如遇特殊情况，不错恰当延长狡计或公告，并报中国
证监会备案。T 日的申购赎回清单在当日深圳证券交易所开市前公告。申购赎回清单的内容
与阵势见本基金招募说明书。
告。本基金份额净值的狡计保留到极少点后 4 位，极少点后第 5 位四舍五入。如遇特殊情
况，经中国证监会同意，不错恰当延长狡计或公告，并报中国证监会备案。
佣金，其中包含证券交易所、登记结算机构等收取的相干用度。
东说念主民币之外的其他币种的申购、赎回，该事项毋庸基金份额握有东说念主大融会过。如本基金通畅
或拆开东说念主民币之外的其他币种的申购、赎回，更新的申赎原则、标准、用度等业务国法及相
关事项届时由基金照料东说念主确定并提前公告。
七、申购、赎回清单的内容与阵势
T 日申购赎回清单公告内容包括最小申购、赎回单元所对应的申赎现款、组合证券内各
成份证券数据、现款替代、T 日预估现款部分、T-2 日（指 T 日前第 2 个申赎灵通日，下
同）现款差额、T-2 日基金份额净值、T-2 日最小申购、赎回单元金钱净值、申购份额上限
和赎回份额上限以过甚他相干内容。
“申赎现款”不属于组合成份证券，是为了便于登记结算机构的清理交收安排，在申购
赎回清单中加多的假造证券。“申赎现款”的现款替代鲜艳为“必须”，但含义与组合成份
证券的必须现款替代不同，“申赎现款”的申购替代金额为最小申购单元所对应的成份证券
的必须现款替代与不错现款替代金额之和，赎回替代金额固定为 0。
组合证券是指本基金标的指数所包含的全部或部分证券。申购赎回清单将公告最小申
购、赎回单元所对应的各成份证券称呼、证券代码及数目。
现款替代是指申购、赎回过程中，投资者按基金合同和招募说明书的轨则，用于替代组
合证券中部分证券的一定数目的现款。
领受现款替代是为了在相干成份股停牌等情况下便利投资者的申购、莳植基金运作的效
率，基金照料东说念主在制定具体的现款替代方法时恪守公正及公开的原则，以保护基金份额握有
东说念主利益为起点，并进行实时充分的信息走漏。
（1）现款替代分为两种类型：不错现款替代（鲜艳为“允许”）和必须现款替代（标
志为“必须”）。
不错现款替代是指在申购、赎回基金份额时，允许使用现款算作全部或部分该成份证券
的替代，替代金额按代理买卖原则确定。
必须现款替代是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券必须使用现款算作替代，选择
固定替代金额。
（2）不错现款替代
投资东说念主买入或卖出的证券。
申购时，对于不错现款替代的证券，替代金额的狡计公式为：：
替代金额=替代证券数目×该证券经调整后的 T-2 日收盘价×T-1 日估值汇率×(1＋现
金替代溢价比例)
“现款替代溢价比例”也称“现款替代保证金率”，收取现款替代溢价的原因是，基金
照料东说念主需为投资东说念主在好意思国开市期间买入组合证券，而履行买入价钱（或证券履行结算价钱）
加上相干交易用度并折算为东说念主民币后与申购时的最新价钱可能有所各异。为便于操作，基金
照料东说念主在申购、赎回清单中预先确定现款替代溢价比例，并据此收取现款替代金额。具体的
现款替代溢价比例以申购赎回清单公告为准。
申购时，如果预先收取的金额高于基金买入证券的履行成本（或证券履行结算成本），
则基金照料东说念主将退还多收取的差额；如果预先收取的金额低于基金买入证券的履行成本（或
证券履行结算成本），则基金照料东说念主将向投资者收取欠缺的差额。
对于阐明成功的 T 日的申购苦求， 基金照料东说念主将在 N+1 日（“ N+1 日”指 T 日后
的第 1 个深圳证券交易所和好意思国主要证券交易所的共同交易日，下同），买入被替代的成
份证券。N+1 日日终，若基金照料东说念主已买入全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券
的履行买入成本（包括买入价钱与交易用度）按照汇率折算后的差额，确定基金应退还投资
东说念主或投资东说念主应补交的款项；若基金照料东说念主未能买入全部被替代的证券，则以替代金额与所买
入的部分被替代证券履行买入成本（包括买入价钱与交易用度）加上按照 N+1 日收盘价
（被替代证券 N+1 日在证券交易所无交易的，取最近交易日的收盘价）狡计的未买入部分
的被替代证券价值按照汇率折算后的差额，确定基金应退还投资东说念主或投资东说念主应补交的款项。
若 T 日后至 N+1 日期间被替代的证券发生除息、送股（转增）、配股枢纽权益变动，则
进行相应调整。
正常情况下，N+3 日（指灵通日）内，基金照料东说念主将应退款和补款的明细及汇总和据发
送给登记结算机构，登记结算机构办理现款替代多退少补资金的清理，并将结果发送给相干
申购赎回代理机构和基金托管东说念主，相干款项的交收于数据发送后的第 1 个劳动日内完成。若
发生特殊情况，基金照料东说念主不错对交收日期进行相应调整。
赎回时，对于不错现款替代的证券，替代金额为扣除相干用度后的该证券的卖出价值
（或证券履行结算价值）。
对于阐明成功的 T 日的赎回苦求，基金照料东说念主将在 N+1 日卖出相应的成份证券。N+1
日日终，若基金照料东说念主已卖出全部被替代的成份证券，则以履行卖出所得（卖出价钱扣减相
应的交易用度）按照汇率折算后的差额，确定基金应托福给投资东说念主的赎回现款替代金额；若
基金照料东说念主未能卖出全部被替代的成份证券，则以履行卖出所得（卖出价钱扣减相应的交易
用度）加上按照 N+1 日收盘价（被替代证券 N+1 日在证券交易所无交易的，取最近交易日
的收盘价）狡计的未卖出部分被替代成份证券价值，按照汇率折算后的金额，确定基金应交
付给投资东说念主的赎回现款替代金额。
若 T 日后至 N+1 日期间被替代的证券发生除息、送股（转增）、配股枢纽权益变动，则
进行相应调整。
正常情况下，N+5 日（指灵通日）内，基金照料东说念主将应支付的替代金额的明细及汇总和
据发送给登记结算机构，登记结算机构办理现款替代资金的清理，并将结果发送给相干申购
赎回代理机构和基金托管东说念主，相干款项的交收于数据发送后的第 1 个劳动日内完成。若发生
特殊情况，基金照料东说念主不错对交收日期进行相应调整。
（3）必须现款替代
券；或法律律例限制投资的证券；或基金照料东说念主出于保护基金份额握有东说念主利益等原因觉得有
必要实行必须现款替代的成份证券。
公告替代的一定数目的现款。必须替代金额的狡计方法为申购赎回清单中该证券的数目乘以
其经调整后的 T-2 日收盘价并按照 T-1 日估值汇率换算。
预估现款部分是指为便于狡计基金份额参考净值及申购赎回代理券商预先冻结苦求申
购、赎回的投资东说念主的相应资金，由基金照料东说念主狡计的现款数额。
T 日申购、赎回清单中公告 T 日预估现款。其狡计公式为：
T 日预估现款部分＝T-2 日最小申购、赎回单元的基金金钱净值－（申购赎回清单中必
须现款替代成份证券的替代金额＋申购赎回清单中不错现款替代成份证券的数目、经调整后
的 T-2 日收盘价以及 T-1 日估值汇率的乘积之和）
其中，若 T 日为基金分成除息日，则狡计公式中的“T-2 日最小申购、赎回单元的基金
金钱净值”需扣减相应的收益分拨数额。预估现款部分的数值可能为正、为负或为零。
T 日现款差额在 T+2 日的申购、赎回清单中公告，其狡计公式为：
T 日现款差额＝T 日最小申购、赎回单元的基金金钱净值－（申购赎回清单中必须现款
替代成份证券的替代金额＋申购赎回清单中不错现款替代成份证券的数目、T 日收盘价以及
T 日估值汇率的乘积之和）
T 日投资东说念主申购、赎回基金份额时，需按 T+2 日公告的 T 日现款差额进行资金的清理交
收。
现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资东说念主申购时，如现款差额为正数，则投资
东说念主应根据其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差额为负数，则投资东说念主将根据其申购的
基金份额得到相应的现款；在投资东说念主赎回时，如现款差额为正数，则投资东说念主将根据其赎回的
基金份额得到相应的现款，如现款差额为负数，则投资东说念主应根据其赎回的基金份额支付相应
的现款。
申购份额上限是指当日可接受的申购总份额。如果投资者的申购苦求接受后将使当日申
购总份额特出申购份额上限，则投资者的申购苦求失败。
赎回份额上限是指当日可接受的赎回总份额。如果投资者的赎回苦求接受后将使当日赎
回总份额特出赎回份额上限，则投资者的赎回苦求失败。
基金照料东说念主有权根据业务需要对申购、赎回清单的阵势进行修改。
申购、赎回清单的阵势例如如下：
基本信息
最新公告日期 2014-7-30
基金称呼 纳斯达克 100ETF
基金照料公司称呼 广发基金照料有限公司
基金代码 -
标的指数代码 NDX
基金类型 跨阛阓 ETF
T-1 日 信息内容
现款差额 1,704.88 元
最小申购、赎回单元金钱净
值
基金份额净值 1.0000 元
T 日 信息内容
预估现款差额 1,654.34 元
不错现款替代比例上限 100.00%
是否需要公布 IOPV 是
最小申购、赎回单元 1300000 份
最小申购赎回单元现款红利 0.00 元
本阛阓申购赎回组合证券只
数
全部申购赎回组合证券只数 103 只(含"159900"证券)
是否灵通申购 允许
是否灵通赎回 允许
今日净申购的基金份额上限 不设上限
今日净赎回的基金份额上限 不设上限
单个证券账户今日净申购的
不设上限
基金份额上限
单个证券账户今日净赎回的
不设上限
基金份额上限
今日累计可申购的基金份额
上限
今日累计可赎回的基金份额
不设上限
上限
单个证券账户今日累计可申
不设上限
购的基金份额上限
单个证券账户今日累计可赎
不设上限
回的基金份额上限
组合信息内容
现款替代 现款替代 申购替代金 赎回替
证券代码 证券简称 股份数目 挂牌阛阓
鲜艳 保证金率 额 代金额
FOXA FOXA 52 允许 20.00% - - 好意思国阛阓
ATVI ATVI 26 允许 20.00% - - 好意思国阛阓
ADBE ADBE 18 允许 20.00% - - 好意思国阛阓
AKAM AKAM 7 允许 20.00% - - 好意思国阛阓
ALXN ALXN 7 允许 20.00% - - 好意思国阛阓
ALTR ALTR 11 允许 20.00% - - 好意思国阛阓
AMZN AMZN 17 允许 20.00% - - 好意思国阛阓
AMGN AMGN 28 允许 20.00% - - 好意思国阛阓
ADI ADI 12 允许 20.00% - - 好意思国阛阓
AAPL AAPL 221 允许 20.00% - - 好意思国阛阓
AMAT AMAT 45 允许 20.00% - - 好意思国阛阓
ADSK ADSK 8 允许 20.00% - - 好意思国阛阓
ADP ADP 18 允许 20.00% - - 好意思国阛阓
AVGO AVGO 9 允许 20.00% - - 好意思国阛阓
BIDU BIDU 10 允许 20.00% - - 好意思国阛阓
BBBY BBBY 7 允许 20.00% - - 好意思国阛阓
BIIB BIIB 9 允许 20.00% - - 好意思国阛阓
BRCM BRCM 20 允许 20.00% - - 好意思国阛阓
CHRW CHRW 5 允许 20.00% - - 好意思国阛阓
CA CA 16 允许 20.00% - - 好意思国阛阓
CTRX CTRX 8 允许 20.00% - - 好意思国阛阓
CELG CELG 29 允许 20.00% - - 好意思国阛阓
CERN CERN 13 允许 20.00% - - 好意思国阛阓
CHTR CHTR 4 允许 20.00% - - 好意思国阛阓
CHKP CHKP 7 允许 20.00% - - 好意思国阛阓
CSCO CSCO 188 允许 20.00% - - 好意思国阛阓
CTXS CTXS 6 允许 20.00% - - 好意思国阛阓
CTSH CTSH 22 允许 20.00% - - 好意思国阛阓
CMCSA CMCSA 79 允许 20.00% - - 好意思国阛阓
COST COST 16 允许 20.00% - - 好意思国阛阓
DTV DTV 18 允许 20.00% - - 好意思国阛阓
DISCA DISCA 5 允许 20.00% - - 好意思国阛阓
DISH DISH 8 允许 20.00% - - 好意思国阛阓
DLTR DLTR 8 允许 20.00% - - 好意思国阛阓
EBAY EBAY 46 允许 20.00% - - 好意思国阛阓
EQIX EQIX 2 允许 20.00% - - 好意思国阛阓
EXPE EXPE 4 允许 20.00% - - 好意思国阛阓
EXPD EXPD 7 允许 20.00% - - 好意思国阛阓
ESRX ESRX 28 允许 20.00% - - 好意思国阛阓
FFIV FFIV 3 允许 20.00% - - 好意思国阛阓
FB FB 73 允许 20.00% - - 好意思国阛阓
FAST FAST 11 允许 20.00% - - 好意思国阛阓
FISV FISV 9 允许 20.00% - - 好意思国阛阓
GRMN GRMN 7 允许 20.00% - - 好意思国阛阓
GILD GILD 56 允许 20.00% - - 好意思国阛阓
GOOGL GOOGL 10 允许 20.00% - - 好意思国阛阓
GOOG GOOG 12 允许 20.00% - - 好意思国阛阓
HSIC HSIC 3 允许 20.00% - - 好意思国阛阓
ILMN ILMN 5 允许 20.00% - - 好意思国阛阓
INTC INTC 183 允许 20.00% - - 好意思国阛阓
INTU INTU 10 允许 20.00% - - 好意思国阛阓
ISRG ISRG 1 允许 20.00% - - 好意思国阛阓
KLAC KLAC 6 允许 20.00% - - 好意思国阛阓
GMCR GMCR 6 允许 20.00% - - 好意思国阛阓
KRFT KRFT 22 允许 20.00% - - 好意思国阛阓
LBTYA LBTYA 8 允许 20.00% - - 好意思国阛阓
LINTA LINTA 17 允许 20.00% - - 好意思国阛阓
LMCK LMCK 8 允许 20.00% - - 好意思国阛阓
LMCA LMCA 4 允许 20.00% - - 好意思国阛阓
LLTC LLTC 9 允许 20.00% - - 好意思国阛阓
MAR MAR 11 允许 20.00% - - 好意思国阛阓
MAT MAT 12 允许 20.00% - - 好意思国阛阓
MXIM MXIM 10 允许 20.00% - - 好意思国阛阓
MU MU 39 允许 20.00% - - 好意思国阛阓
MSFT MSFT 303 允许 20.00% - - 好意思国阛阓
MDLZ MDLZ 62 允许 20.00% - - 好意思国阛阓
MNST MNST 6 允许 20.00% - - 好意思国阛阓
MYL MYL 14 允许 20.00% - - 好意思国阛阓
NTAP NTAP 12 允许 20.00% - - 好意思国阛阓
NFLX NFLX 2 允许 20.00% - - 好意思国阛阓
NVDA NVDA 20 允许 20.00% - - 好意思国阛阓
NXPI NXPI 9 允许 20.00% - - 好意思国阛阓
ORLY ORLY 4 允许 20.00% - - 好意思国阛阓
PCAR PCAR 13 允许 20.00% - - 好意思国阛阓
PAYX PAYX 13 允许 20.00% - - 好意思国阛阓
QCOM QCOM 62 允许 20.00% - - 好意思国阛阓
REGN REGN 4 允许 20.00% - - 好意思国阛阓
ROST ROST 8 允许 20.00% - - 好意思国阛阓
SNDK SNDK 8 允许 20.00% - - 好意思国阛阓
SBAC SBAC 5 允许 20.00% - - 好意思国阛阓
STX STX 12 允许 20.00% - - 好意思国阛阓
SIAL SIAL 4 允许 20.00% - - 好意思国阛阓
SIRI SIRI 221 允许 20.00% - - 好意思国阛阓
SPLS SPLS 24 允许 20.00% - - 好意思国阛阓
SBUX SBUX 28 允许 20.00% - - 好意思国阛阓
SRCL SRCL 3 允许 20.00% - - 好意思国阛阓
SYMC SYMC 25 允许 20.00% - - 好意思国阛阓
TSLA TSLA 5 允许 20.00% - - 好意思国阛阓
TXN TXN 40 允许 20.00% - - 好意思国阛阓
PCLN PCLN 2 允许 20.00% - - 好意思国阛阓
TSCO TSCO 5 允许 20.00% - - 好意思国阛阓
TRIP TRIP 5 允许 20.00% - - 好意思国阛阓
VRSK VRSK 6 允许 20.00% - - 好意思国阛阓
VRTX VRTX 9 允许 20.00% - - 好意思国阛阓
VIAB VIAB 14 允许 20.00% - - 好意思国阛阓
VIP VIP 61 允许 20.00% - - 好意思国阛阓
VOD VOD 19 允许 20.00% - - 好意思国阛阓
WDC WDC 9 允许 20.00% - - 好意思国阛阓
WFM WFM 13 允许 20.00% - - 好意思国阛阓
WYNN WYNN 4 允许 20.00% - - 好意思国阛阓
XLNX XLNX 10 允许 20.00% - - 好意思国阛阓
YHOO YHOO 37 允许 20.00% - - 好意思国阛阓
八、断绝或暂停申购的情形
（1）因不可抗力导致基金无法正常运作或基金照料东说念主无法接受投资者的申购苦求；
（2）本基金主要投资阛阓的证券交易所或外汇阛阓交易时期临时停市；
（3）发生基金合同轨则的暂停基金财产估值情况；
（4）基金照料东说念主觉得接受某笔或某些申购苦求可能会影响或挫伤现有基金份额握有东说念主
利益时；
（5）基金照料东说念主开市前因特殊情况无法公布申购赎回清单，或在开市后发现申购、赎
回清单编制过失或 IOPV 狡计过失；
（6）相干证券交易所、申购赎回代理券商、登记结算机构等因特殊情况无法办理申
购，或者指数编制单元、相干证券交易所等因特殊情况使申购赎回清单无法编制或编制不
当。上述特殊情况指基金照料东说念主无法意想并不可禁止的情形，包括但不限于系统故障、网罗
故障、通讯故障、电力故障、数据过失等；
（7）基金投资所处的主要阛阓（好意思国纳斯达克证券交易所）休市时或本基金的金钱组
合中的枢纽部分发生暂停交易或其他枢纽事件，不竭接受申购可能会影响或挫伤其他基金份
额握有东说念主利益时；
（8）本基金也曾达到基金照料东说念主轨则的上限（基金照料东说念主可根据外管局的审批及阛阓
情况进行调整）；
（9）当前一估值日基金金钱净值 50%以上的金钱出现无可参考的活跃阛阓价钱且领受
估值技艺仍导致公允价值存在枢纽不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐明后，基金照料东说念主应
当暂停接受基金申购苦求。
（10）法律、律例轨则或经中国证监会认定的其他情形。
发生上述第（1）-（3）、（5）-（10）项暂停申购情形之一且基金照料东说念主决定暂停申
购时，基金照料东说念主应当根据相干轨则在指定媒介上刊登暂停申购公告。如果投资东说念主的申购申
请被断绝，被断绝的申购款项将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况排斥时，基金照料东说念主应及
时收复申购业务的办理。
九、暂停赎回的情形
在如下情况下，基金照料东说念主不错暂停接受投资者的赎回苦求：
（1）因不可抗力导致基金无法正常运作或者因不可抗力导致基金照料东说念主无法接受投资
东说念主的赎回苦求；
（2）基金主要投资阛阓的证券交易所或外汇阛阓交易时期临时停市；
（3）发生基金合同轨则的暂停基金财产估值情况；
（4）基金照料东说念主开市前因特殊情况无法公布申购赎回清单，或在开市后发现申购、赎
回清单编制过失或 IOPV 狡计过失。
（5）相干证券交易所、申购赎回代理券商、登记结算机构等因特殊情况无法办理赎
回，或者指数编制单元、相干证券交易所等因特殊情况使申购赎回清单无法编制或编制不
当。上述特殊情况指基金照料东说念主无法意想并不可禁止的情形，包括但不限于系统故障、网罗
故障、通讯故障、电力故障、数据过失等；
（6）基金投资所处的主要阛阓（好意思国纳斯达克证券交易所）休市时或本基金的金钱组
合中的枢纽部分发生暂停交易或其他枢纽事件，不竭接受赎回可能会影响或挫伤其他基金份
额握有东说念主利益时；
（7）当前一估值日基金金钱净值 50%以上的金钱出现无可参考的活跃阛阓价钱且领受
估值技艺仍导致公允价值存在枢纽不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐明后，基金照料东说念主应
当选择减慢支付赎回对价款项或暂停接受基金赎回苦求的措施。
（8）法律、律例轨则或经中国证监会认定的其他情形。
发生上述情形之一且基金照料东说念主决定暂停赎回时，基金照料东说念主应在当日报中国证监会备
案，已阐明的赎回苦求，基金照料东说念主应足额支付。
在暂停赎回的情况排斥时，基金照料东说念主应实时收复赎回业务的办理。
十、其他申购赎回方式
他证券投资基金转型而形成），在本基金上市之前，集合基金不错用股票或现款特殊申购本
基金基金份额，不收取申购用度。
具体办理方式等相处事项届时将另行公告。
下，调整基金申购赎回方式或申购赎回对价组成，并提前公告。
本基金可选择什物申购与赎回，即以组合证券、现款替代、现款差额过甚他对价进行的申购
与赎回，本基金照料东说念主将于新的申购与赎回方式入手奉行前对相干国法和标准赐与公告。
金，共同组成最小申购、赎回单元或其整数倍，进行申购。
理条约，报中国证监会备案并公告。
十一、基金照料东说念主可在法律律例允许的范围内，在不影响基金份额握有东说念主履行利益的前
提下，根据阛阓情况对上述申购和赎回的安排进行补充和调整并提前公告。
十二、基金的非交易过户、转托管、冻结与质押
登记结算机构可依据其业务国法，受理基金份额的转托管、非交易过户、冻结与解冻及
质押等业务，并收取一定的手续用度。
第十二部分 基金用度与税收
一、基金用度的种类
二、基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式
基金照料东说念主的基金照料费按基金金钱净值的 0.80%年费率计提。
在频繁情况下，基金照料费按前一日基金金钱净值的 0.80%年费率计提。狡计方法如
下：
H＝E×0.80%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金照料费
E 为前一日基金金钱净值
基金照料费逐日计提，按月支付。由基金照料东说念主向基金托管东说念主发送基金照料费划付指
令，基金托管东说念主复核后于次月首日起 10 个劳动日内从基金财产中一次性支付给基金照料
东说念主。
基金托管东说念主的基金托管费按基金金钱净值的 0.20%年费率计提。
在频繁情况下，基金托管费按前一日基金金钱净值的 0.20%年费率计提。狡计方法如
下：
H=E×0.20%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金金钱净值
基金托管费逐日计提，按月支付。由基金照料东说念主向基金托管东说念主发送基金托管费划付指
令，基金托管东说念主复核后于次月首日起 10 个劳动日内从基金财产中一次性支付给基金托管
东说念主。
上述第一款第 3 至第 12 项用度由基金照料东说念主和基金托管东说念主根据相干律例及相应条约的
轨则，列入或摊入当期基金用度。
三、不列入基金用度的神气
上述第一款约定之外的其他用度，基金照料东说念主和基金托管东说念主因未履行或未完全履行义务
导致的用度支拨或基金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的用度、标的指数
许可使用费等不列入基金用度。
四、用度调整
基金照料东说念主和基金托管东说念主协商一致后，可根据基金发展情况调整基金照料费率和基金托
管费等相干费率。
调低基金照料费率和基金托管费率等费率，无需召开基金份额握有东说念主大会。
基金照料东说念主必须于新的费率实施日前依照《信息走漏办法》的相干轨则在指定媒介上公
告。
五、基金税收
本基金运作过程中波及的各征税主体，依照国度法律律例和境外阛阓的轨则履行征税义
务。
第十三部分 基金的财产
一、基金金钱总值
本基金基金金钱总值包括基金所领有的种种有价证券、银行进款本息、基金的应收款项
和其他金钱所形成的价值总和。
二、基金金钱净值
本基金基金金钱净值是指基金金钱总值减去欠债后的价值。
三、基金财产的账户
本基金根据相干法律律例、范例性文献在境内开立东说念主民币和外币资金账户，在境外开立
外币资金账户及证券账户，与基金照料东说念主、基金托管东说念主和境外金钱托管东说念主自有的财产账户以
过甚他基金财产账户寂寥。
四、基金财产的守护及贬责
理东说念主、基金托管东说念主、境外金钱托管东说念主不得将基金财产归入其固有财产。
而取得的财产和收益，归基金财产。
户和证券账户。
对基金财产哄骗请求冻结、扣押或其他权利。基金照料东说念主、基金托管东说念主因照章斥逐、被照章
取销或者被照章宣告歇业等原因进行清理的，基金财产不属于其清理范围。
第十四部分 基金金钱估值
一、估值目标
基金金钱的估值目标是客不雅、准确地反应基金财产的价值，确定基金金钱净值，并为基
金份额的申购与赎回提供计价依据。
二、估值日
本基金的估值日为本基金的灵通日以及国度法律律例轨则需要对外皮露基金净值的非开
放日。
三、估值对象
本基金所领有的股票和银行进款本息、应收款项和其它投资等金钱。
四、估值方法
（1）上市指导股票，按估值日其所在证券交易所的收盘价估值；估值日无交易的，以
最近交易日的收盘价估值。
(2) 未上市股票的估值
①送股、转增股、配股和公开增发新股等方式刊行的股票，按估值日在交易所挂牌的同
一股票的估值方法估值；估值日无交易的，以最近交易日的收盘价估值。
②初度刊行且未上市的股票，按成本估值。初度刊行且有明确锁如期的股票，团结股票
在交易所上市后，按交易所上市的团结股票的估值方法估值。
（1）对于上市指导的债券，证券交易所阛阓实行净价交易的债券按估值日收盘价估
值，估值日莫得交易的，按最近交易日的收盘价估值。 证券交易所阛阓未实行净价交易的
债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值，估值日没
有交易的，按最近交易日收盘价减去债券最近交易日收盘价中所含的债券应收利息所得到的
净价估值。
（2）对于非上市债券，参照主要作念市商或其他巨擘价钱提供机构的报价进行估值。若
债券价钱无法通过公开信息取得，参照最近一个交易日可取得的主要作念市商或其他巨擘价钱
提供机构的报价进行估值。
（1）上市指导生息用具按估值日当日其所在证券交易所的收盘价估值；估值日无交易
的，以最近交易日的收盘价估值。
（2）未上市生息用具按成本价估值，如成本价不成反应公允价值，则领受估值技艺确
定公允价值。若生息品价钱无法通过公开信息取得，参照最近一个交易日可取得的主要作念市
商或其他巨擘价钱提供机构的报价进行估值。
公开挂牌的存托凭证按其所在证券交易所的最近交易日的收盘价估值。
（1）上市指导的 ETF 基金按估值日其所在证券交易所的收盘价估值；估值日无交易
的，以最近交易日的收盘价估值。
（2）其他灵通式基金按估值日的基金份额净值估值；灵通式基金未公布估值日的净值
的，以估值日前最新的净值进行估值；若基金价钱无法通过公开信息取得，参照最近一个交
易日可取得的主要作念市商或其他巨擘价钱提供机构的报价进行估值。
对于未上市指导、或指导受限、或暂停交易的证券，应参照上述估值原则进行估值。如
果上述估值方法不成客不雅反应公允价值的，基金照料东说念主可根据具体情况，并与基金托管东说念主商
定后，按最能反应公允价值的价钱估值。
均应被觉得领受了恰当的估值方法。然则，如果基金照料东说念主觉得按本项 1-6 小项轨则的方法
对基金金钱进行估值不成客不雅反应其公允价值的，基金照料东说念主可根据具体情况，并与基金托
管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。
轨则估值。
估值狡计中波及好意思元、港币、日元、欧元、英镑等五种主要货币对东说念主民币汇率的，领受
当日中国东说念主民银行或其授权机构公布的东说念主民币汇率中间价；涉过甚他货币对东说念主民币的汇率，
领受指定数据服务商提供的估值日各式货币对好意思元折算率并领受套算的方法进行折算。
对于按照中国法律律例和基金投资所在地的法律律例轨则应缴纳的各项税金，本基金将
按权责发生制原则进行估值；对于因税收轨则调整或其他原因导致基金履行交征税金与估算
的应交税金有各异的，基金将在相干税金履行支付日进行相应的估值调整。
对于非代扣代缴的税收, 基金照料东说念主应聘任税收照顾人对相干投资阛阓的税收情况给予意
见和建议。托管东说念主过甚代理东说念主根据基金照料东说念主的指示具体和解基金在外洋税务的申报、缴纳
及索求税收返还等相干劳动。
五、估值标准
基金日常估值由基金照料东说念主和基金托管东说念主一同进行。基金照料东说念主将估值结果发送基金托
管东说念主，基金托管东说念主按《基金合同》轨则的估值方法、时期、标准进行复核，基金托管东说念主复核
无误后签章或以其他约定的方式复返给基金照料东说念主。月末、年中庸年末估值复核与基金司帐
账目标查对同期进行。
在法律律例允许的情况下，基金照料东说念主与基金托管东说念主不错各自委派第三方机构进行基金
金钱估值，但不改变基金照料东说念主与基金托管东说念主对基金金钱估值各自本心担的劳动。
六、暂停估值的情形
估基金财产价值时；
考的活跃阛阓价钱且领受估值技艺仍导致公允价值存在枢纽不确定性时，基金照料东说念主应当暂
停基金估值；
益，决定延长估值时；出现基金照料东说念主觉得属于枢纽事故的情况，导致基金照料东说念主不成出售
或评估基金金钱时；
七、基金份额净值的阐明
用于基金信息走漏的基金份额净值由基金照料东说念主负责狡计，基金托管东说念主进行复核。基金
照料东说念主应于每个灵通日交易结果后狡计当日的基金金钱净值和基金份额净值并发送给基金托
管东说念主。基金托管东说念主对净值狡计结果复核阐明后发送给基金照料东说念主。
基金份额净值的狡计精准到 0.0001 元东说念主民币，极少点后第五位四舍五入。国度另有规
定的，从其轨则。
八、估值过失的处理
值估值过失。
性、实时性。当基金份额净值出现过失时，基金照料东说念主应当立即赐与纠正，并选择合理的措
施防卫损失进一步扩大；当计价过失达到或特出基金份额净值的 0.25%时，基金照料东说念主应当
报中国证监会备案；当计价过失达到或特出基金份额净值的 0.5%时，基金照料东说念主应当公
告，并同期报中国证监会备案。
九、特殊情形的处理
金份额净值过失处理。
估值的应交税金有各异的，相干估值调整不算作基金金钱估值过失处理。
他不可抗力原因，基金照料东说念主和基金托管东说念主固然也曾选择必要、恰当、合理的措施进行检
查，但未能发现过失的，由此酿成的基金财产估值过失，基金照料东说念主和基金托管东说念主不错受命
补偿劳动。但基金照料东说念主应当积极选择必要的措施排斥由此酿成的影响。
第十五部分 基金的收益与分拨
一、基金利润的组成
基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相干用度后的
余额，基金已达成收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。
二、基金可供分拨利润
基金可供分拨利润指结果收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已达成收益的
孰低数。
三、收益分拨原则
在收益评价日，基金照料东说念主对基金份额净值增长率和标的指数同期增长率进行狡计，狡计方
法参见《招募说明书》第十五部分第四节；
益分拨后基金份额净值增长率尽可能逼近标的指数同期增长率为原则进行收益分拨。基于本
基金的性质和秉性，本基金收益分拨不须以弥补浮动耗费为前提，收益分拨后有可能使除息
后的基金份额净值低于面值；
在对握有东说念主利益无履行性不利的影响下，基金照料东说念主、登记结算机构可对基金收益分拨
原则进行调整，不需召开基金份额握有东说念主大会。
四、基金收益分拨数额确凿定原则
基金净值增长率为收益评价日基金份额净值与基金上市前一交易日基金份额净值之比减
去 1 乘以 100%（期间如发生基金份额折算，则以基金份额折算日为开动日再行狡计）；标
的指数同期增长率为收益评价日标的指数收盘值与基金上市前一交易日标的指数收盘值之比
减去 1 乘以 100%（经汇率调整，期间如发生基金份额折算，则以基金份额折算日为开动日
再行狡计）。
结果收益评价日基金净值增长率减去标的指数同期增长率的差额特出 1%时，基金照料
东说念主不错进行收益分拨。
以使收益分拨后基金净值增长率尽可能逼近标的指数同期增长率为原则确定收益分拨数额。
五、收益分拨决策
基金收益分拨决策由基金照料东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息走漏办法》的
相干轨则在指定媒介公告。
法律律例或监管机关另有轨则的，从其轨则。
六、基金收益分拨中发生的用度
收益分拨时发生的银行转账等手续用度由基金份额握有东说念主自行承担。
第十六部分 基金的司帐与审计
一、基金司帐政策
制基金司帐报表，基金托管东说念主如期与基金照料东说念主就基金的司帐核算、报表编制等进行查对并
以书面方式阐明。
二、基金年度审计
格的司帐师事务所过甚注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。
务所需按照《信息走漏办法》的相干轨则在指定媒介公告。
第十七部分 基金的信息走漏
本基金的信息走漏应适合《基金法》、《运作办法》、《信息走漏办法》、《试行办法》、《通
知》、基金合同过甚他相干轨则。相干法律对信息走漏的方式、登载媒介、报备方式等轨则
发生变化时，本基金从其最新轨则。
本基金信息走漏义务东说念主包括基金照料东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额握有东说念主大会的基金
份额握有东说念主等法律律例和中国证监会轨则的当然东说念主、法东说念主和罪犯东说念主组织。
本基金信息走漏义务东说念主以保护基金份额握有东说念主利益为压根起点，按照法律律例和中国
证监会的轨则走漏基金信息，并保证所走漏信息的信得过性、准确性、完好性、实时性、简明
性和易得性。
本基金信息走漏义务东说念主应当在中国证监会轨则时期内，将应予走漏的基金信息通过中国
证监会指定的世界性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网站（以下简称“指定网
站”）等媒介走漏，并保证基金投资者梗概按照《基金合同》约定的时期和方式查阅或者复
制公开走漏的信息府上。本基金信息走漏义务东说念主承诺公开走漏的基金信息，不得有下列行
为：
本基金公开走漏的信息应领受汉文文本。如同期领受外文文本的，基金信息走漏义务东说念主
应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。
一、基金招募说明书、基金合同、基金托管条约、基金家具府上提要
基金召募苦求经中国证监会注册后，基金照料东说念主应当在基金份额发售的 3 日前，将招募
说明书、基金合同摘抄登载在指定报刊和网站上；基金照料东说念主、基金托管东说念主应当将基金合
同、基金托管条约登载在各自公司网站上。
基金合同胜利后，基金招募说明书的信息发生枢纽变更的，基金照料东说念主应当在三个劳动
日内，更新基金招募说明书，并登载在指定网站上；发生其他变更的，基金照料东说念主至少每年
更新一次基金招募说明书。基金拆开运作的，基金照料东说念主不再更新基金招募说明书。
基金托管条约是界定基金托管东说念主和基金照料东说念主在基金财产守护及基金运作监督等举止中
的权利、义务关系的法律文献。
基金招募说明书应当最大戒指地走漏影响基金投资者决策的全部事项，说明基金认购、
申购和赎回安排、基金投资、基金家具秉性、风险揭示、信息走漏及基金份额握有东说念主服务等
内容。《基金合同》胜利后，基金招募说明书的信息发生枢纽变更的，基金照料东说念主应当在三
个劳动日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更
的，基金照料东说念主至少每年更新一次。基金拆开运作的，基金照料东说念主不再更新基金招募说明
书。
基金家具府上概若是基金招募说明书的摘抄文献，用于向投资者提供简明的基金提要信
息。《基金合同》胜利后，基金家具府上提要的信息发生枢纽变更的，基金照料东说念主应当在三
个劳动日内，更新基金家具府上提要，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网点；
基金家具府上提要其他信息发生变更的，基金照料东说念主至少每年更新一次。基金拆开运作的，
基金照料东说念主不再更新基金家具府上提要。
基金召募苦求经中国证监会注册后，基金照料东说念主应当在基金份额发售的三日前，将基金
份额发售公告、基金招募说明书领导性公告和基金合同领导性公告登载在指定报刊上，将基
金份额发售公告、基金招募说明书、基金家具府上提要、《基金合同》和基金托管条约登载
在指定网站上，并将基金家具府上提要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应
当同期将基金合同、基金托管条约登载在网站上。
二、基金份额发售公告
基金照料东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在走漏招募说明
书确当日登载于指定报刊和网站上。
三、基金合同胜利公告
基金照料东说念主应当在基金合同胜利的次日在指定媒介和网站上登载基金合同胜利公告。
四、基金净值信息
《基金合同》胜利后，在入手办理基金份额申购或者赎回前，基金照料东说念主应当至少每周
在指定网站走漏一次基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。
在入手办理基金份额申购或者赎回后，基金照料东说念主应当在不晚于每个灵通日后的 2 个工
作日内，通过其指定网站、基金销售机构网站或者营业网点走漏灵通日基金份额的基金份额
净值和基金份额累计净值。
基金照料东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日后的 2 个劳动日内，在指定网站走漏半
年度和年度终末一日基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。
五、基金份额申购、赎回对价
基金照料东说念主应当在基金合同、招募说明书等信息走漏文献上载明基金份额申购、赎回对
价的狡计方式及相干申购、赎回费率，并保证投资者梗概在基金份额发售网点查阅或者复制
前述信息府上。
六、基金入手申购、赎回公告
基金照料东说念主应于申购入手日、赎回入手日前在指定媒介和基金照料东说念主网站上公告。
七、申购、赎回清单
在入手办理基金份额申购或者赎回之后，基金照料东说念主应当在每个灵通日，通过网站以及
其他媒介公告当日的申购、赎回清单。
八、基金份额折算日公告、基金份额折算结果公告
基金照料东说念主确定基金份额折算日后应至少提前两个劳动日将基金份额折算公告登载于指
定报刊及网站上。
基金份额进行折算并由登记结算机构完成基金份额的变更登记后，基金照料东说念主应将基金
份额折算结果公告登载于指定报刊及网站上。
九、基金份额上市交易公告书
基金份额获准在证券交易所上市交易的，基金照料东说念主应当在基金份额上市交易前至少 3
个劳动日，将基金份额上市交易公告书登载在指定媒介上。
十、如期发挥
基金照料东说念主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度发挥，将年度发挥登载
在指定网站上，将年度发挥领导性公告登载在指定报刊上。基金年度发挥中的财务司帐发挥
应当经过具有证券、期货相干业务阅历的司帐师事务所审计。
基金照料东说念主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期发挥，将中期发挥登
载在指定网站上，并将中期发挥领导性公告登载在指定报刊上。
基金照料东说念主应当在季度结果之日起 15 个劳动日内，编制完成基金季度发挥，将季度报
告登载在指定网站上，并将季度发挥领导性公告登载在指定报刊上。
基金合同胜利不及 2 个月的，基金照料东说念主不错不编制当期季度发挥、中期发挥或者年度
发挥。
如发挥期内出现单一投资东说念主握有基金份额达到或特出基金总份额 20%的情形，为保障其
他投资东说念主的权益，基金照料东说念主至少应当在如期发挥“影响投资者决策的其他枢纽信息”项下
走漏该投资东说念主的类别、发挥期末握有份额及占比、发挥期内握有份额变化情况及本基金的特
有风险，中国证监会认定的特殊情况除外。基金照料东说念主应当在基金年度发挥和中期发挥中披
露基金组结伙产情况过甚流动性风险分析等。
十一、临时发挥与公告
基金发生枢纽事件，相干信息走漏义务东说念主应当在两日内编制临时发挥书，并登载在指定
报刊和指定网站上。
前款所称枢纽事件，是指可能对基金份额握有东说念主权益或者基金份额的价钱产生枢纽影响
的下列事件：
托管东说念主委派基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；
动；
特出百分之三十；
罚、刑事处罚；基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管业务相干行动受到枢纽
行政处罚、刑事处罚；
或者与其有枢纽利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他枢纽关
联交易事项，但中国证监会另有轨则的情形除外；
影响的其他事项或中国证监会轨则的其他事项。
十二、公开领会
在《基金合同》存续期限内，任何群众媒介中出现的或者在阛阓端淑传的音尘可能对基
金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份额握有东说念主权益的，相干
信息走漏义务东说念主细察后应当立即对该音尘进行公开领会，并将相干情况立即发挥中国证监
会、基金上市交易的证券交易所。
十三、清剃头挥
基金合同拆开的，基金照料东说念主应当照章组织清理组对基金财产进行清理并作出清理报
告。清剃头挥应当经过具有证券、期货相干业务阅历的司帐师事务所审计，并由讼师事务所
出具法律意见书。清理组应当将清剃头挥登载在指定网站上，并将清剃头挥领导性公告登载
在指定报刊上。
十四、信息走漏文献的存放与查阅
招募说明书公布后，应当分歧置备于基金照料东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的住所，
投资者可免费查阅。在支付工本费后，可在合理时期内取得上述文献复印件。
基金如期发挥公布后，应当分歧置备于基金照料东说念主和基金托管东说念主的住所、基金上市交易
的证券交易所， 投资者可免费查阅。在支付工本费后，可在合理时期内取得上述文献复印
件。
第十八部分 基金合同的变更、拆开和基金财产的清理
一、基金合同的变更
过事项的，应召开基金份额握有东说念主大会决议通过。对于可不经基金份额握有东说念主大会决议通过
的事项，由基金照料东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。
在指定媒介公告。
金合同的修改不波及基金合同当事东说念主权利义务关系发生变化或对基金份额握有东说念主利益无履行
性不利影响的以及《基金合同》约定的其他无需召开基金份额握有东说念主大会决定的事项，可不
经基金份额握有东说念主大会决议，而经基金照料东说念主和基金托管东说念主同意修改后公告，并报中国证监
会备案。
二、基金合同的拆开
有下列情形之一的，基金合同拆开：
接的；
标的指数不适合要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金照料东说念主召集基金份额握
有东说念主大会对责罚决策进行表决，基金份额握有东说念主大会未成功召开或就上述事项表决未通过
的；
发生上述情形，基金照料东说念主应当实时呈报基金托管东说念主。
三、基金财产的清理
财产进行清理。
（1）自基金合同拆开事由之日起三十个劳动日内由基金照料东说念主组织成立基金财产清理
组，在基金财产清理组收受基金财产之前，基金照料东说念主和基金托管东说念主应按照基金合同和托管
条约的轨则不竭履行保护基金财产安全的职责。
（2）基金财产清理组成员由基金照料东说念主、基金托管东说念主、具有从事证券相干业务阅历的
注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产清理组不错聘用必要的劳动主说念主
员。
（3）基金财产清理组负责基金财产的守护、清理、估价、变现和分拨。基金财产清理
组不错照章进行必要的民事举止。
（1）基金合同拆开情形发生后，由基金财产清理组调处收受基金财产；
（2）基金财产清理组根据基金财产的情况确定清理期限；
（3）基金财产清理组对基金财产进行清理和阐明；
（4）对基金财产进行评估和变现；
（5）制作清剃头挥；
（6）聘任司帐师事务所对清剃头挥进行外部审计，聘任讼师事务所对清剃头挥出具法
律意见书；
（7）将清剃头挥报中国证监会备案并公告；
（8）对基金财产进行分拨。
清理用度是指基金财产清理组在进行基金清理过程中发生的通盘合理用度，清理用度由
基金财产清理组优先从基金财产中支付。
基金财产按下列措施璧还：
（1）支付清理用度；
（2）缴纳所欠税款；
（3）璧还基金债务；
（4）按基金份额握有东说念主握有的基金份额比例进行分拨。
基金财产未按前款（1）、（2）、（3）项轨则璧还前，不分拨给基金份额握有东说念主。
清理过程中的相干枢纽事项须实时公告；基金财产清剃头挥经具有证券、期货相干业务
阅历的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金
财产清理公告于基金财产清剃头挥报中国证监会备案阐明后 5 个劳动日内由基金财产清理小
组进行公告，基金财产清理小组应当将清剃头挥登载在指定网站上，并将清剃头挥领导性公
告登载在指定报刊上。
第十九部分 基金托管东说念主
一、基本情况
称呼：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）
住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
初度注册登记日期：1983 年 10 月 31 日
注册本钱：东说念主民币叁仟贰佰贰拾贰亿壹仟贰佰肆拾壹万壹仟捌佰壹拾肆元整
法定代表东说念主：葛海蛟
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号
托管部门信息走漏推敲东说念主：许俊
传真：（010）66594942
中国银行客服电话：95566
二、基金托管部门及主要东说念主员情况
中国银行金钱托管部缔造于 1998 年，现有职工 130 余东说念主，大部分员用具有丰富的银
行、证券、基金、相信从业教养，且具有外洋劳动、学习或培训经历，60％以上的员用具有
硕士以上学位或高等职称。为给客户提供专科化的托管服务，中国银行已在境内、外分行开
展托管业务。
算作国内首批开展证券投资基金托管业务的交易银行，中国银行领有证券投资基金、基
金（一双多、一双一）、社保基金、保障资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券商
金钱照料策划、相信策划、企业年金、银行搭理家具、股权基金、私募基金、资金托管等门
类皆全、家具丰富的托管业务体系。在国内，中国银行首家开展绩效评估、风险分析等升值
服务，为种种客户提供个性化的托管升值服务，是国内最初的大型中资托管银行。
三、证券投资基金托管情况
结果 2026 年 3 月 31 日，中国银行已托管 1219 只证券投资基金，其中境内基金 1150
只，QDII 基金 69 只，隐蔽了股票型、债券型、混杂型、货币型、指数型、FOF、REITs 等多
种类型的基金，得志了不同客户多元化的投资搭理需求，基金托管范畴位居同行前哨。
四、托管业务的里面禁止轨制
中国银行托管业务风险照料与里面禁止纳入中国银行全面风险照料体系。金钱托管部作
为一皆防地部门，承担托管业务风险禁止的第一劳动；风险照料部门算作第二说念防地部门，
承担制定风险照料轨制和过程，监测和照料风险的劳动，对托管业务进行指导、培训、监督
检验；审计部门算作第三说念防地，负责开展托管业务审计劳动，发现问题，揭示风险，惨酷
审计建议。中国银行托管业务风险禁止邻接业务各要领，通过轨制迷惑与奉行、风险与禁止
评估、表里部检验及审计监督等措施，握续完善托管业务全员、全面、全程的风险照料体
系。
连气儿多年得到基于“ISAE3402”等国际主流内控审阅准则的无保属意见的内控鉴证发挥。中
国银行托管业务内控轨制完善，内控措施严实，梗概灵验保证托管金钱的安全。
五、托管东说念主对照料东说念主运作基金进行监督的方法和标准
根据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》、《公开召募证券投资基金运作照料办法》的
相干轨则，基金托管东说念主发现基金照料东说念主的投资指示违抗法律、行政律例和其他相干轨则，或
者违抗基金合同约定的，应当断绝奉行，实时呈报基金照料东说念主，并实时向国务院证券监督管
理机构发挥。基金托管东说念主如发现基金照料东说念主依据交易标准也曾胜利的投资指示违抗法律、行
政律例和其他相干轨则，或者违抗基金合同约定的,应当实时呈报基金照料东说念主，并实时向国
务院证券监督照料机构发挥。
第二十部分 境外托管东说念主
一、中国银行纽约分行概况
称呼：中国银行纽约分行
地址：1045 Avenue of Americas, New York, NY 10018
法定代表东说念主：纽约分行行长胡威
成立时期：1981 年 9 月 8 日
存续期间：握续策划
中国银行纽约分行于 1981 年景立，是在好意思国注册的中国银行分支机构。中国银行纽约
分行现在主要受好意思国货币监理署（OCC）、好意思国联邦储备银行（Federal Reserve Bank）及
联邦进款保障公司（FDIC）监管。
根据好意思联储公开数据，结果 2025 年 12 月 31 日，中国银行纽约分行总金钱约 665.8 亿
好意思元，合座好意思元业务保握巩固，使用 CHIPS, Fedwire 和 SWIFT 算作好意思元清理渠说念，在好意思国
同行尤其是中资银行中保握最初上风，握续为客户提供优质的 24 小时好意思元清理、查询等服
务。
中国银行纽约分行托管业务历史悠久，也曾从事托管业务 20 多年，是中国银行纽约分
行的政策性业务之一，主要服务于国内银行及机构客户（包括国度主权基金、交易银行、政
策性银行、种种 QDII 过甚种种家具等）。
结果 2025 年 12 月末，中国银行纽约分行的托管金钱范畴达 698 亿好意思元。
二、托管服务东说念主员配备、安全守护金钱条件的说明
（一）中国银行纽约分行托管业务机组成立和职能
为兼顾风险及效率，中国银行纽约分行托管业务前后台分属不同部门，其中金融机构部负
责托管托管家具珍惜、客户关系珍惜及托管家具营销；托管运营由运营服务部托管团队负责，
职责包括结算、公司行动、对账、家具研发以及配合前台部门营销托管家具等。
金融机构部托管家具服务东说念主员 3 东说念主、运营服务部托管团队 13 东说念主，东说念主员平均具备 10 年以上
相干教养。
（二）中国银行纽约分行托管业务天资
中国银行纽约分行具有全面的托管天资，为好意思国两大中央存管机构好意思联储、好意思国证券托管
结算公司(Depository Trust & Clearing Corporation, DTCC) 的平直会员。同期，纽约分行
还为 Euroclear 清理成员，可代客托管种种欧洲好意思元债券。
（三）中国银行纽约分行托管服务家具
中枢托管服务
- 代理客户收付和托管通盘在好意思国刊行和交易的债券、股票和其他有价证券及种种欧洲
好意思元债券
- 代理披发利息股息过甚他公司行动
- 代扣代缴所得税及报税服务
- 代理投票
- 报表服务
（四）安全守护金钱条件
中国银行纽约分行在每个中央存管机构平分歧开立自营及代客托管账户，以讳饰纽约分行
自有证券投资金钱及客户托管金钱。
中国银行纽约分行领受较为先进的“J-Global Payment System”结算系统或简称
“JGPS”。该系统为好意思联储认证的可与其证券结算系统平直对接的系统之一，在进行证券指示
结算时，具有纵贯化（“Straight through Process”）进程高，准确性好，实时性强等特
点。
（五）托管业务的主要照料轨制
中国银行纽约分行按照好意思国货币监理署的要求实施严格的里面禁止轨制和风险照料过程，
建立风险驻扎的三说念防地。一皆防地为业务部门，包括前台及后台运营相干部门；二说念防地为
风险照料部门，监管一皆防地的风险禁止措施；三说念防地为里面审计部门，审查、复核第一、
二说念防地的操作过程、指引等。
托管业务运营在风险禁止措施的实施上领受枢纽要领实施双东说念主复核，过后逐日对账等禁止
措施，减少操气魄险，实时发现、防卫种种风险。寂寥风险照料部门如期或不如期对托管业务
进行全面评审及监控，幸免东说念主为错误或说念德风险。
中国银行纽约分行具备经过审核的灾备决策以应付种种特殊情况的发生。灾备决策每年均
进行测试演练，模拟在突发情形下的业务运作，并对测试结果进行检查及评估，以确保在突发
情况下仍能提供服务。系统方面，苦难应变措施中心已预留寂寥应用软件及数据库服务器，随
时取代分娩服务器运作。
纽约分行托管业务各项规章轨制是根据监管机构相干条例或指引（如货币监理署托管业务
指引、金钱照料指引等），并依据自身风险偏好及内控轨制（如反洗钱里面禁止框架、操气魄
险照料办法、中国银行好意思国灾备照料办法、信息守护办法等）进行的编制，较好地得志了各项
表里部要求。同期，实时柔顺各项监管和里面要求变化，实时作念出调整及纠正。
枢纽规章轨制包括《托管家具手册》(Custody Business Product Manual)、《运营服务
部托管业务操作规程》(Operational Service Department - Custody Service Operating
Procedures）等。
（六）枢纽处罚
中国银行纽约分行托管业务自成立于今从未受到监管机构的枢纽处罚，亦莫得枢纽事
项正在接受司法部门、监管机构的立案打听。
第二十一部分 相干服务机构
一、 基金份额销售机构
投资者在深圳证券交易所各会员单元证券营业部均可参与基金二级阛阓交易。
本基金的一级交易商（即申购、赎回代办证券公司）请详见基金照料东说念主官网公示的销售
机构信息表。基金照料东说念主可根据相干法律律例的要求，增减或变更基金销售机构，并在基金
照料东说念主网站公示基金销售机构名录。投资者在各销售机构办理本基金业务请恪守各销售机构
业务国法与操作过程。
二、登记结算机构
称呼：中国证券登记结算有限劳动公司
住所、办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号
法定代表东说念主：于文强
推敲东说念主：崔巍
电话：010-50938888
传真：010-59378907
三、出具法律意见书的讼师事务所
称呼：广东广信君达讼师事务所
住所：广东省广州市河汉区珠江东路 6 号周大福金融中心 29 层、10 层、11 层（01-04
单元）
负责东说念主：邓传远
电话：020－37181333
传真：020－37181388
承办讼师：刘智、杨琳
推敲东说念主：邓传远
四、审计基金金钱的司帐师事务所
称呼：安永华明司帐师事务所（特殊普通合伙）
办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室
奉行事务合伙东说念主：毛鞍宁
推敲东说念主：冯所腾
电话：010－58152016
传真：010－85188298
承办注册司帐师：高鹤、黄拥璇
第二十二部分 基金合同的内容摘抄
一、基金照料东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主的权利义务
（一）基金照料东说念主的权利与义务
（1）照章苦求并召募基金，办理基金备案手续；
（2）依照法律律例和基金合同运用基金财产；
（3）自基金合同胜利之日起，基金照料东说念主依照法律律例和基金合同寂寥照料基金财
产；
（4）根据法律律例和基金合同的轨则决定本基金的相干费率结构和收费方式，得到基
金照料东说念主酬劳，收取认购费、申购费、基金赎回手续费过甚它事前批准或公告的合理用度以
及法律律例轨则的其它用度；
（5）根据法律律例和基金合同之轨则销售基金份额；
（6）在基金合同的灵验期内，在不违抗公正、合理原则以及不妨碍基金托管东说念主盲从相
关法律律例过甚行业监管要求的基础上，基金照料东说念主有权对基金托管东说念主履行基金合同的情况
进行必要的监督。如觉得基金托管东说念主违抗了法律律例或基金合同轨则对基金财产、其它基金
合同当事东说念主的利益酿成枢纽损失的，应实时呈报中国证监会和中国银监会，以及选择其它必
要措施以保护本基金及相干基金合同当事东说念主的利益；
（7）根据基金合同的轨则选拔恰当的基金销售机构并有权依照代销条约对基金销售机
构行动进行必要的监督和检验；
（8）自行担任基金登记结算机构或选拔、更换基金登记结算代理机构；
（9）在基金合同约定的范围内，断绝或暂停受理申购和赎回的苦求；
（10）在法律律例允许的前提下，为基金份额握有东说念主的利益照章为基金进行融资融券；
（11）依据法律律例和基金合同的轨则，制订基金收益的分拨决策；
（12）按照法律律例，代表基金对被投资企业哄骗推动权利，代表基金哄骗因投资于其
它证券所产生的权利；
（13）在基金托管东说念主职责拆开时，提名新的基金托管东说念主；
（14）依据法律律例和基金合同的轨则，召集基金份额握有东说念主大会；
（15）依摄影干轨则哄骗因基金财产投资于证券所产生的权利；
（16）选拔、更换讼师、审计师、证券经纪商或其他为基金提供服务的外部机构并确定
相干费率；
（17）根据法律律例和基金合同的轨则，制订、修改并公布相干基金召募、认购、申
购、赎回、转托管、基金调理、非交易过户、冻结、收益分拨等方面的业务国法；
（18）委派第三方机构办理本基金的交易、清理、估值、结算等业务；
（19）在法律律例和基金合同轨则的范围内决定和调整基金的除调高照料费率和托管费
率之外的相干费率结构和收费方式；
（20）法律律例、基金合同轨则的其他权利。
（1）照章召募基金，办理或者委派经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的
发售、申购、赎回和登记结算事宜；
（2）自基金合同胜利之日起，以诚恳信用、勤恳尽责的原则照料和运用基金财产；
（3）办理基金备案手续；
（4）配备填塞的具有专科阅历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的策划方式
照料和运作基金财产；
（5）建立健全里面风险禁止、监察与稽核、财务照料及东说念主事照料等轨制，保证所照料
的基金财产和基金照料东说念主的财产相互寂寥，对所照料的不同基金分歧照料、分歧记帐，进行
证券投资；
（6）按基金合同的约定确定基金收益分拨决策，实时向基金份额握有东说念主分拨基金收
益；
（7）除依据《基金法》、基金合同过甚他相干轨则外，不得为我方及任何第三东说念主谋取
利益，不得委派第三东说念主运作基金财产；
（8）进行基金司帐核算并编制基金的财务司帐发挥；
（9）照章接受基金托管东说念主的监督；
（10）编制季报、中期和年度基金发挥；
（11）选择恰当合理的措施使狡计基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法适合
《基金合同》等法律文献的轨则，按相干轨则狡计并公告基金净值信息，确定基金份额申
购、赎回的价钱；
（12）狡计并公告基金金钱净值，确定基金份额申购、赎回价钱；
（13）严格按照《基金法》、基金合同过甚他相干轨则，履行信息走漏及发挥义务；
（14）保守基金交易奥妙，不显露基金投资策划、投资意向等。除基金法、基金合同及
其他相干轨则另有轨则外，在基金信息公开走漏前应赐与守密，不得向他东说念主显露；
（15）按轨则受理申购和赎回苦求，实时、足额支付赎回对价；
（16）保存基金财产照料业务举止的记录、帐册、报表、代表基金订立的枢纽合同和其
他相干府上；
（17）依据《基金法》、基金合同过甚他相干轨则召集基金份额握有东说念主大会或配合基金
托管东说念主、基金份额握有东说念主照章召集基金份额握有东说念主大会；
（18）以基金照料东说念主口头，代表基金份额握有东说念主利益哄骗诉讼权利或实施其他法律行
为；
（19）组织并进入基金财产清理组，参与基金财产的守护、清理、估价、变现和分拨；
（20）因违抗基金合同导致基金财产的损失或挫伤基金份额握有东说念主的正当权益，本心担
补偿劳动，其补偿劳动不因其退任而受命；
（21）基金托管东说念主违抗基金合同酿成基金财产损失机，应为基金份额握有东说念主利益向基金
托管东说念主追偿；
（22）基金照料东说念主对其委派的第三方机构的行动承担劳动；
（23）法律律例、基金合同轨则的其他职责。
（二）基金托管东说念主的权利与义务
（1）依据法律律例和基金合同的轨则安全守护基金财产；
（2）依照基金合同的约定得到基金托管费；
（3）监督基金照料东说念主对本基金的投资运作；
（4）在基金照料东说念主职责拆开时，提名新的基金照料东说念主；
（5）依据法律律例和基金合同的轨则召集基金份额握有东说念主大会；
（6）选拔、更换境外金钱托管东说念主并与之签署相干条约；
（7）法律律例、基金合同轨则的其它权利。
（1）安全守护基金财产，准时将公司行动信息呈报基金照料东说念主；
（2）缔造专门的基金托管部，具有适合要求的营业场所，配备填塞的、及格的熟识基
金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产境内托劳动宜；
（3）按轨则开设基金财产的资金帐户和证券帐户；
（4）除依据《基金法》、基金合同过甚他相干轨则外，不得为我方及任何第三东说念主谋取
利益；
（5）对所托管的不同基金财产分歧成立账户，确保基金财产的完好和寂寥；
（6）守护（或委派境外金钱托管东说念主）由基金照料东说念主代表基金订立的与基金相干的枢纽
合同及相干凭证；
（7）保存基金托管业务举止的记录、帐册、报表和其他相干府上；
（8）按照基金合同的约定，根据基金照料东说念主的投资指示，实时办理清理、交割事宜；
（9）保守基金交易奥妙。除《基金法》、基金合同过甚他相干轨则另有轨则外，在基
金信息公开走漏前应赐与守密，不得向他东说念主显露；
（10）办理与基金托管业务举止相干的信息走漏事项；
（11）对基金财务司帐发挥、中期和年度基金发挥出具意见，说明基金照料东说念主在各枢纽
方面的运作是否严格按照基金合同的轨则进行；如果基金照料东说念主有未奉行基金合同轨则的行
为，还应当说明基金托管东说念主是否选择了恰当的措施；
（12）建立并保存基金份额握有东说念主名册；
（13）复核、审查基金照料东说念主狡计的基金金钱净值、基金份额净值、基金份额申购、赎
回价钱；
（14）按轨则制作相干账册并与基金照料东说念主查对；
（15）依据基金照料东说念主的指示或相干轨则向基金份额握有东说念主支付基金收益和赎回对价；
（16）按照轨则召集基金份额握有东说念主大会或配合基金份额握有东说念主照章自行召集基金份额
握有东说念主大会；
（17）按照托管条约的轨则监督基金照料东说念主的投资运作；
（18）因过失违抗基金合同导致基金财产损失，本心担补偿劳动，其劳动不因其退任而
受命；除法律律例另有轨则外，基金托管东说念主不承担连带劳动；
（19）基金照料东说念主因违抗基金合同酿成基金财产损失机，应为基金向基金照料东说念主追偿；
（20）对其委派第三方机构相处事项的法律后果承担劳动。基金托管东说念主委派的第三方机
构不包括相干司法统率区域内的证券登记、清理机构、第三方数据和信息来源机构、根据当
地阛阓旧例无法向该服务提供方追偿的其他机构。基金的境外财产，基金托管东说念主可授权境外
金钱托管东说念主代为履行其承担的受托东说念主职责；境外金钱托管东说念主在履行职责过程中，因自己过
错、果决等原因而导致基金财产受损的，基金托管东说念主应当承担相应劳动；
（21）现款存入现款账户时组成境外金钱托管东说念主的等额债务，除罪犯律律例及取销或清
盘标准明文轨则该等现款不归于清接待产外。境外金钱托管东说念主在因照章斥逐、被照章取销或
者被照章宣告清盘或歇业等原因进行拆开清理时，除非在相干法律律例强制要求下，不得将
托管金钱项下的证券、非现款金钱归入其清理金钱；
（22）保护基金份额握有东说念主利益，按照轨则对基金日常投资行动和资金汇出入情况实施
监督，如发现投资指示或资金汇出入造孽、非法，应当实时向中国证监会、外管局发挥；
（23）每月结果后 7 个劳动日内，向中国证监会和外管局发挥基金照料东说念主境外投资情
况，并按相干轨则进行国际出入申报；
（24）办理基金照料东说念主就照料本基金的相干结汇、售汇、收汇、付汇和东说念主民币资金结算
业务；
（25）保存基金的资金汇出、汇入、兑换、收汇、付汇、资金交游、委派及成交记录等
相干府上，其保存的时期应当不少于 20 年；
（26）法律律例、基金合同轨则的其他义务。
（三）基金份额握有东说念主的权利与义务
（1）共享基金财产收益；
（2）参与分拨清理后的剩余基金财产；
（3）照章转让或者苦求赎回其握有的基金份额；
（4）按照轨则要求召开基金份额握有东说念主大会；
（5）出席或者委派代表出席基金份额握有东说念主大会,对基金份额握有东说念主大会审议事项哄骗
表决权；
（6）查阅或者复制公开走漏的基金信息府上；
（7）监督基金照料东说念主的投资运作；
（8）法律律例、基金合同轨则的其它权利。
（1）盲从法律律例、基金合同；
（2）缴纳基金认购、申购对价及基金合同轨则的用度；
（3）在握有的基金份额范围内，承担基金耗费或者基金合同拆开的有限劳动；
（4）不从事任何有损基金过甚他基金份额握有东说念主正当利益的举止；
（5）奉行基金份额握有东说念主大会的决议；
（6）返还在基金交易过程中因任何原因得到的不当得利；
（7）基金份额握有东说念主应盲从基金照料东说念主、基金托管东说念主、销售机构、证券交易所和登记
结算机构的相干国法及轨则；
（8）法律律例及基金合同轨则的其他义务。
二、基金份额握有东说念主大会召集、议事及表决的标准和国法
（一）本基金的基金份额握有东说念主大会，由本基金的基金份额握有东说念主组成。基金份额握有
东说念主的正当授权代表有权代表基金份额握有东说念主出席会议并表决。基金份额握有东说念主握有的每一基
金份额领有对等的投票权。
本基金集合基金的基金份额握有东说念主不错凭所握有的集合基金份额出席或者委派代表出席
本基金的份额握有东说念主大会并参与表决，其握有的享有表决权的基金份额数和表决票数为，在
本基金基金份额握有东说念主大会的权益登记日，集合基金握有本基金份额的总和乘以该握有东说念主所
握有的集合基金份额占集合基金总份额的比例，狡计结果按照四舍五入的方法，保留到整数
位。
集合基金的基金照料东说念主不应以集合基金的口头代表集合基金的全体基金份额握有东说念主以本
基金的基金份额握有东说念主的身份哄骗表决权，但可接受集合基金的特定基金份额握有东说念主的委派
以集合基金的基金份额握有东说念主代理东说念主的身份出席本基金的基金份额握有东说念主大会并参与表决。
集合基金的基金照料东说念主代表集合基金的基金份额握有东说念主提议召开或召集本基金份额握有
东说念主大会的，须先恪守集合基金基金合同的约定召开集合基金的基金份额握有东说念主大会，集合基
金的基金份额握有东说念主大会决定提议召开或召集本基金份额握有东说念主大会的，由集合基金的基金
照料东说念主代表集合基金的基金份额握有东说念主提议召开或召集本基金份额握有东说念主大会。
本基金的基金份额握有东说念主大会未成立日常机构。
（二）有以下事由情形之一时，应召开基金份额握有东说念主大会：
准的除外；
金合同等其他事项；
外；
（三）以下情况不需召开基金份额握有东说念主大会：
收费方式；
应当对基金合同进行修改；
金合同轨则的范围内调整相干基金认购、申购、赎回、交易、转托管、非交易过户等业务的
国法；
（四）会议召集东说念主及召集方式：
集；
议。基金照料东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告基金托管
东说念主。基金照料东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金照料东说念主决定不
召集，基金托管东说念主仍觉得有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集。
额握有东说念主大会，应当向基金照料东说念主惨酷书面提议。基金照料东说念主应当自收到书面提议之日起
理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金照料东说念主决定不召集，代表
基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东说念主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东说念主提
出版面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提
出提议的基金份额握有东说念主代表和基金照料东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定
之日起 60 日内召开。
有东说念主大会，而基金照料东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或共计代表基金份额 10%以上（含
东说念主照章自行召集基金份额握有东说念主大会的，基金照料东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得结巴、干
扰；
（五）召开基金份额握有东说念主大会的呈报时期、呈报内容、呈报方式
额握有东说念主大融会知应至少载明以下内容：
（1）会议召开的时期、地点和会议形式；
（2）会议拟审议的事项、议事标准和表决方式；
（3）有权出席基金份额握有东说念主大会的基金份额握有东说念主的权益登记日；
（4）授权委派证明的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理灵验期限
等）、投递时期和地点；
（5）会务常设推敲东说念主姓名及推敲电话；
（6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；
（7）召集东说念主需要呈报的其他事项。
基金份额握有东说念主大会所选择的具体通讯方式、委派的公证机关过甚推敲方式和推敲东说念主、书面
表决意见寄交的截止时期和收取方式。
票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面呈报基金照料东说念主到指定地点对表决意见
的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额握有东说念主，则应另行书面呈报基金照料东说念主和基金托管东说念主
到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金照料东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对书面表决意
见的计票进行监督的，不影响表决意见的计票遵守。
（六）基金份额握有东说念主出席会议的方式
基金份额握有东说念主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律律例和监管机关允许的
其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。
现场开会时基金照料东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额握有东说念主大会，基金照料东说念主
或托管东说念主不派代表列席的，不影响表决遵守。现场开会同期适合以下条件时，不错进行基金
份额握有东说念主大会议程：
（1）亲身出席会议者握有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委派东说念主握有基金份
额的凭证及委派东说念主的代理投票授权委派证明适正当律律例、《基金合同》和会议呈报的规
定，况且握有基金份额的凭证与基金照料东说念主握有的登记府上相符；
（2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日握有基金份额的凭证裸露，灵验的基金
份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）。
结果日曩昔投递至召集东说念主指定的地址。通讯开会应以书面方式进行表决。
在同期适合以下条件时，通讯开会的方式视为灵验：
（1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议呈报后，在 2 个劳动日内连气儿公布相干
领导性公告；
（2）召集东说念主按基金合同约定呈报基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管
理东说念主）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（如果基金托
管东说念主为召集东说念主，则为基金照料东说念主）和公证机关的监督下按照会议呈报轨则的方式收取基金份
额握有东说念主的书面表决意见；基金托管东说念主或基金照料东说念主经呈报不进入收取书面表决意见的，不
影响表决遵守；
（3）本东说念主平直出具书面意见或授权他东说念主代表出具书面意见的，基金份额握有东说念主所握有
的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）；
（4）上述第（3）项中平直出具书面意见的基金份额握有东说念主或受托代表他东说念主出具书面意
见的代理东说念主，同期提交的握有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代理东说念主出具的委派东说念主握
有基金份额的凭证及委派东说念主的代理投票授权委派证明适正当律律例、《基金合同》和会议通
知的轨则，并与基金登记结算机构记录相符；
进入基金份额握有东说念主大会的握有东说念主的基金份额低于第 1 款第（2）项、或者第 2 款第
（3）项轨则比例的，召集东说念主不错在原公告的基金份额握有东说念主大会召开时期的三个月以后、
六个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额握有东说念主大会。再行召集的基金份额握有东说念主大
会应当有代表三分之一以上基金份额的握有东说念主进入，方可召开。
召开，基金份额握有东说念主不错领受书面、网罗、电话、短信或其他方式进行表决，具体方式由
会议召集东说念主确定并在会议呈报中列明。
电话、短信或其他方式，具体方式在会议呈报中列明。
（七）议事内容与标准
议事内容为关系基金份额握有东说念主利益的枢纽事项，如《基金合同》的枢纽修改、决定终
止《基金合同》、更换基金照料东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律律例及《基金
合同》轨则的其他事项以及会议召集东说念主觉得需提交基金份额握有东说念主大会谋划的其他事项。
基金份额握有东说念主大会的召集东说念主发出召集会议的呈报后，对原有提案的修改应当在基金份
额握有东说念主大会召开前实时公告。
基金份额握有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。
（1）现场开会
在现场开会的方式下，来源由大会主握东说念主按照下列第七条文定标准确定和公布监票东说念主，
然后由大会主握东说念主宣读提案，经谋划后进行表决，并形成大会决议。大会主握东说念主为基金照料
东说念主授权出席会议的代表，在基金照料东说念主授权代表未能主握大会的情况下，由基金托管东说念主授权
其出席会议的代表主握；如果基金照料东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主握大会，
则由出席大会的基金份额握有东说念主和代理东说念主所握表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基
金份额握有东说念主算作该次基金份额握有东说念主大会的主握东说念主。基金照料东说念主和基金托管东说念主拒不出席或
主握基金份额握有东说念主大会，不影响基金份额握有东说念主大会作出的决议的遵守。
会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明进入会议东说念主员姓名（或单元名
称）、身份证明文献号码、握有或代表有表决权的基金份额、委派东说念主姓名（或单元称呼）和
推敲方式等事项。
（2）通讯开会
在通讯开会的情况下，来源由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所呈报的表决截止日期后
（八）表决
基金份额握有东说念主所握每份基金份额有一票表决权。
基金份额握有东说念主大会决议分为一般决议和非常决议：
以上（含 50%）通过方为灵验；除下列第 2 项所轨则的须以非常决议通过事项之外的其他事
项均以一般决议的方式通过。
分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。调理基金运作方式、更换基金照料东说念主或者基金托
管东说念主、拆开《基金合同》、与其他基金合并以非常决议通过方为灵验。
基金份额握有东说念主大会选择记名方式进行投票表决。
选择通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背左证证明，不然提交适合会议通
知中轨则的阐明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头适合会议呈报轨则的书
面表决意见视为灵验表决，表决意见依稀不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具
书面意见的基金份额握有东说念主所代表的基金份额总和。
基金份额握有东说念主大会的各项提案或团结项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表
决。
（九）计票
（1）如大会由基金照料东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额握有东说念主大会的主握东说念主应当在会
议入手后文书在出席会议的基金份额握有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额握有东说念主代表与大会
召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额握有东说念主自行召集或大会固然由
基金照料东说念主或基金托管东说念主召集，然则基金照料东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额握有
东说念主大会的主握东说念主应当在会议入手后文书在出席会议的基金份额握有东说念主中选举三名基金份额握
有东说念主代表担任监票东说念主。基金照料东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的遵守。
（2）监票东说念主应当在基金份额握有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主握东说念主马上公布计票
结果。
（3）如果会议主握东说念主或基金份额握有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀疑，不错在
文书表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东说念主应当进行再行盘货，再行盘货以
一次为限。再行盘货后，大会主握东说念主应当马上公布再行盘货结果。
（4）计票过程应由公证机关赐与公证,基金照料东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不影
响计票的遵守。
在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权
代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金照料东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关
对其计票过程赐与公证。基金照料东说念主或基金托管东说念主拒派代表对书面表决意见的计票进行监督
的，不影响计票和表决结果。
（十）胜利与公告
基金份额握有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。
基金份额握有东说念主大会的决议自表决通过之日起胜利。
基金份额握有东说念主大会决议自胜利之日起 2 日内在指定媒介上公告。如果领受通讯方式进
行表决，在公告基金份额握有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等
一同公告。
基金照料东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主应当奉行胜利的基金份额握有东说念主大会的决
议。胜利的基金份额握有东说念主大会决议对全体基金份额握有东说念主、基金照料东说念主、基金托管东说念主均有
敛迹力。
（十一）本部分对于基金份额握有东说念主大会召开事由、召开条件、议事标准、表决条件等
轨则，但凡平直援用法律律例或监管国法的部分，如将来法律律例或监管国法修改导致相干
内容被取消或变更的，基金照料东说念主经与基金托管东说念主协商一致报监管机关并提前公告后，可直
接对本部老实容进行修改和调整，无需召开基金份额握有东说念主大会审议。
三、基金合同变更、拆开和基金财产的清理
（一）基金合同的变更
过事项的，应召开基金份额握有东说念主大会决议通过。对于可不经基金份额握有东说念主大会决议通过
的事项，由基金照料东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。
在指定媒介公告。
金合同的修改不波及基金合同当事东说念主权利义务关系发生变化或对基金份额握有东说念主利益无履行
性不利影响的以及《基金合同》约定的其他无需召开基金份额握有东说念主大会决定的事项，可不
经基金份额握有东说念主大会决议，而经基金照料东说念主和基金托管东说念主同意修改后公告，并报中国证监
会备案。
（二）基金合同的拆开
有下列情形之一的，基金合同拆开：
接的；
标的指数不适合要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金照料东说念主召集基金份额握
有东说念主大会对责罚决策进行表决，基金份额握有东说念主大会未成功召开或就上述事项表决未通过
的；
发生上述情形，基金照料东说念主应当实时呈报基金托管东说念主。
（三）基金财产的清理
财产进行清理。
（1）自基金合同拆开事由之日起三十个劳动日内由基金照料东说念主组织成立基金财产清理
组，在基金财产清理组收受基金财产之前，基金照料东说念主和基金托管东说念主应按照基金合同和托管
条约的轨则不竭履行保护基金财产安全的职责。
（2）基金财产清理组成员由基金照料东说念主、基金托管东说念主、具有从事证券相干业务阅历的
注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产清理组不错聘用必要的劳动主说念主
员。
（3）基金财产清理组负责基金财产的守护、清理、估价、变现和分拨。基金财产清理
组不错照章进行必要的民事举止。
（1）基金合同拆开情形发生后，由基金财产清理组调处收受基金财产；
（2）基金财产清理组根据基金财产的情况确定清理期限；
（3）基金财产清理组对基金财产进行清理和阐明；
（4）对基金财产进行评估和变现；
（5）制作清剃头挥；
（6）聘任司帐师事务所对清剃头挥进行外部审计，聘任讼师事务所对清剃头挥出具法
律意见书；
（7）将清剃头挥报中国证监会备案并公告。
（8）对基金财产进行分拨。
清理用度是指基金财产清理组在进行基金清理过程中发生的通盘合理用度，清理用度由
基金财产清理组优先从基金财产中支付。
基金财产按下列措施璧还：
（1）支付清理用度；
（2）缴纳所欠税款；
（3）璧还基金债务；
（4）按基金份额握有东说念主握有的基金份额比例进行分拨。
基金财产未按前款（1）、（2）、（3）项轨则璧还前，不分拨给基金份额握有东说念主。
清理过程中的相干枢纽事项须实时公告；基金财产清剃头挥经具有证券、期货相干业务
阅历的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金
财产清理公告于基金财产清剃头挥报中国证监会备案阐明后 5 个劳动日内由基金财产清理小
组进行公告，基金财产清理小组应当将清剃头挥登载在指定网站上，并将清剃头挥领导性公
告登载在指定报刊上。
四、争议责罚方式
（一）基金合同适用中华东说念主民共和国法律并从其解释。
（二）基金合同确当事东说念主之间因基金合同产生的或与基金合同相干的争议应来源通过友
好协商责罚。但若自一方书面要求协商责罚争议发生之日起 60 日内未能以协商方式责罚
的，则任何一方有权将争议提交位于北京的中国国际经济贸易仲裁委员会，根据其时灵验的
仲裁国法进行仲裁。仲裁裁决是结尾的，对仲裁各方当事东说念主均具有敛迹力。
（三）除争议所涉内容之外，基金合同的其他部分应当由基金合同当事东说念主不竭履行。
五、基金合同存放地和投资者取得合同的方式
基金合同可印制成册，存放在基金照料东说念主和基金托管东说念主住所，供投资者查阅，基金合同
条件及内容应以基金合同蓝本为准。
第二十三部分 基金托管条约的内容摘抄
一、基金托管条约当事东说念主
（一）基金照料东说念主
称呼：广发基金照料有限公司
住所：广东省珠海市横琴新区环岛东路 3018 号 2608 室
法定代表东说念主：葛长伟
成立日期：2003 年 8 月 5 日
批准缔造机关：中国证券监督照料委员会
批准缔造文号：中国证监会证监基字[2003]91 号
策划范围：基金召募、基金销售、金钱照料、中国证监会许可的其他业务
组织形式：有限劳动公司
注册本钱：14,097.8 万元东说念主民币
存续期间：握续策划
（二）基金托管东说念主
称呼：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）
住所：北京市复兴门内大街 1 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
法定代表东说念主：葛海蛟
成立时期：1983 年 10 月 31 日
组织形式：股份有限公司
注册本钱：东说念主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整
存续期间：握续策划
基金托管阅历批文及文号：中国证监会证监基字【1998】24 号
推敲东说念主：许俊
推敲电话：95566
策划范围：接收公众进款；披发短期、中期、始终贷款；办理国表里结算；办理单子承
兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债
券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理
收付款项及代理保障业务；提供守护箱服务；经中国银行业监督照料机构等监管部门批准的
其他业务。
二、基金托管东说念主对基金照料东说念主的业务监督和核查
（一）基金托管东说念主根据相干法律律例的轨则及《基金合同》对下列监控事项进行约定，
建立相干的技艺系统，于估值日后对基金照料东说念主的投资运作进行监督：
本基金主要投资于标的指数的成份股、备选成份股、境应酬易的追踪团结标的指数的公
募基金（包括 ETF）、照章刊行或上市的其他股票、固定收益类金钱、银行进款、货币阛阓
用具、股指期货等金融生息品以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具，但
须适合中国证监会相干轨则。
基金照料东说念主应实时将拟投资的股票库等各投资品种的具体范围提供给基金托管东说念主。基金
照料东说念主不错根据履行情况的变化，对各投资品种的具体范围赐与更新和调整，并应实时呈报
基金托管东说念主。基金托管东说念主根据上述投资范围对基金的投资进行监督。
在建仓完成后，本基金投资于标的指数成份股、备选成份股的比例不低于基金金钱净值
的 90%，且不低于非现款基金金钱的 80%。
如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金照料东说念主在履行恰当标准后，可
以将其纳入投资范围。
（1）组合限制
基金的投资组合应恪守以下限制：
资交易银行在境外缔造的分行或在最近一个司帐年度达到中国证监会认同的信用评级机构评
级的境外银行，但在基金托管账户的进款不错不受上述限制；
地区证券阛阓挂牌交易的证券金钱不得特出基金金钱净值的 10%，其中握有任一国度或地区
阛阓的证券金钱不得特出基金金钱净值的 3%；
法律或基金合同轨则的指导受限证券以及中国证监会认定的其他金钱；
以不受前述限制；
额的 20%；
券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金照料东说念主之外的因素致使基金不适合该
比例限制的，基金照料东说念主不得主动新增流动性受限金钱的投资；
（2）金融生息品投资限制
本基金投资生息品应当盲从下列轨则：
生息品支付的开动用度的总额不得高于基金金钱净值的 10%。
（3）投资境外基金的限制
每只境外基金投资比例不特出本基金基金金钱净值的 20％。本基金投资境外伞型基金
的，该伞型基金应当视为一只基金。
若法律律例或中国证监会的相干轨则发生修改或变更，致使现行法律律例的投资辞谢行
为和投资组合比例限制被修改或取消，基金照料东说念主在履行恰当标准后，本基金可相应调整禁
止行动和投资限制轨则。
除前述投资组合限制第 7）项轨则外，基金照料东说念主应当自基金合同胜利之日起 6 个月内
使基金的投资组合比例适合基金合同的约定。因证券阛阓波动、上市公司合并、基金范畴变
动、标的指数成份股调整等基金照料东说念主之外的因素致使基金投资不适合基金合同约定的投资
比例轨则的，基金照料东说念主应当在 30 个交易日内进行调整。法律律例另有轨则时，从其规
定。
库，交易敌手库由信用等第适合《呈报》要求的交易敌手组成。基金托管东说念主只对进行金融衍
生品、证券假贷、回购交易之交易敌手作出监督。监督范围并不包括一般证券买卖之券商。
基金照料东说念主不错根据履行情况的变化，实时对交易敌手库赐与更新和调整，并呈报基金托管
东说念主。基金照料东说念主进行金融生息品、证券假贷、回购交易时，交易敌手应适合交易敌手库的范
围。基金托管东说念主对交易敌手是否适合交易敌手库进行监督。
（二）基金托管东说念主应根据相干法律律例的轨则及《基金合同》的约定，对基金金钱净值
狡计、基金份额净值狡计、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分拨、相干
信息走漏、基金宣传推介材料中登载基金功绩阐发数据等进行业务复核。
（三）基金托管东说念主发现基金照料东说念主的非法行动，应实时呈报基金照料东说念主，由基金照料东说念主
限期纠正；基金照料东说念主收到呈报后应实时进行查对阐明并回函；在限期内，基金托管东说念主有权
对呈报县项进行复查，如基金照料东说念主未予纠正，基金托管东说念主应发挥中国证监会。
（四）基金照料东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，包括但不限于：在轨则
时期内恢复基金托管东说念主并改正，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，对基金托管东说念主按照法
规要求需向中国证监会报送基金监督发挥的，基金照料东说念主应积极配合提供相干数据府上和制
度等。
（五）基金托管东说念主对基金照料东说念主对基金财产的投资运作于估值日结果且相干数据皆备
后，进行交易后的投资监控和发挥。
（六）基金托管东说念主的投资监督发挥的准确性和完好性受限于基金照料东说念主过甚他中介机构
提供的数据和信息，基金托管东说念主对这些机构的信息的准确性和完好性不作任何担保、暗意或
表示，并对这些机构的信息的准确性和完好性所引起的损失不负任何劳动。
（七）基金托管东说念主对基金照料东说念主的投资行动(包括但不限于其投资策略及决定)过甚投资
答复不承担任何劳动。
三、基金照料东说念主对基金托管东说念主的业务核查
（一）在托管条约的灵验期内，在不违抗公正、合理原则以及不妨碍基金托管东说念主盲从相
关法律律例过甚行业监管要求的基础上，基金照料东说念主有权对基金托管东说念主履行托管条约的情况
进行必要的核查，核查事项包括但不限于基金托管东说念主安全守护基金财产、开设基金财产的资
金账户和证券账户、复核基金照料东说念主狡计的基金金钱净值和基金份额净值、根据基金照料东说念主
指示办理清理交收、相干信息走漏和监督基金投资运作等行动。
（二）基金照料东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账照料、无
正直情理未奉行或延长奉行基金照料东说念主资金划拨指示、显露基金投资信息等违抗法律律例、
《基金合同》及托管条约相干轨则时，应实时以书面形式呈报基金托管东说念主限期纠正，基金托
管东说念主收到呈报后应实时查对并以书面形式对基金照料东说念主发出回函。在限期内，基金照料东说念主有
权随时对呈报县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主对基金照料东说念主呈报的非法事
项未能在限期内纠正的，基金照料东说念主应发挥中国证监会。
（三）基金托管东说念主应积极配合基金照料东说念主的核查行动，包括但不限于：提交相干府上以
供基金照料东说念主核查托管财产的完好性和信得过性，在轨则时期内恢复基金照料东说念主并改正。
四、基金财产的守护
（一）基金财产守护的原则
不包括：（1）由基金托管东说念主或境外托管东说念主在清理机构或其他证券集会处理系统中握有的证
券；（2）在过户代理东说念主处保存的采集投资用具中的无凭证份额或其他权益。基金托管东说念主及
其境外托管东说念主不合证券托管机构负责。
《基金合同》及托管条约另有轨则，不得自走运用、贬责、分拨基金的任何财产。
第三方机构履行。
理证券登记等托管业务。
清理时，不得将任何证券、非现款金钱过甚收益归入其清接待产；境外托管东说念主因上述同样原
因进行拆开清理时，基金托管东说念主应当要求境外托管东说念主不得将证券、非现款金钱过甚收益归入
其清接待产，但当地的法律、律例和阛阓旧例不允许托管证券寂寥于清接待产的情况除外。
基金托管东说念主应当确保自身及境外托管东说念主选择交易上的合理行动以保证证券、非现款金钱的任
何部分不会在其进行清理时，算作可分拨财产分拨给其债权东说念主。当基金托管东说念主知说念托管金钱
的任何一部份将被视为托管东说念主的清接待产时﹐托管东说念主应尽快呈报基金照料东说念主。两边阐明在全
球托管模式下，现款存入现款账户时组成境外托管东说念主的等额债务，除罪犯律律例及取销或清
盘标准明文轨则该等现款不归于清接待产外。
（二）什物证券守护
基金托管东说念主可在以下情况下同意就在境外刊行的什物证券（以下简称“什物证券”）提
供守护服务，但需取决于该阛阓上是否有此类服务：
管东说念主需要的信息奉告基金托管东说念主。基金托管东说念主不负责为证券从对方运输至基金托管东说念主的途中
安排保障或运输。如基金照料东说念主确需基金托管东说念主安排保障或运输时，两边可另行协商。当基
金托管东说念主被要求托福此类证券时，基金托管东说念主会安排恰当的运输。经基金照料东说念主苦求，基金
托管东说念主可安排恰当保障。在什物证券托福过程中产生的保障费（如有）、运输费过甚他合理
用度将由基金照料东说念主支付。
或损坏，托管东说念主只对因自身过失或过失酿成的平直损失负责，但托管东说念主应协助照料东说念主从运输
服务提供商处或保障公司处追回损失。
能从多数认同的行业信息来源处得到，托管东说念主不成保证此等信息的完好性和准确性，与此证
券相干的支付可能会被延长。相应地，托管东说念主将与受限什物证券相干的、及期间出入付款并
将完好准确的公司行动信息转达给照料东说念主的智商是受到与此类证券相干的行业和阛阓旧例制
约的。托管东说念主仅在履行收到相干此类公司行动信息，且莫得因刊行方过甚照顾人或其他相干各
方所设的戒指条件而被防止参与此类公司行动的情况下，才为受限什物证券服务。在不违抗
此款轨则的前提下，托管东说念主仍应尽合理努力获取该类信息。
（三）基金召募期间及召募资金的验资
的“认购专户”。
握有东说念主东说念主数适合基金合同过甚他相干轨则后，基金照料东说念主应在轨则时期内，聘任具有从事证
券相干业务阅历的司帐师事务所进行验资，出具验资发挥。出具的验资发挥由进入验资的 2
名或 2 名以上中国注册司帐师署名方为灵验。验资完成后，基金照料东说念主应将属于基金财产的
全部资金划入基金托管东说念主开立并指定的基金托管银行账户中，并确保划入的资金与验资阐明
金额相一致。
东说念主按轨则办理退款等事宜。
（四）基金银行账户的开立和照料
托管东说念主守护和使用。本基金的一切货币出入举止，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付
基金收益、收取申购款，均需通过本基金的托管账户进行。
金照料东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用本基金的银行账户进行
本基金业务之外的举止。
（五）基金证券账户的开立和照料
该交易所或登记结算机构的业务国法开立证券账户。
金照料东说念主以及各自委派代理东说念主均不得出借私自转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的
任何账户进行本基金业务之外的举止。
的照料和运用由基金照料东说念主负责。
东说念主将不保证其或其境外托管东说念主所接收基金财产中的证券的通盘权、正当性或信得过性（包括是
否以精良形式转让）。
（六）其他账户的开立和照料
基金合同的轨则，由基金托管东说念主或境外金钱托管东说念主负责开立。新账户按相干国法使用并管
理。
的，从其轨则办理。
（七）基金财产投资的相干有价凭证等的守护
基金财产投资的有价凭证等的守护按确乎物证券相干轨则办理。基金托管东说念主对其之外机
构履行灵验禁止的有价凭证不承担劳动。
（八）与基金财产相干的枢纽合同的守护
基金托管东说念主按照法律律例守护由基金照料东说念主代表基金签署的与基金相干的枢纽合同及有
关凭证。基金照料东说念主代表基金签署相干枢纽合同后应在收到合同蓝本后 30 日内将一份蓝本
的原件提交给基金托管东说念主。除另有轨则外，基金照料东说念主或其委派的第三方机构在代表基金签
署与基金财产相干的枢纽合同期一般应保证有两份以上的蓝本，以便基金照料东说念主和基金托管
东说念主至少各握有一份蓝本原件。枢纽合同由基金照料东说念主与基金托管东说念主按轨则各自守护至少 20
年。
五、基金金钱净值的狡计和复核
基金财产的净值狡计和司帐核算按摄影干的法律律例进行。
（一）基金财产订价
基金托管东说念主、境外托管东说念主负责按基金照料东说念主和基金托管东说念主约定的订价原则对基金财产进
行订价。在进行金钱订价时，基金托管东说念主、境外托管东说念主有权本着忠心原则，依赖托管条约所
约定的牙东说念主、订价服务机构或其他机构的订价信息，但在不存在过失的前提下，基金托管
东说念主、境外托管东说念主对上述机构提供的信息的准确性和完好性不作任何担保，并对这些机构的信
息的准确性和完好性所引起的基金照料东说念主或基金财产损失不负任何劳动。
（二）基金金钱净值的狡计和复核
基金金钱净值是指基金金钱总值减去欠债后的价值。基金份额净值是指基金金钱净值除
以基金份额总和后的价值。
基金照料东说念主每个劳动日对基金进行估值，估值原则应适合《基金合同》、《证券投资基
金司帐核算业务指引》过甚他法律律例的轨则。每个劳动日 15：00 之前，基金照料东说念主将前
一日的基金估值结果以两边阐明的形式报送基金托管东说念主。基金托管东说念主应在收到上述估值结果
后进行复核，并在当日 18：00 之前以两边阐明的方式将复核结果传送给基金照料东说念主，由基
金照料东说念主如期对外公布。基金月末、年中庸年末估值复核与基金司帐账目标查对同期进行。
时，基金照料东说念主可根据具体情况，并与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估
值。
及相干法律律例的轨则或者未能充分珍惜基金份额握有东说念主利益时，两边应实时进行协商和纠
正。
值估值过失。当基金份额净值出现过失时，基金照料东说念主应当立即赐与纠正，并选择合理的措
施防卫损失进一步扩大；计价过失达到基金份额净值的 0.25%时，基金照料东说念主应通报基金托
管东说念主并向中国证监会备案；当计价过失达到基金份额净值的 0.5%时，基金照料东说念主应当公
告，并报中国证监会备案。如法律律例或监管机关对前述内容另有轨则的，按其轨则处理。
围内，基金份额净值以基金照料东说念主的狡计结果为准,基金照料费和基金托管费也应以基金管
理东说念主的净值狡计结果计提。
有东说念主的履行损失，基金照料东说念主草率此承担劳动。若基金托管东说念主狡计的净值数据正确，则基金
托管东说念主对该损失不承担劳动；若基金托管东说念主狡计的净值数据也不正确，则基金托管东说念主也本心
担部分未正确履行复核义务的劳动。如果上述过失酿成了基金财产或基金份额握有东说念主的不当
得利，且基金照料东说念主及基金托管东说念主已各自承担了补偿劳动，则基金照料东说念主应负责向不当得利
之主体见地返还不当得利。如果返还金额不及以弥补基金照料东说念主和基金托管东说念主已承担的补偿
金额，则两边按照各自补偿金额的比例对返还金额进行分拨。
可抗力原因，基金照料东说念主和基金托管东说念主固然也曾选择必要、恰当、合理的措施进行检验，但
是未能发现该过失的，由此酿成的基金财产估值过失，基金照料东说念主和基金托管东说念主不错受命赔
偿劳动。但基金照料东说念主和基金托管东说念主应当积极选择必要的措施排斥由此酿成的影响。
达成一致，基金照料东说念主不错按照其对基金份额净值的狡计结果对外赐与公布，基金托管东说念主可
以将相干情况报中国证监会备案。
（三）基金司帐核算
基金照料东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》胜利后，应按照两边约定的团结记账方法和会
计处理原则，分歧独飞快成立、登记和守护基金的全套账册，对两边各自的账册如期进行核
对，相互监督，以保证基金财产的安全。若两边对司帐处理方法存在分歧，应以基金照料东说念主
的处理方法为准。
基金照料东说念主和基金托管东说念主应如期就司帐数据和财务方针进行查对。如发现有在不符，双
方应实时查明原因并纠正。
基金财务报表由基金照料东说念主和基金托管东说念主每月分歧寂寥编制。月度报表的编制，应于每
月晦了后 5 个劳动日内完成。
《基金合同》胜利后，基金招募说明书的信息发生枢纽变更的，基金照料东说念主应当在三个
劳动日内，更新基金招募说明书，并登载在指定网站上；发生其他变更的，基金照料东说念主至少
每年更新一次基金招募说明书。
基金照料东说念主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度发挥，并将年度发挥正
文登载于指定网站上，将年度发挥领导性公告摘抄登载在指定报刊媒介上。基金年度发挥的
财务司帐发挥应当经过具有证券、期货相干业务阅历的司帐师事务所审计。基金照料东说念主应当
在上半年结果之日起二个月内，编制完成基金中期发挥，并将中期发挥正文登载在指定网站
上，将中期发挥领导性公告摘抄登载在指定媒介报刊上。基金照料东说念主应当在每个季度结果之
日起 15 个劳动日内，编制完成基金季度发挥，将季度发挥登载在指定网站上，并将季度报
告领导性公告登载在指定报刊上并将季度发挥登载在指定媒介上。《基金合同》胜利不及 2
个月的，基金照料东说念主不错不编制当期季度发挥、中期发挥或者年度发挥。
基金照料东说念主在月度报表完成当日，将报表盖印后提供给基金托管东说念主复核；基金托管东说念主在
收到后应 3 个劳动日内进行复核，并将复核结果书面呈报基金照料东说念主。基金照料东说念主在季度报
告完成当日，将相干发挥提供给基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后 5 个劳动日内完成
复核，并将复核结果书面呈报基金照料东说念主。基金照料东说念主在半年度发挥完成当日，将相干发挥
提供给基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后 10 个劳动日内完成复核，并将复核结果书
面呈报基金照料东说念主。基金照料东说念主在年度发挥完成当日，将相干发挥提供基金托管东说念主复核，基
金托管东说念主应在收到后 15 个劳动日内完成复核，并将复核结果书面呈报基金照料东说念主。基金管
理东说念主和基金托管东说念主之间的上述文献交游均以传确切方式或两边约定的其他方式进行。
基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金照料东说念主和基金托管东说念主应共
同查明原因，进行调整，调整以两边认同的账务处理方式为准；若两边无法达成一致以基金
照料东说念主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东说念主在基金照料东说念主提供的月度发挥上加盖业务
章，在季报、中期报和年报上加盖托管业务部门公章或者出具加盖托管业务部门公章的复核
意见书或进行电子阐明，两边各自留存一份。如果基金照料东说念主与基金托管东说念主不成于应当发布
公告之日之前就相干报抒发成一致，基金照料东说念主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金
托管东说念主有权就相干情况报证监会备案。
六、基金份额握有东说念主名册的守护
（一）基金份额握有东说念主名册的内容
基金份额握有东说念主名册的内容包括但不限于基金份额握有东说念主的称呼和握有的基金份额。
基金份额握有东说念主名册包括以下几类：
（二）基金份额握有东说念主名册的提供
对于每半年度终末一个交易日的基金份额握有东说念主名册，基金照料东说念主或登记结算机构应在
每半年度结果后 5 个劳动日内如期向基金托管东说念主提供。对于基金召募期结果时的基金份额握
有东说念主名册、基金权益登记日的基金份额握有东说念主名册以及基金份额握有东说念主大会登记日的基金份
额握有东说念主名册，基金照料东说念主或登记结算机构应在相干的名册生成后 5 个劳动日内向基金托管
东说念主提供。
（三）基金份额握有东说念主名册的守护
基金托管东说念主应妥善守护基金份额握有东说念主名册。如基金托管东说念主无法妥善保存握有东说念主名册，
基金照料东说念主应实时向中国证监会发挥，并代为履行守护基金份额握有东说念主名册的职责。基金托
管东说念主草率基金照料东说念主由此产生的守护费给予补偿。
基金托管东说念主对基金份额握有东说念主名册负有守密义务。除法律律例、基金合同和托管条约另
有轨则外，基金托管东说念主不得将基金份额握有东说念主名册过甚中的任何信息以任何方式向任何第三
方走漏，基金托管东说念主应将基金份额握有东说念主名册过甚中的信息限制在为履行基金合同和托管协
议之目标而需要了解该等信息的东说念主员范围之内。
七、争议责罚方式
因托管条约产生或与之相干的争议，两边当事东说念主应通过协商责罚，但若自一方书面惨酷
协商责罚争议之日起 60 日内争议未能以协商方式责罚的，则任何一方有权将争议提交位于
北京的中国国际经济贸易仲裁委员会，根据提交仲裁时该会当前灵验的仲裁国法进行仲裁。
仲裁裁决是结尾的，对当事东说念主均有敛迹力。
争议处理期间，两边当事东说念主应各自不竭履行基金合同和托管条约轨则的义务，珍惜基金
份额握有东说念主的正当权益。
托管条约适用中华东说念主民共和国法律并从其解释。
八、托管条约的修改、拆开与基金财产的清理
（一）托管条约的修改标准
托管条约经两边当事东说念主经协商一致，不错书面形式对条约进行修改。修改后的新条约，
其内容不得与基金合同的轨则有任何突破。基金托管条约的变更报中国证监会备案后胜利。
（二）基金托管条约拆开的情形
发生以下情况，托管条约拆开：
（三）基金财产的清理
基金照料东说念主和基金托管东说念主应按照《基金合同》及相干法律律例的轨则对本基金的财产进
行清理。
第二十四部分 对基金份额握有东说念主的服务
对本基金份额握有东说念主的服务主要由基金照料东说念主、发售代理机构、申购赎回代理券商提
供。
基金照料东说念主根据基金份额握有东说念主的需要和阛阓的变化，有权加多或变更服务神气。基金
照料东说念主提供的主要服务内容如下：
一、握有东说念主交易记录查询服务
投资东说念主可通过办理基金交易业务的会员单元或通过其提供的自助、电话、网上服务技能
查询交易记录。
二、投诉受理
基金份额握有东说念主不错通过基金照料东说念主提供的网站在线客服、呼唤中心东说念主工坐席、书信、
电子邮件、传真等渠说念对基金照料东说念主和销售机构所提供的服务进行投诉。基金份额握有东说念主还
不错通过销售机构的服务电话进行投诉。
三、服务推敲方式
电话呼唤中心（Call Center）：95105828 或 020-83936999，该电话可转东说念主工服务。
传真：020-34281105
公司网址：www.gffunds.com.cn
电子信箱：services@gffunds.com.cn
第二十五部分 招募说明书存放及查阅方式
照章必须走漏的信息发布后，基金照料东说念主、基金托管东说念主应当按摄影干法律律例轨则将信
息置备于公司办公场所和营业气象、基金上市交易的证券交易所，供社会公众查阅、复制。
第二十六部分 其他应走漏事项
公告事项 走漏日期
对于广发纳斯达克 100 交易型灵通式指数证券投资基金暂
停申购与赎回业务的公告
广发纳斯达克 100 交易型灵通式指数证券投资基金二级市
场交易价钱溢价风险领导公告
广发纳斯达克 100 交易型灵通式指数证券投资基金二级市
场交易价钱溢价风险领导公告
广发纳斯达克 100 交易型灵通式指数证券投资基金二级市
场交易价钱溢价风险领导公告
广发纳斯达克 100 交易型灵通式指数证券投资基金二级市
场交易价钱溢价风险领导及停复牌公告
广发纳斯达克 100 交易型灵通式指数证券投资基金二级市
场交易价钱溢价风险领导公告
广发纳斯达克 100 交易型灵通式指数证券投资基金二级市
场交易价钱溢价风险领导公告
广发纳斯达克 100 交易型灵通式指数证券投资基金二级市
场交易价钱溢价风险领导公告
广发纳斯达克 100 交易型灵通式指数证券投资基金二级市
场交易价钱溢价风险领导及停复牌公告
广发纳斯达克 100 交易型灵通式指数证券投资基金二级市
场交易价钱溢价风险领导及停复牌公告
广发纳斯达克 100 交易型灵通式指数证券投资基金二级市
场交易价钱溢价风险领导公告
广发纳斯达克 100 交易型灵通式指数证券投资基金二级市
场交易价钱溢价风险领导及停复牌公告
广发纳斯达克 100 交易型灵通式指数证券投资基金二级市
场交易价钱溢价风险领导公告
广发纳斯达克 100 交易型灵通式指数证券投资基金二级市
场交易价钱溢价风险领导公告
广发纳斯达克 100 交易型灵通式指数证券投资基金二级市
场交易价钱溢价风险领导公告
广发纳斯达克 100 交易型灵通式指数证券投资基金二级市
场交易价钱溢价风险领导公告
广发纳斯达克 100 交易型灵通式指数证券投资基金二级市
场交易价钱溢价风险领导公告
广发纳斯达克 100 交易型灵通式指数证券投资基金二级市
场交易价钱溢价风险领导公告
广发纳斯达克 100 交易型灵通式指数证券投资基金二级市
场交易价钱溢价风险领导公告
广发纳斯达克 100 交易型灵通式指数证券投资基金二级市
场交易价钱溢价风险领导公告
广发纳斯达克 100 交易型灵通式指数证券投资基金二级市
场交易价钱溢价风险领导及停复牌公告
广发纳斯达克 100 交易型灵通式指数证券投资基金二级市
场交易价钱溢价风险领导及停复牌公告
广发纳斯达克 100 交易型灵通式指数证券投资基金二级市
场交易价钱溢价风险领导公告
广发纳斯达克 100 交易型灵通式指数证券投资基金二级市
场交易价钱溢价风险领导公告
广发纳斯达克 100 交易型灵通式指数证券投资基金二级市
场交易价钱溢价风险领导公告
广发基金照料有限公司对于加多世纪证券为旗下部分 ETF
一级交易商的公告
广发纳斯达克 100 交易型灵通式指数证券投资基金二级市
场交易价钱溢价风险领导公告
广发纳斯达克 100 交易型灵通式指数证券投资基金二级市
场交易价钱溢价风险领导公告
广发纳斯达克 100 交易型灵通式指数证券投资基金二级市
场交易价钱溢价风险领导公告
对于广发纳斯达克 100 交易型灵通式指数证券投资基金暂
停申购与赎回业务的公告
广发纳斯达克 100 交易型灵通式指数证券投资基金二级市
场交易价钱溢价风险领导公告
广发纳斯达克 100 交易型灵通式指数证券投资基金二级市
场交易价钱溢价风险领导公告
广发纳斯达克 100 交易型灵通式指数证券投资基金二级市
场交易价钱溢价风险领导公告
广发基金照料有限公司对于旗下基金 2026 年第 1 季度报
告领导性公告
广发纳斯达克 100 交易型灵通式指数证券投资基金溢价风
险领导公告
广发纳斯达克 100 交易型灵通式指数证券投资基金溢价风
险领导公告
对于广发纳斯达克 100 交易型灵通式指数证券投资基金暂
停申购与赎回业务的公告
广发基金照料有限公司对于旗下基金 2025 年年度发挥提
示性公告
广发基金照料有限公司对于旗下部分深交所 ETF 变更场
内简称的公告
广发纳斯达克 100 交易型灵通式指数证券投资基金溢价风
险领导公告
广发纳斯达克 100 交易型灵通式指数证券投资基金溢价风
险领导公告
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险领导公告
广发纳斯达克 100 交易型灵通式指数证券投资基金溢价风
险领导公告
广发基金照料有限公司对于旗下基金 2025 年第 4 季度报
告领导性公告
广发纳斯达克 100 交易型灵通式指数证券投资基金溢价风
险领导公告
广发纳斯达克 100 交易型灵通式指数证券投资基金溢价风
险领导公告
对于广发纳斯达克 100 交易型灵通式指数证券投资基金暂
停申购与赎回业务的公告
广发纳斯达克 100 交易型灵通式指数证券投资基金溢价风
险领导公告
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险领导公告
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险领导公告
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险领导公告
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险领导公告
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险领导公告
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险领导公告
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险领导公告
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险领导公告
广发基金照料有限公司对于加多东莞证券为旗下部分 ETF
一级交易商的公告
对于广发纳斯达克 100 交易型灵通式指数证券投资基金暂
停申购与赎回业务的公告
广发纳斯达克 100 交易型灵通式指数证券投资基金溢价风
险领导公告
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险领导公告
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险领导公告
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险领导公告
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险领导公告
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险领导公告
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险领导公告
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险领导公告
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险领导公告
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险领导公告
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广发纳斯达克 100 交易型灵通式指数证券投资基金溢价风
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险领导公告
广发纳斯达克 100 交易型灵通式指数证券投资基金溢价风
险领导公告
广发纳斯达克 100 交易型灵通式指数证券投资基金溢价风
险领导公告
广发纳斯达克 100 交易型灵通式指数证券投资基金溢价风
险领导公告
广发纳斯达克 100 交易型灵通式指数证券投资基金溢价风
险领导公告
广发纳斯达克 100 交易型灵通式指数证券投资基金溢价风
险领导公告
对于广发纳斯达克 100 交易型灵通式指数证券投资基金暂
停申购与赎回业务的公告
广发纳斯达克 100 交易型灵通式指数证券投资基金溢价风
险领导公告
广发纳斯达克 100 交易型灵通式指数证券投资基金溢价风
险领导公告
广发纳斯达克 100 交易型灵通式指数证券投资基金溢价风
险领导公告
广发纳斯达克 100 交易型灵通式指数证券投资基金溢价风
险领导公告
广发纳斯达克 100 交易型灵通式指数证券投资基金溢价风
险领导公告
广发纳斯达克 100 交易型灵通式指数证券投资基金溢价风
险领导公告
广发纳斯达克 100 交易型灵通式指数证券投资基金溢价风
险领导公告
广发纳斯达克 100 交易型灵通式指数证券投资基金溢价风
险领导公告
广发纳斯达克 100 交易型灵通式指数证券投资基金溢价风
险领导公告
广发纳斯达克 100 交易型灵通式指数证券投资基金溢价风
险领导公告
广发纳斯达克 100 交易型灵通式指数证券投资基金溢价风
险领导公告
广发纳斯达克 100 交易型灵通式指数证券投资基金溢价风
险领导公告
广发纳斯达克 100 交易型灵通式指数证券投资基金溢价风
险领导公告
广发纳斯达克 100 交易型灵通式指数证券投资基金溢价风
险领导公告
广发纳斯达克 100 交易型灵通式指数证券投资基金溢价风
险领导公告
广发纳斯达克 100 交易型灵通式指数证券投资基金溢价风
险领导公告
广发纳斯达克 100 交易型灵通式指数证券投资基金溢价风
险领导公告
广发纳斯达克 100 交易型灵通式指数证券投资基金溢价风
险领导公告
广发基金照料有限公司对于旗下基金 2025 年第 3 季度报
告领导性公告
广发纳斯达克 100 交易型灵通式指数证券投资基金溢价风
险领导公告
广发纳斯达克 100 交易型灵通式指数证券投资基金溢价风
险领导公告
广发纳斯达克 100 交易型灵通式指数证券投资基金溢价风
险领导公告
广发基金照料有限公司对于旗下基金 2025 年中期发挥提
示性公告
对于广发纳斯达克 100 交易型灵通式指数证券投资基金暂
停申购与赎回业务的公告
广发基金照料有限公司对于旗下基金 2025 年第 2 季度报
告领导性公告
对于广发纳斯达克 100 交易型灵通式指数证券投资基金暂
停申购与赎回业务的公告
第二十七部分 备查文献
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